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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規#81009
> 試題詳解
4. 下列何者「非」證券投資顧問事業得經營之業務?
(A)提供分析意見
(B)全權委託投資業務
(C)銷售未上市、未上櫃股票
(D)對委託人推介有價證券投資
答案:
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統計:
A(89), B(75), C(1870), D(125), E(0) #2117061
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/11
私人筆記#4690549
未解鎖
第 4 條 本法所稱證券投資顧問,指...
(共 213 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列何者非「證券投資信託事業經理守則」之適用範圍? (A)適用證券投資信託事業管理共同基金之行為 (B)適用證券投資信託事業人員之業務行為 (C)適用於證券投資信託事業經營全權委託投資業務之事宜 (D)適用於證券投資顧問事業人員之一般業務行為
#2117058
2. 為避免利益衝突及內線交易,下列哪些投信事業人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持 有該股票止,受不得參與同種股票買賣之限制? (A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬 (C)投信公司之關係企業 (D)選項ABC皆是
#2117059
3. 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約,會員基於「善良管理原則」應: (A)盡善良管理人之責任及注意 (B)為客戶適度分散風險 (C)提供最佳之證券投資服務 (D)選項ABC皆是
#2117060
5. 全權委託投資契約之受任人每月應於何時將上月新開立、變更、撤銷、解除及終止之全權委託投 資契約統計資料函報公會? (A)每月五個營業日前 (B)每月七個營業日前 (C)每月十個營業日前 (D)每月十五個營業日前
#2117062
6. 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比例以上? (A)60% (B)70% (C)80% (D)90%
#2117063
7. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置? (A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
#2117064
8. 針對投顧事業業務人員之敘述,何者正確? (A)應為專任 (B)總人數不得少於三人 (C)非經向主管機關登錄,不得執行業務 (D)總人數不足十人者,不得少於二分之一
#2117065
9. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數 占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#2117066
10. 信託業申請兼營投顧業務者,應檢具下列何種文件,向金管會申請許可? (A)申請書 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告 (C)營業計畫書 (D)選項ABC皆是
#2117067
11. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有價證 券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳播媒體, 對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A)十二小時 (B)三小時 (C)無此規定 (D)一小時
#2117068
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