阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
111年 - 111-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#107352
> 試題詳解
28. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業? 甲.證券投資顧問事業;乙.創業投資事業;丙.保險代理人
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
答案:
登入後查看
統計:
A(175), B(25), C(142), D(1338), E(0) #2906498
詳解 (共 1 筆)
allen
B1 · 2022/06/13
#5506048
證券投資信託事業經核准得投資 (一)期...
(共 282 字,隱藏中)
前往觀看
11
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4675830
未解鎖
一、依證券投資信託事業管理規則第十二條...
(共 1910 字,隱藏中)
前往觀看
4
0
相關試題
1. 下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先進行之行為? (A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約 (C)向客戶揭露收費之數額 (D)提供投資組合與研究分析
#2906471
2. 下列何者得擔任投信基金保管機構? (A)投信事業持有其已發行股份總數 10%以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行 (C)投資於投信事業已發行總數 5%股份之銀行 (D)擔任投信事業董事之銀行
#2906472
3. 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之? (A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
#2906473
4. 銷售基金時,以下何者行為較無不妥? (A)向高齡且重大傷病主動推銷高風險之基金產品 (B)銷售以投資非投資等級債券為訴求之基金,要求投資人簽署風險預告書 (C)銷售某基金 B 級別時,考量 B 級別較晚成立、歷史績效較短,改提供該基金 A 級別成立以 來的報酬率走勢圖給投資人參考 (D)將銷售基金所獲得之通路報酬,部分以贈送餐券的方式回饋給長期支持的忠實客戶
#2906474
5. 境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售? (A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)未有限制
#2906475
6. 投信募集發行 ESG 相關主題基金,在其公開說明書中,不一定包含哪項資訊? (A)ESG 的投資目標與衡量標準 (B)ESG 的投資策略與方法 (C)ESG 的投資比例配置 (D)ESG 績效指標
#2906476
7. 甲投信公司運用所經營之 X 投信基金,下列何種操作違反規定? (A)投資於甲公司旗下之 Y 基金,但不收經理費 (B)投資丙公司無擔保公司債總額 5% (C)投資於具利害關係之乙上市公司發行股份總數 5% (D)投資丁公司經理之 Z 基金,加計 Y 基金,其總額為 X 淨資產價值 5%
#2906477
8. 證券投資信託契約終止後,投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成投信基金之清算? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#2906478
9. 有關投信投顧事業經營全權委託投資業務,全權委託投資契約之規定,何者為非? (A)應與客戶個別簽訂 (B)共同委任時須簽訂共同委任契約 (C)契約副本送交全權委託保管機構 (D)應載明委託投資資產
#2906479
10. 下列有關「指數股票型基金」之敘述何者錯誤? (A)係指以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易,且申購、買回採實物或依 契約規定方式交付之基金 (B)指數之成分證券僅含各類股票 (C)所投資之標的指數成分證券包括股票、債券及其他經主管機關核准之有價證券 (D)投信事業募集指數股票型基金,得不記載基金之發行總面額
#2906480
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742