| C | 1. 依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定，下列何者非屬公開說明書封裏應刊印之事項？ (A)期貨信託事業總公司之名稱 (B)基金保管機構之名稱 (C)風險預告書 (D)基金財務報告簽證會計師之名稱 |
| C | 2. 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏，下列何者為免刊印之事項？ (A)受益憑證事務代理機構之名稱、地址、網址及電話 (B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者，信用評等機構之名稱、地址、網址及電話 (C)公開說明書之分送計畫 (D)期貨信託基金經保證機構保證者，保證機構之名稱、地址、網址及電話 |
| B | 3. 台灣期貨交易所「新台幣計價黃金期貨契約」之契約規模？ (A)5 台兩 (B)10 台兩 (C)100 台兩 (D)1 公斤 |
| C | 4. 台灣期貨交易所「新台幣計價黃金期貨契約」之每日最大漲跌幅限制？ (A)前一交易日結算價上下 7% (B)前一交易日結算價上下 10% (C)前一交易日結算價上下 15% (D)無漲跌幅限制 |
| B | 5. 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點之規定，期貨經理事業如發現委託期貨交易資金之淨值減損達原委託期貨交易資金百分之多少以上時，應於事實發生當日內，編製與月報表內容相同之報表送交委任人？ (A)百分之十五以上 (B)百分之二十以上 (C)百分之二十五以上 (D)百分之三十以上 |
| D | 6. 依期貨商管理規則之規定，下列何者得擔任境外華僑及外國人之代理人？ (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨自營商 (D)期貨經紀商 |
| C | 7. 依期貨商管理規則之規定，期貨商投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之多少？ (A)10% (B)20% (C)30% (D)40% |
| C | 8. 依期貨經理事業設置標準之規定，期貨經理事業設置之實收資本額不得少於新台幣多少元？ (A)5,000 萬元 (B)7,000 萬元 (C)1 億元 (D)2 億元 |
| D | 9. 依期貨經理事業設置標準之規定，期貨經理事業之設置，發起人應於許可時，向主管機關指定之金融機構存入新台幣多少元？ (A)1,000 萬元 (B)1,500 萬元 (C)2,000 萬元 (D)2,500 萬元 |
| A | 10.依期貨經理事業設置標準之規定，下列何種事業非屬得申請兼營期貨經理事業之他業？ (A)證券經紀商 (B)期貨經紀商 (C)證券投資信託事業 (D)證券投資顧問事業 |
| C | 11.依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業之業務員，不參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，於多少個月內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員 登記？ (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)六個月內 |
| B | 12.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商之業務員，應參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。初任及離職滿多少年再任業務員者，應於執行業務前半年內參加職前訓 練？ (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月 |
| B | 13.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後多少年內轉任期貨商業務員時，得免參加職前訓練？ (A)三年內 (B)二年內 (C)一年內 (D)六個月內 |
| B | 14.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於異動後多少日內，向全國期貨商業同業公會聯合會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨商 在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責？ (A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)十日內 |
| D | 15.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，本規則修正發布時現任內部稽核人員如不符合證券、期貨、金融或保險機構工作經驗年資之規定者，應於修正發布日起一年內參加中華民國期 貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、中華民國會計研究發展基金會或中華民國內部稽核協會舉辦之稽核相關業務專業訓練課程多少小時以上？ (A)10 小時以上 (B)15 小時以上 (C)20 小時以上 (D)30 小時以上 |
| B | 16.依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定，公會會員應依公會之會員自律保證金設置辦法之規定，繳存自律保證金。如因違反會員自律公約，經公會處以違約金，致繳存之自律保證金不足規定額度者，應於公會通知之日起算多少日內補足之？ (A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)十日內 |
| C | 17.依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定，公會會員製作宣傳資料及廣告，應將宣傳資料及廣告企劃、廣告樣式、使用有效期間及主題標示，於對外為宣傳廣告行為前： (A)無須向公會申報即可刊登 (B)向公會申報後立即可刊登 (C)向公會申報後，除經公會通知停止申報生效者外，其案件自公會收到申報資料次一日起， 屆滿三個營業日即可生效並刊登 (D)向公會申報後，須經公會通知可刊登後始得進行宣傳或廣告 |
| C | 18.依我國期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員繳存之何種款項有優先受償權利？ (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備 |
| A | 19.依期貨信託基金管理辦法之規定，下列何者非屬期貨信託基金之銷售機構？ (A)證券投資信託事業 (B)人身保險業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經紀商 |
| B | 20.依期貨經理事業管理規則之規定，下列何種事業兼營期貨經理事業者，其業務員申請登記為期貨經理事業之業務員，得免參加前項職前訓練？ (A)期貨經紀商 (B)期貨信託事業 (C)證券投資信託事業 (D)證券投資顧問事業 |
| C | 21.依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定，公會會員應將其製作宣傳資料、廣告及審核紀錄至少保存多少年？ (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年 |
| B | 22.依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定，公會會員所申報之宣傳資料及廣告物，其使用有效期間最長以多少年為限，過期如仍需使用則應重新申報？ (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三個月 |
| D | 23.依中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之規定，公會會員如有違反本公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報本公會理事會決議，所為違約金之處分，下列何者正確？ (A)處以新臺幣一萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)處以新臺幣二萬元以上、三百萬元以下之違約金 (C)處以新臺幣三萬元以上、三百萬元以下之違約金 (D)處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金 |
| C | 24.依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法之規定，受任人與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有多少日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容，並就委任人應填寫之委任人資料表內容，指派登記合格之業務員與委任人充分討論，瞭解委任人之資力、投資經驗、目的需求及交易法令限制等，並提供期貨交易風險預告書、期貨交易全權委任契約，向委任人告知期貨交易之性質、可能之風險及委任契約內容，並交付全權 委託期貨交易說明書，據以共同議定交易或投資基本方針與交易或投資範圍？ (A)三日以上之期間 (B)五日以上之期間 (C)七日以上之期間 (D)十日以上之期間 |
| C | 25.依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點之規定，期貨經理事業每月應編製月報表，應於每月終了後多少個營業日內送交委任人？ (A)三個營業日內 (B)五個營業日內 (C)七個營業日內 (D)十個營業日內 |
| 申論題 | 二、問答題 1. 依期貨交易法之規定，期貨商除有 4 種情形之一者外，不得自客戶保證金專戶內提取款項，請回答是那 4 種情形：（8 分） |
| 申論題 | 2. 依期貨交易法之規定，期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反期貨交易法或期貨交易法所發布之命令者，除依期貨交易法處罰外，主管機關得視情節輕重，為那 4 種處分？（8 分） |
| 申論題 | 3. 依期貨交易法之規定，從事期貨交易，不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。請回答前述所稱對作，係指那 4 種行為？（8 分） |
| 申論題 | 4. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商之內部稽核人員，應具備資格條件有那 2 種？（4 分）；依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業之內部稽核人員，應具備資格條件有那 2 種？（4 分）；二者有何不一致之處？（2 分） |
| 申論題 | 5. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易，除主管機關核准外，請回答應符合下列之規定內容？（10 分） 【題組】（1）持有期貨契約、期貨選擇權（以下簡稱期權）契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？ |
| 申論題 | 【題組】（2）持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？ |
| 申論題 | 【題組】（3）持有相同單一期貨契約各其他月份之未平倉部位所需原始保證金，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？ |
| 申論題 | 【題組】（4）持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？ |
| 申論題 | 【題組】（5）持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？ |
| 申論題 | 6. 請回答下列期貨顧問事業設置標準之規定內容：（6 分） 【題組】 （1）證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，其設立應滿多少年？ |
| 申論題 | 【題組】（2）一般證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，其實收資本額應達新臺幣多少元？ |
| 申論題 | 【題組】（3）經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，其實收資本額應達新臺幣多少元？ |
| B | 1. 依我國期貨交易法規定，結算會員若不履行結算交割義務時，期貨結算機構首先應以下列何者支應之？ (A)違約期貨結算會員之交割結算基金 (B)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (C)期貨結算機構之賠償準備金 (D)其他期貨結算會員之交割結算基金 |
| C | 2. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之何種款項有優先受償之權？ (A)營業保證金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金 |
| A | 2. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之何種款項有優先受償之權？
(A)營業保證金
(B)結算保證金
(C)交割結算基金
(D)賠償準備金 【題組】3. 承上題，其債權人優先受償順序為何？ (A)期貨結算機構、期貨交易人、期貨結算會員 (B)期貨交易人、期貨結算機構、期貨結算會員 (C)期貨結算會員、期貨結算機構、期貨交易人 (D)期貨結算機構、期貨結算會員、期貨交易人 |
| B | 4. 期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為，為期貨交易法所稱之何種行為？ (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易 |
| B | 5. 下列何者非為期貨顧問事業的業務員？ (A)對期貨交易提供研究分析意見之人員 (B)辦理全權委託交易人員 (C)內部稽核人員 (D)辦理期貨交易講習之人員 |
| D | 6. 下列何種情形，期貨商除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關提出改善計畫？ (A)業主權益低於最低實收資本額百分之六十 (B)業主權益低於最低實收資本額百分之五十 (C)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十 (D)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之十五 |
| D | 7. 期貨商若經核准投資大陸地區期貨公司者，下列行為何者為正確？ (A)得受託從事大陸地區之期貨交易 (B)得推介臺灣地區交易人從事大陸期貨市場之期貨交易 (C)該大陸地區期貨公司得對臺灣地區個人及事業提供服務 (D)以上皆非 |
| C | 8. 下列何種事業是指經營接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務？ (A)期貨顧問事業 (B)期貨信託事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨交易輔助事業 |
| B | 9. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，共同委任人之人數上限為何？ (A)十人 (B)十五人 (C)二十人 (D)二十五人 |
| A | 10. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，於受託期貨經紀商或證券經紀商開立帳戶，應以何人名義為之？ (A)委任人 (B)辦理全權委託交易決定人員 (C)期貨經理事業 (D)保管機構 |
| A | 11. 有關期貨信託事業，下列敘述何者不正確？ (A)期貨信託事業得自行保管所募集之期貨信託基金 (B)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其自有財產分別獨立 (C)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事或監察人 (D)期貨信託事業之債權人不得對於期貨信託資產請求扣押或行使其他權利 |
| D | 12. 期貨業之從業人員為下列何種行為，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金？ (A)對期貨交易人作獲利之保證 (B)利用他人或自己帳戶或名義供期貨交易人從事交易 (C)為誇大、偏頗之宣傳或散布不實資訊 (D)以上皆是 |
| D | 13. 保本型期貨信託基金之保本比率應達投資本金多少比例以上？ (A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之九十 |
| D | 14. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，下列敘述何者不正確？ (A)須送由同業公會審查後轉報主管機關申請核准 (B)除特定金融機構外，符合主管機關所定條件之自然人、法人及基金等受益人人數不得超過九 十九人 (C)於招募及銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (D)得免編製公開說明書 |
| B | 15. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，持有期貨契約、期貨選擇權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期貨選擇權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，最多為占該期貨信託基金淨資產價值的多少比例？ (A)百分之六十 (B)百分之七十 (C)百分之八十 (D)百分之一百 |
| C | 16. 期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，下列何者為正確？ (A)得將委任人期貨交易帳戶、證券交易帳戶或其他交易帳戶之交易合併於同一委託處理 (B)同一委任人之不同全權委託帳戶，於辦理保證金與權利金收付或結算交割時，得相互辦理款券轉撥、現金或未沖銷部位移轉 (C)共同委任人之任一委任人得單獨查詢其全權委託交易帳戶之交易情形 (D)共同委任人之任一委任人得自行提前終止全權委任契約 |
| A | 17. 期貨信託基金除對符合一定資格條件之人募集者外，應於成立後如何定期更新公開說明書？ (A)每季終了一個月內 (B)每半年度終了二個月內 (C)每年度終了三個月內 (D)每年度終了四個月內 |
| A | 18. 公司制期貨交易所由非股東之相關專家擔任之董事、監察人；以及其業務委員會之成員為在該交易所交易之期貨商，分別至少應為多少？ (A)四分之一；三分之一 (B)三分之一；四分之一 (C)均為三分之一 (D)均為四分之一 |
| C | 19. 受期貨交易法或證券交易法解除職務或撤換職務處分，未滿幾年者，不得充任期貨商之董事、監察人、經理人或業務員？ (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年 |
| C | 20. 本國證券商申請兼營期貨自營業務及兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者(不包含分支機構兼營)，至少應指撥多少數額之專用營運資金？ (A)二億五千萬元 (B)四億五千萬元 (C)五億元 (D)六億元 |
| D | 21. 依現行規定，下列何種事業不得申請兼營期貨顧問事業？ (A)期貨經紀商 (B)證券經紀商 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業 |
| B | 22. 期貨經理事業之最低實收資本額為新臺幣多少元？ (A)五千萬元 (B)一億元 (C)一億五千萬元 (D)二億元 |
| B | 23. 依現行規定，下列何種事業不得申請兼營期貨經理事業？ (A)期貨經紀商 (B)證券經紀商 (C)證券投資顧問事業 (D)期貨信託事業 |
| B | 24. 下列何者非為期貨經理事業運用全權委託資產得從事交易或投資之範圍？ (A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易 (B)兼營期貨經理事業之期貨信託事業，其本身所發行之期貨信託基金受益憑證 (C)外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金 (D)外國證券市場交易之股票 |
| D | 25. 依我國期貨交易法規定，期貨結算機構收取結算保證金，下列何者不正確？ (A)得以現金繳交 (B)得以經核定之有價證券抵繳 (C)有價證券抵繳之折扣比例由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定 (D)抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例由期貨結算機構定之 |
| B | 26. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之期貨交易，其交易之總風險暴露上限為本期貨信託基金淨資產價值之多少比例？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 |
| D | 27. 下列何者不得擔任期貨信託基金之銷售機構？ (A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)銀行 (D)證券投資信託事業 |
| B | 28. 期貨信託事業之董事會至少應多久檢視所經理之所有期貨信託基金及全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失？ (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年 |
| 申論題 | 二、申論題
1. 我國期貨交易法對期貨交易及其契約種類的定義為何？ |
| 申論題 | 2. 期貨顧問事業為招攬業務所為之宣傳或廣告，不得有哪些情形？(請至少說明五項) |
| 申論題 | 3. 期貨基金保管機構得依期貨信託事業指示處分期貨信託基金資產之行為有哪些？ |
| A | 1.除主管機關或契約另有規定外，期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申 購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，其不得請求買回之最低持有期間為何？ (A)—個月 (B)三個月 (C)四十五天 (D)六個月 |
| D | 2.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤？ (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)其他經金管會核准之有關業務 (D)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 |
| A | 3.下列何者非期貨信託事業應函送期貨公會彙報主管機關之事項？ (A)停業 (B)變更監察人 (C)期貨信託事業負責人因業務關係發生訴訟事件 (D)董事持股變動 |
| A | 4.期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後，始可向金管會申請核准？ (A)國外募集期貨信託基金投資於國内者 (B)國内募集期貨信託基金投資於國外者 (C)募集以外幣計價之期貨信託基金 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是 |
| D | 5.期貨信託事業處理受益憑證事務採委外辦理者，得委託下列何者為其辦理之？ (A)綜合證券商 (B)依法得受託辦理股務業務之銀行 (C)經主管機關核准得辦理之銀行 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是 |
| A | 6.下列有關期貨信託基金風險管理之敘述，何者有誤？ (A)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其可能面臨之各類型風險之評量方式、參數及評 量標準，由期貨信託事業自行訂定完善之控管計晝，毋須依期貨公會所定相關規範辦理 (B)期貨信託事業董事會應至少每季檢視所經理之所有期貨信託基金及全權委託其他專業機構運用 期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失 (C)期貨信託事業發現期貨信託基金之淨資產價值低於主管機關所定之標準時，應立即通報主管機 關，並即召開董事會提出改善計晝 (D)期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資之風險監控管理措施，應於董事會通過之内部 控制制度中訂定 |
| A | 7.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務時， 下列規定何者正確？ (A)應即通知期貨信託事業 (B)由期貨信託事業於事實發生曰起三曰内，向期貨公會申報並公告 (C)期貨信託基金銷售機構終止辦理本項業務後，則應轉回期貨信託事業辦理 (D)期貨信託基金銷售機構終止辦理本項業務後，於轉由其他期貨信託基金銷售機構辦理前，由期 貨信託事業自行辦理後續期貨信託基金之買回、轉換或其他相關事宜 |
| B | 8.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件，下列敘述何者錯 誤？ (A)除營業未滿一個完整會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)最近一年未曾因辦理期貨信託基金業務受期貨交易法第一百條命令停業六個月以内之處分 (C)備有適足適任且符合資格之業務員 (D)具備執行期貨信託基金銷售業務之必要資訊傳輸設備 |
| A | 9.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售，下列何者正 確？ (A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員，不得挪用客戶款項或受益憑證或有其 他損及客戶權益之行為 (B)期貨信託基金受益憑證之交付，得採實券交付 (C)期貨信託基金受益憑證之交付，得委由期貨信託基金銷售機構辦理 (D)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之各項憑證之保存方式及期限，僅需依期貨 公會規定辦理 |
| B | 10.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，保本型期貨信託基金之保本率應達投資本金之多少比率以上？ (A)百分之百 (B)百分之九十 (C)百分之八十 (D)百分之七十 |
| D | 11.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任下 列何者擔任期貨信託基金之銷售機構？ (A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)信託業 (D)證券投資信託事業 |
| B | 12.期貨信託事業申請募集或追加募集期貨信託基金，於主管機關核准前發生財務或業務重大變化， 或申請書件内容發生變動，致對發行計晝有重大影響時，應於事實發生日起幾日内向主管機關申 報？ (A)—日 (B) 二日 (C)三日 (D)四日 |
| D | 13.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金， 除主管機關核准外，至少應投資幾檔以上之子基金？ (A) 二檔 (B)三檔 (C)四檔 (D)五檔 |
| B | 14.關於期貨信託事業之資金運用，下列何者錯誤？ (A)不得購置非營業用之不動產 (B)得購買國内外政府債券 (C)得購買符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券 (D)得購買商業票據或其他經核定之短期票券 |
| D | 15.期貨信託事業向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，其額度為新臺幣多少金額？ (A)—千萬元 (B)—千五百萬元 (C) 二千萬元 (D) 二千五百萬元 |
| A | 16.期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東持股除 以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得 少於已發行股份總數百分之幾？ (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)選項(A)、(B)、(C)皆非 |
| A | 17.有關期貨信託基金之會計之規定，下列何者正確？ (A)期貨信託事業應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值 (B)期貨信託基金淨資產價值之計算，應由期貨信託事業擬訂期貨信託基金資產價值之計算標準， 報經主管機關核定 (C)期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者，除經主管機關核准外，應 於會計年度終了後三個月内分配 (D)期貨信託基金之會計年度，除期貨信託契約另有約定者外，為每年二月一日起至次年一月三十 一日止 |
| B | 18.有關期貨信託基金應揭露之費用，何者有誤？ (A)召開受益人大會費用 (B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費 |
| C | 19.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後幾 曰内將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站？ (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日 |
| A | 20.下列有關對特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？ (A)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易 (B)不得從事證券信用交易 (C)得為放款 (D)得投資於本期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證 |
| A | 21.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，除以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外，期貨信託基 金銷售機構銷售期貨信託基金時，應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處？ (A)設立於基金保管機構處之期貨信託基金專戶 (B)期貨信託事業名下之帳戶 (C)基金銷售機構名下之專戶 (D)主管機關指定之專戶 |
| B | 22.期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務，應出具期貨信託基金銷售機構符合資格 之聲明書及其銷售契約，送由何者審查核准後始得為之？ (A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會 (C)主管機關 (D)證券商業同業公會 |
| B | 23.期貨信託事業依公開說明書規定，對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人，扣除基金 短線交易之買回費用，該買回費用應歸入何處？ (A)期貨信託事業之收入 (B)期貨信託基金資產 (C)基金保管機構之收入 (D)銷售機構之收入 |
| B | 24.期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相 關投資之研究分析；丙.執行基金之交易及投資；丁.基金之經營管理；戊.内部稽核；己.主辦會計。 下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真？ (A)甲、乙不得相互兼任 (B)乙、丙不得相互兼任 (C)乙、丁不得相互兼任 (D)選項(A)、(B)、(C)皆非 |
| D | 25.有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、内容、製作、傳播及 申報等管理規範之訂定，下列敘述何者正確？ (A)由期貨公會訂定，毋須向主管機關申報 (B)由主管機關訂定 (C)由期貨信託事業擬訂管理規範，申報主管機關備查 (D)由期貨公會擬訂管理規範，申報主管機關備查 |
| B | 26.期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，其契約内容變更應於報經主管機關核准後，幾曰 内公告其内容？ (A)—曰 (C)三曰 (B) 二曰 (D)四曰 |
| C | 27.期貨信託事業運用保本型期貨信託基金，其範圍不包括下列何項？ (A)期貨商得受託之期貨交易 (B)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交 易 (C)其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證 (D)經主管機關核准之國内外固定收益商品 |
| C | 28.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，當期貨信託基金最近三個營業曰之平均單位淨資產價值較 基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時，即達應通報主管機關之標準？ (A) 二十 (B)三十 (C)四十 (D)五十 |
| D | 29.期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相 關投資之研究分析；丙.基金之經營管理。丁.執行基金之交易及投資；戊.内部稽核；己.主辦會計。 上開業務員中須接受職前訓練及在職訓練者為何？ (A)僅甲、戊 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅己 (D)甲、乙、丙、丁、戊、己 |
| D | 30.依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，從事交 易或投資項目之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)不得從事證券信用交易 (B)不得投資於本期貨信託事業所發行之有價證券 (C)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D)經股東大會通過，得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證 |
| D | 31.期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者，對有重大影響客戶權益之事項， 其處理程序何者正確？ (A)由受益人通知客戶後，客戶自行行使權利 (B)由受益人通知銷售機構後，再通知客戶，由客戶自行行使權利 (C)由受益人通知銷售機構後，再通知客戶，並彙整客戶意見通知期貨信託事業 (D)由銷售機構通知客戶，並彙整客戶意見通知期貨信託事業 |
| B | 32.依據期貨公會自律規範，以期貨信託基金绩效作為廣告者，基金需成立滿多久以上，始能刊登？ (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)—年 |
| B | 33.依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金投資於本國期貨交易所，加 計運用自有資金投資於其他依法令或金管會核准之事業之投資總額，不得超過該期貨信託事業實 收資本額百分之多少？ (A)百分之三十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之六十 |
| D | 34.期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，所稱符合一定資格條件 者，下列敘述何者為非？ (A)銀行業、票券業、信託業 (B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人 (C)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之受益人人數，不得超過九十九人 (D)於申購基金之金額至少達新臺幣二百萬元之法人 |
| B | 35.下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？ (A)得從事證券信用交易 (B)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值百分之十 (C)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易 (D)投資於任一未上市股票之總金額不得超過本基金淨資產價值百分之十 |
| B | 36.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總 額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 |
| D | 37.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構因故意或過失違反期交法、期交法授權訂定 之命令及期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，誰應為期貨信託基金受益人 之權益向其追償？ (A)基金保管機構自己負責 (B)期貨信託事業之監察人代位 (C)非信託業之期貨信託事業，應由信託監察人提出 (D)期貨信託事業 |
| A | 38.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業於基金保管機構收足申購價金之日起多久時 間内，應依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人？ (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日 |
| C | 39.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他 營業促銷活動，下列何者正確？ (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業绩作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金，為宣傳廣告或其他促銷活動 (D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 |
| D | 40.期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時，下列敘述何者正確？ (A)對於客戶之每一申購申請，均應要求客戶提出身分證明文件或營利事業登記證明文件並填具基 本資料，始得為之 (B)期貨信託基金銷售機構之内部控制制度應由期貨信託事業送交主管機關審查 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交 易紀錄及憑證，並應依期貨交易法規定辦理 (D)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度 |
| A | 41.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，符合下列何條件者，得辦理追加募集？ (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准發行單位數之比率達百分之九十五以上 (B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准發行單位數之比率達百分之九十以上 (C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前三個營業日平均已發行單位數占原申請 核准發行單位數之比率達百分之九十以上 (D)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准發行單位數之比率達百分之八十以上 |
| C | 42.下列對期貨信託事業於國外募集期貨信託基金規定之敘述，何者正確？ (A)不需編製公開說明書 (B)應於成立後每季終了一個月内更新公開說明書 (C)應依募集地區之法令規定編製公開說明書 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是 |
| C | 43.依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金購買於國内對不特定人募集 之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額，不得超過事業最近期經會計師查 核簽證財務報告之淨值之百分之多少？ (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十 |
| A | 44.期貨信託事業應執行期貨信託基金之法律風險管理，下列何項敘述錯誤？ (A)應設置直接隸屬於董事會之法令遵循單位，不得隸屬總經理 (B)法令遵循單位負責規範期貨信託事業運用期貨信託基金之相關法規，並評估相關法律風險 (C)期貨信託基金於進行交易或投資前，應訂定適當程序與交易對手確認彼此權利義務關係 (D)期貨信託基金於進行交易或投資前，應就該交易之適法性及是否具備合法文件予以審查 |
| B | 45.有關受益人申購單位數之計算，下列何者錯誤？ (A)應以申購人之申購價金進入基金專戶當曰淨值為計算標準，計算申購單位數 (B)客戶於申購日透過金融機構帳戶扣繳申購款項時，該等機構於次一營業日上午十時前將款項匯 撥基金專戶時，以款項匯撥入帳日淨值計算申購單位數 (C)受益人申請同一公司不同基金之轉申購，應以買回價款實際轉入申購帳戶當日之淨值為計算基 準，計算申購單位數 (D)受益人申請買回基金並同時申請次一營業日申購同一基金，以次一營業日基金淨值為計價基 準，計算申購單位數 |
| C | 46.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬 期貨信託事業申報交易情形，如為新進人員應於到職日起多少日内申報持有狀況？ (A)到職日起三日内申報持有狀況 (B)到職日起五日内申報持有狀況 (C)到職日起十日内申報持有狀況 (D)到職日起十五日内申報持有狀況 |
| B | 47.對於專營期貨信託事業之敘述，下列何者有誤？ (A)組織以股份有限公司為限 (B)設立係採「募集設立」制度 (C)發起人應於發起時一次認足最低實收資本額 (D)實收資本額不得少於新臺幣三億元 |
| B | 48.依「期貨信託事業管理規則」之規定，下列何者正確？ (A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事或監察人 (B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事或監察人 (C)期貨信託事業報經主管機關核准後，得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事或監察 人 (D)期貨信託事業得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事或監察人，但應向主管機關申 報並公告 |
| C | 49.有關期貨信託基金名稱之規定，下列何者敘述錯誤？ (A)應標明期貨字樣 (B)不得違反其基本方針及投資範圍 (C)應標明期貨信託事業之字樣以茲區別 (D)不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 |
| A | 50.期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值之多少比例以 上者，應先申請兼營證券投資信託業務？ (A)百分之四十 (B)百分之三十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五 |
| A | 1.除主管機關或契約另有規定外，期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申 購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，其不得請求買回之最低持有期間為何？ (A)一個月 (B)三個月 (C)四十五天 (D)六個月 |
| D | 2.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤？ (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)其他經金管會核准之有關業務 (D)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 |
| A | 3.下列何者非期貨信託事業應函送期貨公會彙報主管機關之事項？ (A)停業 (B)變更監察人 (C)期貨信託事業負責人因業務關係發生訴訟事件 (D)董事持股變動 |
| A | 4.期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後，始可向金管會申請核准？ (A)國外募集期貨信託基金投資於國內者 (B)國內募集期貨信託基金投資於國外者 (C)募集以外幣計價之期貨信託基金 (D)選項A、B、C皆是 |
| D | 5.期貨信託事業處理受益憑證事務採委外辦理者，得委託下列何者為其辦理之？ (A)綜合證券商 (B)依法得受託辦理股務業務之銀行 (C)經主管機關核准得辦理之銀行 (D)選項A、B、C皆是 |
| A | 6.下列有關期貨信託基金風險管理之敘述，何者有誤？ (A)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其可能面臨之各類型風險之評量方式、參數及評 量標準，由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫，毋須依期貨公會所定相關規範辦理 (B)期貨信託事業董事會應至少每季檢視所經理之所有期貨信託基金及全權委託其他專業機構運用 期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失 (C)期貨信託事業發現期貨信託基金之淨資產價值低於主管機關所定之標準時，應立即通報主管機 關，並即召開董事會提出改善計畫 (D)期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資之風險監控管理措施，應於董事會通過之內部 控制制度中訂定 |
| A | 7.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務時， 下列規定何者正確？ (A)應即通知期貨信託事業 (B)由期貨信託事業於事實發生日起三日內，向期貨公會申報並公告 (C)期貨信託基金銷售機構終止辦理本項業務後，則應轉回期貨信託事業辦理 (D)期貨信託基金銷售機構終止辦理本項業務後，於轉由其他期貨信託基金銷售機構辦理前，由期 貨信託事業自行辦理後續期貨信託基金之買回、轉換或其他相關事宜 |
| B | 8.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件，下列敘述何者錯 誤？ (A)除營業未滿一個完整會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)最近一年未曾因辦理期貨信託基金業務受期貨交易法第一百條命令停業六個月以內之處分 (C)備有適足適任且符合資格之業務員 (D)具備執行期貨信託基金銷售業務之必要資訊傳輸設備 |
| A | 9.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售，下列何者正 確？ (A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員，不得挪用客戶款項或受益憑證或有其 他損及客戶權益之行為 (B)期貨信託基金受益憑證之交付，得採實券交付 (C)期貨信託基金受益憑證之交付，得委由期貨信託基金銷售機構辦理 (D)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之各項憑證之保存方式及期限，僅需依期貨 公會規定辦理 |
| B | 10.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，保本型期貨信託基金之保本率應達投資本金之多少比率以上？ (A)百分之百 (B)百分之九十 (C)百分之八十 (D)百分之七十 |
| D | 11.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任下 列何者擔任期貨信託基金之銷售機構？ (A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)信託業 (D)證券投資信託事業 |
| B | 12.期貨信託事業申請募集或追加募集期貨信託基金，於主管機關核准前發生財務或業務重大變化， 或申請書件內容發生變動，致對發行計畫有重大影響時，應於事實發生日起幾日內向主管機關申 報？ (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日 |
| D | 13.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金， 除主管機關核准外，至少應投資幾檔以上之子基金？ (A)二檔 (B)三檔 (C)四檔 (D)五檔 |
| B | 14.關於期貨信託事業之資金運用，下列何者錯誤？ (A)不得購置非營業用之不動產 (B)得購買國內外政府債券 (C)得購買符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券 (D)得購買商業票據或其他經核定之短期票券 |
| D | 15.期貨信託事業向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，其額度為新臺幣多少金額？ (A)一千萬元 (B)一千五百萬元 (C)二千萬元 (D)二千五百萬元 |
| A | 16.期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東持股除 以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得 少於已發行股份總數百分之幾？ (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)選項A、B、C皆非 |
| A | 17.有關期貨信託基金之會計之規定，下列何者正確？ (A)期貨信託事業應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值 (B)期貨信託基金淨資產價值之計算，應由期貨信託事業擬訂期貨信託基金資產價值之計算標準， 報經主管機關核定 (C)期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者，除經主管機關核准外，應 於會計年度終了後三個月內分配 (D)期貨信託基金之會計年度，除期貨信託契約另有約定者外，為每年二月一日起至次年一月三十 一日止 |
| B | 18.有關期貨信託基金應揭露之費用，何者有誤？ (A)召開受益人大會費用 (B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費 |
| C | 19.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後幾 日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站？ (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日 |
| A | 20.下列有關對特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？ (A)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易 (B)不得從事證券信用交易 (C)得為放款 (D)得投資於本期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證 |
| A | 21.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，除以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外，期貨信託基 金銷售機構銷售期貨信託基金時，應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處？ (A)設立於基金保管機構處之期貨信託基金專戶 (B)期貨信託事業名下之帳戶 (C)基金銷售機構名下之專戶 (D)主管機關指定之專戶 |
| B | 22.期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務，應出具期貨信託基金銷售機構符合資格 之聲明書及其銷售契約，送由何者審查核准後始得為之？ (A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會 (C)主管機關 (D)證券商業同業公會 |
| B | 23.期貨信託事業依公開說明書規定，對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人，扣除基金 短線交易之買回費用，該買回費用應歸入何處？ (A)期貨信託事業之收入 (B)期貨信託基金資產 (C)基金保管機構之收入 (D)銷售機構之收入 |
| B | 24.期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相 關投資之研究分析；丙.執行基金之交易及投資；丁.基金之經營管理；戊.內部稽核；己.主辦會計。 下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真？ (A)甲、乙不得相互兼任 (B)乙、丙不得相互兼任 (C)乙、丁不得相互兼任 (D)選項A、B、C皆非 |
| D | 25.有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及 申報等管理規範之訂定，下列敘述何者正確？ (A)由期貨公會訂定，毋須向主管機關申報 (B)由主管機關訂定 (C)由期貨信託事業擬訂管理規範，申報主管機關備查 (D)由期貨公會擬訂管理規範，申報主管機關備查 |
| B | 26.期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，其契約內容變更應於報經主管機關核准後，幾日 內公告其內容？ (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日 |
| C | 27.期貨信託事業運用保本型期貨信託基金，其範圍不包括下列何項？ (A)期貨商得受託之期貨交易 (B)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交 易 (C)其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證 (D)經主管機關核准之國內外固定收益商品 |
| C | 28.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，當期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較 基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時，即達應通報主管機關之標準？ (A)二十 (B)三十 (C)四十 (D)五十 |
| D | 29.期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相 關投資之研究分析；丙.基金之經營管理。丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。 上開業務員中須接受職前訓練及在職訓練者為何？ (A)僅甲、戊 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅己 (D)甲、乙、丙、丁、戊、己 |
| D | 30.依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，從事交 易或投資項目之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)不得從事證券信用交易 (B)不得投資於本期貨信託事業所發行之有價證券 (C)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D)經股東大會通過，得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證 |
| D | 31.期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者，對有重大影響客戶權益之事項， 其處理程序何者正確？ (A)由受益人通知客戶後，客戶自行行使權利 (B)由受益人通知銷售機構後，再通知客戶，由客戶自行行使權利 (C)由受益人通知銷售機構後，再通知客戶，並彙整客戶意見通知期貨信託事業 (D)由銷售機構通知客戶，並彙整客戶意見通知期貨信託事業 |
| B | 32.依據期貨公會自律規範，以期貨信託基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久以上，始能刊登？ (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年 |
| B | 33.依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金投資於本國期貨交易所，加 計運用自有資金投資於其他依法令或金管會核准之事業之投資總額，不得超過該期貨信託事業實 收資本額百分之多少？ (A)百分之三十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之六十 |
| D | 34.期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，所稱符合一定資格條件 者，下列敘述何者為非？ (A)銀行業、票券業、信託業 (B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人 (C)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之受益人人數，不得超過九十九人 (D)於申購基金之金額至少達新臺幣二百萬元之法人 |
| B | 35.下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？ (A)得從事證券信用交易 (B)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值百分之十 (C)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易 (D)投資於任一未上市股票之總金額不得超過本基金淨資產價值百分之十 |
| B | 36.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總 額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 |
| D | 37.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構因故意或過失違反期交法、期交法授權訂定 之命令及期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，誰應為期貨信託基金受益人 之權益向其追償？ (A)基金保管機構自己負責 (B)期貨信託事業之監察人代位 (C)非信託業之期貨信託事業，應由信託監察人提出 (D)期貨信託事業 |
| A | 38.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業於基金保管機構收足申購價金之日起多久時 間內，應依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人？ (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日 |
| C | 39.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他 營業促銷活動，下列何者正確？ (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金，為宣傳廣告或其他促銷活動 (D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 |
| D | 40.期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時，下列敘述何者正確？ (A)對於客戶之每一申購申請，均應要求客戶提出身分證明文件或營利事業登記證明文件並填具基 本資料，始得為之 (B)期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應由期貨信託事業送交主管機關審查 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交 易紀錄及憑證，並應依期貨交易法規定辦理 (D)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度 |
| A | 41.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，符合下列何條件者，得辦理追加募集？ (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准發行單位數之比率達百分之九十五以上 (B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准發行單位數之比率達百分之九十以上 (C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前三個營業日平均已發行單位數占原申請 核准發行單位數之比率達百分之九十以上 (D)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准發行單位數之比率達百分之八十以上 |
| C | 42.下列對期貨信託事業於國外募集期貨信託基金規定之敘述，何者正確？ (A)不需編製公開說明書 (B)應於成立後每季終了一個月內更新公開說明書 (C)應依募集地區之法令規定編製公開說明書 (D)選項A、B、C皆是 |
| C | 43.依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金購買於國內對不特定人募集 之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額，不得超過事業最近期經會計師查 核簽證財務報告之淨值之百分之多少？ (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十 |
| A | 44.期貨信託事業應執行期貨信託基金之法律風險管理，下列何項敘述錯誤？ (A)應設置直接隸屬於董事會之法令遵循單位，不得隸屬總經理 (B)法令遵循單位負責規範期貨信託事業運用期貨信託基金之相關法規，並評估相關法律風險 (C)期貨信託基金於進行交易或投資前，應訂定適當程序與交易對手確認彼此權利義務關係 (D)期貨信託基金於進行交易或投資前，應就該交易之適法性及是否具備合法文件予以審查 |
| B | 45.有關受益人申購單位數之計算，下列何者錯誤？ (A)應以申購人之申購價金進入基金專戶當日淨值為計算標準，計算申購單位數 (B)客戶於申購日透過金融機構帳戶扣繳申購款項時，該等機構於次一營業日上午十時前將款項匯 撥基金專戶時，以款項匯撥入帳日淨值計算申購單位數 (C)受益人申請同一公司不同基金之轉申購，應以買回價款實際轉入申購帳戶當日之淨值為計算基 準，計算申購單位數 (D)受益人申請買回基金並同時申請次一營業日申購同一基金，以次一營業日基金淨值為計價基 準，計算申購單位數 |
| C | 46.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬 期貨信託事業申報交易情形，如為新進人員應於到職日起多少日內申報持有狀況？ (A)到職日起三日內申報持有狀況 (B)到職日起五日內申報持有狀況 (C)到職日起十日內申報持有狀況 (D)到職日起十五日內申報持有狀況 |
| B | 47.對於專營期貨信託事業之敘述，下列何者有誤？ (A)組織以股份有限公司為限 (B)設立係採「募集設立」制度 (C)發起人應於發起時一次認足最低實收資本額 (D)實收資本額不得少於新臺幣三億元 |
| B | 48.依「期貨信託事業管理規則」之規定，下列何者正確？ (A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事或監察人 (B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事或監察人 (C)期貨信託事業報經主管機關核准後，得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事或監察 人 (D)期貨信託事業得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事或監察人，但應向主管機關申報並公告 |
| C | 49.有關期貨信託基金名稱之規定，下列何者敘述錯誤？ (A)應標明期貨字樣 (B)不得違反其基本方針及投資範圍 (C)應標明期貨信託事業之字樣以茲區別 (D)不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 |
| A | 50.期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值之多少比例以上者，應先申請兼營證券投資信託業務？ (A)百分之四十 (B)百分之三十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五 |
| A | 1.依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定，非由他業兼營之期貨信託事業經核發營 業執照後，應於何期限内申請募集期貨信託基金，否則將廢止其營業許可？ (A)—個月内 (B)四十五日内 (C)六個月内 (D) 二年内 |
| A | 2.有關期貨信託事業之基金經理人所從事業務及其資格條件，下列何者有誤？ (A)從事基金之經營管理業務 (B)從事執行基金之交易及投資業務 (C)須向期貨公會登記為基金經理人 (D)須取得期貨交易分析人員資格 |
| D | 3.有關期貨信託基金之規範，下列何者錯誤？ (A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)不論專營或兼營之期貨信託事業均應將期貨信託基金交由基金保管機構保管 (C)信託業兼營期貨信託事業，於符合一定條件者，得自行保管 (D)基金之名稱不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 |
| B | 4.保本型期貨信託基金因保本操作之需要，得將資產以定期存款保持之，定期存款的期間不 得低於多久？ (A)—個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)—年 |
| C | 5.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或 上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 |
| B | 6.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨 信託基金資產之行為，下列何者不包括在内？ (A)為交易或投資決策所需之投資組合調整 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)因期貨信託事業買回受益憑證而自行退佣給受益人 |
| D | 7.期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國内有價證券？甲. 上市有價證券；乙.政府債券；丙.證券投資信託基金；丁.本期貨信託事業發行之證券；戊. 本期貨信託事業發行之期貨信託基金受益憑證；己.私募之有價證券；庚.經主管機關核准之 受益證券 (A)全部都可以 (B)除丁以外皆可以 (C)除丁及戊外皆可以 (D)除丁、戊、己外皆可以 |
| B | 8.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確? (A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應依主管機關規定之格式及内容於每會計年度終 了後二個月内，編具年度財務報告 (B)於每月終了後十五日内編具月報，向主管機關申報 (C)年度財務報告及月報之申報，應由期貨信託事業自行送主管機關 (D)選項A、B、C皆是 |
| D | 9.有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範，下列敘述何者錯誤？ (A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、内容及計算方式 (B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件 (C)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時，不得計收績效報酬 (D)績效報酬可以獲利金額拆帳之方式計收 |
| D | 10.有關對不特定人募集之期貨信託基金，其清算程序之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)清算後之餘額，應依受益權單位數之比率分派予各受益人 (B)有正當理由無法於期限内完成清算者，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延一次 (C)清算展延期間以三個月為限 (D)應於清算程序終結後三個月内，將處理結果向主管機關報備，並通知受益人 |
| B | 11.有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金簡介之内容，何者為誤？ (A)期貨信託基金運用之限制 (B)存續期間 (C)最低申購金額 (D)為防制洗錢而可能要拒絕申購之情況 |
| B | 12.下列何者為期貨服務事業？ (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)選項A、B、C皆是 |
| A | 13.依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金投資於本國期貨交易 所，其投資金額不得超過該期貨信託事業實收資本額百分之多少？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 |
| B | 14.期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後，始可向金管會申請核准？ (A)國外募集期貨信託基金投資於國内者 (B)國内募集期貨信託基金投資於國外者 (C)募集以外幣計價之期貨信託基金 (D)選項A、B、C皆是 |
| D | 15.期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業，以下申請改制應具備條件之敘述，何者有誤？ (A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照 (B)申請改制前，需先向期貨公會報備 (C)申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之議案，需經股東會決議通過 (D)應同時申請由改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業，以維護期貨經理事業原有客戶之 權益 |
| D | 16.期貨信託事業辦理基金銷售業務時，下列何者為非？ (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及承受投資風險程度 (B)客戶歷次申購時，應提出身分證明文件辦理開戶手續、填留印鑑卡及其他應檢附資料 (C)接受客戶申購前，應交付風險預告書充分揭露相關風險 (D)接受申購前，應指派合格業務員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 |
| A | 17.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時，關於期貨信託基金公開說明書相關規定， 下列何者敘述錯誤？ (A)應依主管機關之規定編制並交付予基金銷售機構及申購人 (B)得以經申購人之同意，依其指示之電子郵件網址傳送予申購人 (C)應於基金銷售文件及廣告内，標明已備有公開說明書及可供索閱之處所或可供查閱之方 式 (D)以交付公開說明書為原則，毋需辦理公告 |
| A | 18.期貨信託事業募集期貨信託基金之程序，下列何者錯誤？ (A)應於開始募集三日前，將公開說明書之電子檔申報傳輸 (B)首次申請募集基金應自開始募集日起六十日内暮集成立 (C)對不特定人募集基金，除首次募集外，應自開始募集日起三十天内募集成立 (D)募足最低淨發行總面額時，於受益憑證價款繳納完成日起五日内，向主管機關申報 |
| C | 19.期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件，應遵守相關規範，下列敘述何者為非？ (A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品，勸誘他人購買基金 (B)促鎖期貨信託基金，不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測 (C)以基金績效為廣告時，所為之績效預測應有合理之假設與說明 (D)不得以無折價風險等相類詞語作為廣告 |
| B | 20.期貨信託事業訂定收取期貨信託基金績效報酬時應遵守相關規範，下列何者錯誤？ (A)绩效報酬之收取應適當合理 (B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、内容及計算方式，並列入期貨信託契 約、公開說明書及相關銷售文件 (C)期貨信託基金之淨資產價值低於上年度基金財務報告之淨資產價值時，不得計收績效報 酬 .(D)績效報酬不得為負數或以獲利金額拆帳之方式計收，並應有一定之限額 |
| D | 21.期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時，所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之？ (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項A、B、C皆是 |
| B | 22.期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東 持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計 持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾？ (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)選項A、B、C皆非 |
| D | 23.除主管機關或契約另有規定外，期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年 子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，其不得請求買回之最低持有期間為 何？ (A)—個月 (B)三個月 (C)四十五天 (D)六個月 |
| D | 24.關於期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權所應遵守的規定，下列敘述何 者錯誤？ (A)為免介入公司經營，不得指派人員行使之 (B)應基於受益人之最大利益，不得直接或間接參與該股票發行公司經營 (C)於出席基金所持有股票之發行公司股東會前，應將行使表決權之評估分析作業，做成說 明 (D)應就出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書 面紀錄 |
| B | 25.期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時， 下列有關之敘述何者錯誤？ (A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款 (B)所稱買回價金缺口，指流動資產加計當曰申購受益憑證發行價額扣除應保持之最低流動 準備金及當日受益權單位買回價金總額後之餘額 (C)期貨信託事業辦理借款期間，受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (D)借款之利息費用，由期貨信託基金負擔 |
| D | 26.期貨信託事業得募集以外幣計價之期貨信託基金，下列何者敘述正確？ (A)申購、買回得依交易人所定幣別計收 (B)應以期貨信託事業所選定之外幣計價 (C)幣別選定後，得經雙方同意變更幣別 (D)該期貨信託基金僅需向主管機關申請核准 |
| A | 27.受益人會議召集的優先順位為何？ (A)期貨信託事業—基金保管機構—受益人—主管機關指定之人 (B)基金保管機構^受益人—主管機關指定之人—期貨信託事業 (C)受益人—主管機關指定之人—基金保管機構—期貨信託事業 (D)期貨信託事業—受益人^基金保管機構—主管機關指定之人 |
| B | 28.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准 後，對不特定人募集者，應於申請核准通知函送達日起多久内開始募集，多少日内募集成 立該期貨信託基金？ (A)三個月；三十日 (B)—個月；三十日 (C)三個月；四十五日(D)五個月；三十曰 |
| D | 29.依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金， 從事交易或投資項目之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)不得從事證券信用交易 (B)不得投資於本期貨信託事業所發行之有價證券 (C)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D)經股東大會通過，得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證 |
| C | 30.期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形，不包括下列何者？ (A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務 (C)保管期貨信託基金不善，遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構 (D)經受益人會議決議更換基金保管機構 |
| D | 31.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及 公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 |
| D | 32.期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為國外募集投資於國内或為國内募集 投資於國外者，除應主管機關核准者外，應經何機關或單位同意？ (A)經建會 (B)財政部 (C)經濟部 (D)中央銀行 |
| A | 33.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基 金，其投資種類及範圍得包括下列何者？ (A)未上市、未上櫃股票 (B)依法募集發行之公司債 (C)私募之有價證券 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證 |
| C | 34.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，對不特定人募集之期貨信託基金，當期貨信託契約 終止時，期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間内，完成期貨信託基金之清算？ (A)—個月 (B) 二個月 (C)三個月 (D)六個月 |
| D | 35.依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託基金合併之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)得與本事業之其他期貨信託基金合併 (B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨 信託基金 (C)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難 (D)如消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元，且存續期貨 信託基金之期貨信託契約内容未修改者，得逕向主管機關申請核准該合併案，毋須經受益 人會議同意合併 |
| A | 36.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業募集基金之規定，下列何者正確？ (A)期貨信託事業經核發許可證照後，除他業兼營期貨信託事業者外，應於二個月内申請募 集期貨信乾基金 (B)期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，應在國外募集 (C)期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，最低成立金額為新臺幣 三億元 (D)期貨信託基金應於募集之核准函送達日起六個月内開始募集 |
| B | 37.期貨信託事業募集發行期貨信託基金，下列何者錯誤？ (A)原則上得募集以外幣計價之期貨信託基金 (B)對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者，每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託 契約 (C)保護型期貨信託基金，藉由保證機構保證一定比率之本金保護 (D)組合型期貨信託基金指投資於期貨信託事業、證券投資信託事業或外國基金管理機構所 發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位者 |
| A | 38.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件，下列敘 述何者錯誤？ (A)除營業未滿一個完整會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低 於面額 (B)最近一年未曾因辦理期貨信託基金業務受期貨交易法第一百條命令停業六個月以内之處 分 (C)備有適足適任且符合資格之業務員 (D)具備執行期貨信託基金鎖售業務之必要資訊傳輪設備 |
| B | 39.有關受益人會議之規定，下列何者錯誤？ (A)受益人權益之行使，應經受益人會議決議之 (B)保管機構之保管費用調增’由期貨信託事業申報主管機關核定 (C)依法律或命令應由受益人會議決議之事項發生時，由期貨信託事業召開受益人會議 (D)受益人會議非由期貨信託事業召開時，期貨信託事業應依基金保管機構或受益人之請 求，提供召開受益人會議之必要文件及資料 |
| D | 40.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業風險預告書以及公開說明書之敘 述，下列何者正確？ (A)接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書 (B)風險預告書不用交付申購人存執 (C)如客戶曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金，無須提供風險預告書 (D)國外募集之期貨信託基金，則毋須提供申購人公開說明書 |
| D | 41.依「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之規定，下列何者非 屬公開說明書封裏應刊印之事項？ (A)期貨信託事業總公司之名稱 (B)基金保管機構之名稱 (C)風險預告書 (D)基金財務報告簽證會計師名稱 |
| C | 42.下列何者非期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第十五條規範應 揭露之風險因素項目？ (A)從事期貨之交易契約過度集中於單一標的商品或金融工具之風險 (B)交易對手及保證機構之信用風險 (C)產業景氣循環之風險 (D)收益分配之時間風險 |
| D | 43.以下何者非期貨信託基金銷售契約之應載明事項？ (A)最低受理申購金額及買回限制 (B)基金銷售作業程序 (C)複委任及轉讓之禁止 (D)投資風險警語 |
| B | 44.依「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定，期貨信 託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之比率超過前述應注意事項之上限時，該 超過部分應於多少時間内調整至符合規定？ (A)六個月内 (B)三個月内 (C) 一個月内 (D)立即 |
| D | 45.依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金投資每一國内對不特 定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額，不得超過事業最 近期經會計師查核簽證財務報告之淨值之百分之多少？ (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之二十 |
| D | 46.有關期貨信託基金受益憑證規定，下列何者錯誤？ (A)應採記名式 (B)受益憑證之交付，採帳薄劃撥方式為之 (C)為提供持有人便捷服務，由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業 (D)由期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢 |
| C | 47.有關期貨信託事業内部稽核規定，下列何者錯誤？ (A)期貨信託事業應設置内部稽核，定期稽核公司之財務及業務 (B)内部稽核單位應隸屬於董事會 (C)稽核報告應包括公司財務業務是否符合有關法令及公司内部控制制度規定 (D)應製作工作底稿後完成稽核報告，並保存三年期間 |
| C | 48.依「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第七條规定，應將重要事項於廣告文宣内容 中，以顯著顏色及字體方式揭露。下列何事項非屬該條文之規定内容？ (A)保證型基金之保證期間及保本比率 (B)保護型基金之保本期間與保本比率 (C)保護型基金應標明「本基金無提供保證機構保證之機制，係透過投資工具達成保護本金 之功能」用語 (D)投資連結標的性質之詳細說明 |
| A | 49.有關期貨信託基金之買回規定，下列何者錯誤？ (A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載，公平對待所有請求買回受益憑證者 (B)應依不同基金之特性，訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間 (C)受理買回申請之截止時間，期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行 (D)受益憑證持有人逾時申請買回時，為便利計算與作業，視為次三營業曰之交易 |
| D | 50.期貨信託事業應設置風險管理執行單位，下列敘述何者錯誤？ (A)應指派高階主管一人檐任風險管理執行單位主管 (B)至少每月於風險管理委員會召開會議時，向各委員進行報告 (C)主要負貴基金日常風險之監控、衡量及評估等事務 (D)由業務單位兼辦風險管理事務時，應注意利害關係之迴避事宜 |