9. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告？
(A)應申請公會核准
(B)應取得兼營期貨顧問業務之許可
(C)事實發生後向同業公會報備
(D)事實發生後向金管會報備

答案：登入後查看
統計： A(253), B(1331), C(143), D(174), E(0) #2681714

詳解 (共 2 筆)

#5042292
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
(共 94 字，隱藏中）
前往觀看
3
1
#7286425

1. 《期貨交易法》第82條第1項
非經主管機關許可，不得經營期貨顧問事業。
2. 《證券投資顧問事業管理規則》第18條第1項
證券投資顧問事業之業務範圍，以證券相關投資顧問為限；涉及期貨交易或衍生性金融商品之投資顧問業務者，應依期貨交易法相關規定辦理。
3. 金管會實務見解（一致解釋）
投顧事業如對期貨、選擇權、期貨型衍生性商品進行招攬、宣導或廣告，即屬期貨顧問業務行為，須取得兼營期貨顧問業務之許可。

0
0

私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#4679424
未解鎖
投顧事業：不得 未經許可兼營期貨顧問業務...
(共 57 字，隱藏中）
前往觀看
4
0