| B | 1. 依我國期貨交易法，關於槓桿係證金契約的規定，下列何者不正確? (A)得於未來特定期間內，依約定方式結算差價 (B)槓桿係證金契約的履行方式僅為結算差價，不包括交付約定物 (C)當事人科專權利的方式色括支付價金一定成數之款項 (D)當事人取得權利的方式包括取得他方授與之一定信用額度 |
| C | 2. 依我國期貨交易法，公司制期貨交易所單一股東持股比例不得超過實收資本額的多少百分比? (A)百分之七(B)百分之六(C)百分之五(D)百分之十 |
| D | 3. 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所章程的規定，下列何者正確? (A)應依公司法之規定 (B)交易者資格非經載明於章程，不生效力 (C)結算部門之設置，非經載明於章程，不生致力 (D)以上皆是 |
| B | 4. 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定，依攝期貨交易法規定，期貨交易所得對期貨 商I.處罰違約金;II.停止或限制交易III.終止其約;IV. 除名 (A) I. 、II.、III.、IV. (B) I. 、I. 、III. (C) II.、III. 、IV. (D) I. 、III.、IV. |
| C | 5. 期貨交易所有下列何種情事，應先報主管機關核准? I.變更資本額; II.終止與期貨商使用市場契約; III.合併; IV.轉投資其他事業(A) I. 、I. 、III.、IV.(B) I. 、II.、III.(C) I.、III. 、IV.(D) II.、III. 、IV. |
| A | 6. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何情事時，應即為適當處置外，並應於事實發生之次日前向主管機關申報? I.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會; II. 交易系統發生故障; III.期貨商逾時繳交保證金; IV.期貨商無法繳交保證金(A) I. 、II.、III. 、IV.(B) I. 、II. 、IV.(C) I. 、I. 、III.(D)II. 、III. 、IV. |
| B | 7. 期貨結算機構每隔多久，應檢視年度業務計畫與實際執行情形之差異，報主管機關備查? (A)每月一次(B)每季一次(C)每半年一次(D)每年一次 |
| D | 8. 依我國期貨交易法，期貨結算機構執行市場監視時，得對結算會員採取下列何種必要措施?(A)開除結算會員之資格(B)暫停所有期貨交易(C)立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員(D)調整結算保證金之金額 |
| B | 9. 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分峙，下列何者得將 甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員? (A)主管機關(B)期貨結算機構(C)期貨商業同業公會(D)期貨交易所之結算業務委員會 |
| D | 10. 依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為正確? (A)期貨商受託從事主管機關公告以外之期貨交易之最重法定刑為有期徒刑五年 (B)未經主管機關許可擅自經營期貨結算機構業務之最重法定刑為有期徒刑五年 (C)槓桿交易商業務員利用期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑為有期徒刑五年 (D)期貨交易所董事對於違背職務上行為要求收受不正利益之最重法定刑為有期徒刑七年 |
| C | 11.期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月何日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存?(A)三日(B)四日(C)五日(D)六日 |
| C | 12. 本國專營期貨商所提存之特別盈餘公積累積已達下列何種數額峙，得兔繼續提存? (A)法定最低之實故資本額百分之五十(B)法定最低之實收資本額 (C)實收資本額(D)實收資本額百分之五十 |
| B | 13. 期貨商之業主權益低於下列何者時，應即向主管機關指定之機構申報? (A)最低實收資本額百分之四十(B)最低實收資本額百分之六十 (C)期貨交易人未沖銷部位所需客戶係證金總額百分之二十(D)客戶係證金專戶總額百分之七十 |
| D | 14. 期貨、經紀商因業務關係、與客戶發生民事訴訟峙，最遲應於下列何時向主管機關申報?(A)應於知悉之日起十五日內申報(B)應於訴訟發生之日起十日內申報(C)應於次月五日前申報(D)應於知悉或訴訟發生之日起五日內申報 |
| A | 15. 期貨經紀商除有下列何種情事外，其買賣委託書應於成交後交由委託客戶補行簽章?(A)客戶以電話委託下單，且由期貨經紀商同步錄音存證者外(B)客戶以當面口頭委託下單者外(C)期貨商與客戶於事前另有書面約定者外(D)以上皆非 |
| A | 16. 關於期貨商之規定，下列何者不正確? (A)基於專業操作能力之考量，得全權代客戶決定期貨交易之種類、數量及價格 (B)不得為客戶進行非必要之交易 (C)期貨商兼營自營與經紀業務時，應於每次買賣時，以書面區別之 (D)應於月底編製對帳單分送期貨交易人 |
| D | 17. 期貨商除有下列何種情形之一，不得自客戶係證金專戶內提取款項?(A)依交易人指示交付剩餘保證金、權利金(B)為交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差價(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費(D)以上皆是 |
| D | 18. 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易，然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者，此時期貨交易人：(A)無法從事交易(B)僅可將資金匯至該交易所所在國，透過該地期貨商委託交易(C)透過期貨交易資訊交換協定以策略聯盟方式交易(D)得透過本國期貨商複委託予具該國期貨交易所結算會員且具一定資格之期貨商從事期貨交易。 |
| C | 19. 期貨商對下列何種客戶，得接受其委託開戶?(A)某甲今年十九歲，但已結婚(B)某乙為期貨結算機構之聘僱人員(C)某丙曾違背期貨交易契約已結案且已滿五年(D)某丁曾違反期貨交易管理法令，經法院有罪刑事判決確定已滿三年，但未滿五年 |
| D | 20. 期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為? I.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交 易，仍接受委託進行交易; II.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務; III.代理他人開戶或從事期貨交易(A)僅I. 、II.(B)僅I. 、III.(C)僅I.、III.(D) I.、II.、III. |
| D | 21. 期貨、經紀商為招攬業務，不得於報章雜誌為下列何種之廣告詞? (A)本公司業經主管機關核發許可證照，為合法經營之期貨經紀商，營業能力與財務實力均有保障 (B)期貨交易是一種高財務槓桿交易，以小搏大，故獲利機會很高，利潤豐碩 (C) 台灣股市已成空頭市場，投資股票之風險頗高，所以現在是投資台股指數期貨交易最好之時間，它 可讓你一本萬利 (D)以上皆是 |
| B | 22. 下列敘述何者為不正確?(A)期貨商應依規定編製財務報告，並於每營業年度終了後四個月內公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告(B)期貨商應依規定編製財務報告，並於每營業年度終了後二個月內公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告(C)期貨商於每半營業年度終了後二個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告(D)期貨商應於每月十日以前，向主管機關申報上月份會計科目月計表、財務比率月報表及期貨交易量月報 |
| C | 23. 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者為不正確?(A)期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照，且加入期貨商業同業公會後，始可開業(B)期貨商之分支機構，非經主管機關許可，並發給許可證照，不得設立或營業(C)證券商兼營期貨業務者，應設立獨立部門，專責辦理期貨業務，但該部門之營業及會計，不須獨立(D)期貨商不得由他業兼營，但證券商兼證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者不在此限。 |
| C | 24. 依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業? (A)期貨、經紀商、期貨自營商(B)期貨交易所、期貨結算機構 (C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業(D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所 |
| C | 25. 於經營期貨交品輔助業務之證券商中之期貨業務員，以下何種行為違規?(A)同時具有證券與期貨業務員執照者，得同時受託證券及期貨買賣(B)同時具有證券與期貨業務員執照，該業務員得同時辦理證券典期貨之內部稽核之業務(C)因應交易人之需求，由期貨交易輔助人辦理徵信後，將委託單下至期貨交易所(D)該期貨業務員得於委任期貨商處開戶，為自己從事期貨交易 |
| D | 26. 下列有關期貨交易輔助人之敘述，何者正確? (A)除法令有特殊規定者外，原則上不得於期貨商處開戶，為自己利益之計算從事期貨交易 (B)證券商依期貨商設置標準有關之規定，申請兼營期貨自營業務者，則得於期貨商處開戶，為自己利 益之計算從事期貨交易 (C)應由專門部門辦理並應指派專人負責管理 (D)以上皆是 |
| C | 27. 期貨交易輔助人招攬期貨業務時，以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電臺、電視、電傳系統或其他，大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列何項情形?(A)說明相對之風險(B)使用圖表、公式或其他技術分析宣傳時顯著說明其功能限制(C)為績效廣告時，僅使用對其有利之資料(D)陳述事實不強行推銷 |
| A | 28. 甲為財務顧問公司，未經主管機關之許可，私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時，依我國期貨交易法之規定，甲之最重法定刑為何?(A)可處七年有期徒刑(B)可處五年有期徒刑(C)可處三年有期徒刑(D)可處一年有期徒刑 |
| B | 29. 依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金 之管理，應準用下列何者之規定? (A)期貨商有關客戶係證金專戶之規定(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 (C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定(D)以上皆非 |
| A | 30. 下列何者非加入同業公會，不得開業? (A)期貨業(B)期貨交易所(C)期貨結算機構(D)以土皆是 |
| A | 31. 關於主管機關檢查財產及營業之規定，下列何者不正確?(A)得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構提出財務或業務報告，但因同業公會屬期貨商自律組織，故不在其範圍內(B)得專隨時命令與期貨業財務或業務往來之關係人提出財務、業務報告(C)得檢查期貨業之營業、財產及帳簿(D)如發現有違法之重大嫌疑者，得封存或調取有關證件 |
| B | 32. 依我國期貨交易法第六章規定，發生下列何種情形時，主管機關得限制期貨交易人持有部位? I. 期貨交易人有違約之虞; II.期貨市場被操縱; II.他國政府措施足以影響某種期貨交易標的 IV. 期貨交易人最近三年內曾有銀行拒絕往來紀錄 (A) I. 、III..、IV. (B) II.、III. (C)II. 、III. 、IV. (D) I. 、II.、IV. |
| B | 33. 甲為臺灣證券交易所受雇人，因業務上關係知道期貨交易所將發行某股票選擇權契約，且獲悉重大影響該股票選擇權契約價格消息，在該消息未公開前即進行其有關股票現貨交易，依期貨交易法之規定，甲是否應負刑責?(A)不合法，最重可處五年有期徒刑(B)不合法，最重可處七年有期徒刑(C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易，故其行為係屬合法(D)因甲是臺灣證券交易所之受雇人，而期貨交易法所規範內線交易之對象不包括現貨機構之人員，故其行為係屬合法。 |
| D | 34. 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法第一百零一條第一項解除職務處分者，未滿幾年者不得登記為期貨交易輔助人之負責人? (A)二年(B)三年(C)四年(D)五年 |
| A | 35. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配?(A)依誠信原則進行分配(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配(D)可隨意進行分配 |
| B | 36. 主管機關發現公司制期貨交易所之董事、監察人有下列何種情事時，得通知該期貨交易所令其解任? I.當還有不正當之情事者; II.違反期貨交易所章程規定; III.經主管機關本於法令為行政處分仍不進行時; IV.與期貨商有爭議發生時(A) I. 、I. 、III. 、IV.(B) I. 、II.、III.(C) II.、III. 、IV.(D) I. 、III. 、IV. |
| D | 37. 關於期貨結算機構應與其結算會員訂立之契約，下列何者正確? (A)應簽訂期貨結算交割契約(B)應載明期貨結算、交割手續費收取標準 (C)得因與約一方當事人解散或業務許可之撤銷而終止(D)以上皆是 |
| C | 38. 有關買賣委託書，下列敘述何者正確? (A)應有業務員簽章，無庸委託人簽章(B)應有委託人簽章，無庸業務員簽章 (C)應有委託人及業務員簽章(D)無庸委託人及業務員簽章 |
| B | 39. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理?(A)通知期貨商同業公會對有缺失之期貨商進行輔導即可(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分即可(D)僅提董事會報告 |
| A | 40. 期貨結算機構每月應向主管機關申報那些上月份之財務報表? I.資產負債表; II.損益表; III. 會計科目月計表; IV.財務比例月報表(A) I.、II.、III.(B) I.、II.、IV.(C) II. 、III. 、IV.(D) I. 、II. 、III. 、IV. |
| D | 41. 期貨商除由金融機構兼營者外，不得向非金融機構借款，但下列何種事頃，不在此限? (A)發行商業本票(B)發行公司債(C)為因應公司緊急資金週轉(D)以上皆是 |
| C | 42. 依期貨商管理規則之規定，下列何者係為錯誤？(A)期貨商業務之經營，應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之(B)期貨商之內部控制制度，經主管機關通知變更者，應於期限內變更之(C)期貨商內部控制制度之訂定或變更，應報經股東會決議，並留存備查(D)期貨商之內部控制制度，應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之。 |
| B | 43. 委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約，對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失，其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任，委任期貨商: (A)不負任何責任(B)不得預先與期貨交易輔助人約定免除 (C)持專預先與期貨交易輔助人約定免除(D)以上皆非 |
| B | 44. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第三款為停業處分者，必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務?(A)半年(B)1年(C)2年 (D)3年 |
| D | 45. 期貨商從事期貨交易不得有以下何種行為? I.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更; II與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事; III提供帳戶供期貨交易人交易(A)僅I.、II(B)僅II 、III(C)僅I、III.(D) I、II、III. |
| B | 46. 外國期貨商僅經營國外期貨交易複委託業務者，應繳存之營業保證金下列何者正確? (A)新臺幣一千萬元(B)新臺幣一千五百萬元(C)新臺幣二千萬元(D)新臺幣五千萬元 |
| D | 47. 期貨商負責人不得從事之行為，下列何者正確?(A)洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密(B)利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易 (C)利用他人或自己之帳戶或名義供期貨交易人從事交易(D)以上皆是 |
| B | 48. 關於期貨結算機構繳存營業保證金之相關規定，下列何者正確? (A)應向主管機關指定之銀行繳存(B)於經主管機關許可並依法登記後繳交 (C)金額為最低實收資本額的百分之五(D)限以現金方式繳交 |
| D | 49. 下列何事項應於期貨交易所業務規則中規定之? (A)期貨交易市場之使用(B)期貨交易市場之監視(C) 緊急處理措施(D)以上皆是 |
| D | 50. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存 (B)期貨經紀商無分支機構者應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣五千萬元營 業保證金 (C)期貨自營商無分支機構者，應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存，新臺幣一千萬元 之營業保證金 (D)他業兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，須繳存新臺幣五百萬元之營業保證金 |
| D | 1. 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易(B)期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種(C) 選擇權契約之標的物可為黃金(D)行政院得公告黃金期貨選擇權契約不適用期貨交易法。 |
| C | 2.依我國期貨交易法之規定，下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範？ A.黃金期貨選擇權 契約；B.股票選擇推契約；C.外匯期貨契約；D.認購（售）權證；E.外幣選擇權契約(A)僅 A.、B.、E.(B)僅 C.、D.(C)僅 A.、B.、C.、E.(D)僅 B. 'C.、D.、E. |
| B | 3. 依我國期貨交易法，關於槓桿保證金契約的規定，下列何者不正確？(A) 得於未來特定期間內，依約定方式結算差價(B)槓桿保證金契約的履行方式僅為結算差價，不包括交付約定物(C)當事人取得權利的方式包括支付價金一定成數之款項(D)當事人取得權利的方式包括取得他方授與之一定信用額度 |
| A | 4.期貨商被公司制期货交易所停止交易時，對其在期貨集中交易市場所為之交易，應如何處理？ (A)有了結之義務 (B)無了結之義務 (C)可暫緩履約 (D)可委托其他期貨交易輔助人協助了結 |
| D | 5.下列何者為期貨交易所之業務規則中應規定之事項？ (A)交易制度 (B)結算制度 (C)斯貨商管理 (D)以上選項皆是 |
| A | 6.下列何者為公司制期貨交易所不得為之行為？(A)發行無記名股票(B)於章程中限制股東資格(C)遴選非股東之相關專家擔任董事(D)於章程中限制股票轉讓之對象 |
| C | 7.依據期貨交易所管理规則之規定，為期貨交易所從事下列何種業務之人員，不得相互兼任？ A. 期貨商財務之查核；B.市場之監視；C.市場之交易；D.市場保證金及權利金之作業 (A)A.、B.、C.、D. (B)A.、B.、C. (C)B.、C.、D (D)B. 'D. |
| B | 8.關於期貨交易所應公布之資訊，下列何者不正確?(A)應於營業處所備羹期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件，供主管機關調閱查核(B)斯貨商之財務、業務資料因屬商業機密，故不在公布範面(C)應將每曰成交契約之名稱、價格、數量等資料儘速發布並於適當場所揭示(D)應按曰製作期貨交易行情表於交易所揭示處公告 |
| A | 9.某曱未經主管機關足許可私自經營提供期貨集中交易市場予一般大眾進行期貨交易時，依我國期貨 交易法之規定，該行為是否違反規定？若是，其罰則為何？ (A)是，七年以下有期徒刑、得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)是，五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是，三年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法之規定，而係違反公司法之規定 |
| B | 10.依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所提列特別盈餘公積之規定，下列何者正確？(A)由公司制期貨交易所自行提列(B)每年提列之比率，由主管機關視盈餘狀況指定之(C)每年提列之比率，由董事會決議，報主管機關核准(D)以上皆是 |
| A | 11.依我國期貨交易法，有關公司制期貨交易所的規定，下列何者不正確？ (A)單一股東持股比例，不得超過實收資本額的百分之七 (B)公司制期貨交易所的組織，以股份有限公司為限 (C)公司制期貨交易所章程應依公司法規定 (D)股東資格及股份轉讓之限制，非經載明於章程，不生效力 |
| D | 12.依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為正確?(A)期貨商受託從事生管機關公告以外之期貨交易之最重法定刑為有期徒刑五年(B)未經主管機關許可擅自經營期貨結算機構業務之最重法定刑為有期徒刑五年(C)期貨交易商業務員利用期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑為有期徒刑五年(D)期貨交易所董事對於違背職務上行為要求收受不正利益之最重法定刑為有期徒刑七年 |
| D | 13.期貨結算機構針對結算會異財務、業務之查核情形，應於何時向主管機關申報？(A)事實發生之次日(B)事實發生或處理完成三曰内(C)事實發生或處理完成五曰内(D)按月彙報 |
| D | 14.依我國期貨交易法，期貨結算機構執行市場監視時，得對結算會員採取下列何種必要措施？ (A)開除結算會眞之資格 (B)暫停所有期貨交易 (C)立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員 (D)調整結算保證金之金額 |
| C | 15.期貨結算機構之業務為下列何者？ A.提供期貨集中交易市場；B.受託交易期貨商品；C.執行期貨 集中交易市場之結算及交割；D.擔保期貨交易之履約(A)A、B(B)B、C(C)C、D(D)B、D |
| D | 16.結算會員不能履行結算、交割義務時，期貨結算機構應即採取下列何種措施？(A)專案檢查並予輔導(B)立即提高保證金額度(C)暫停其於結算機構之結算交割(D)專案檢查並督導承受結算會員接辦其結算交割事務 |
| C | 17.依我國期貨交易法，期貨結算機構執行市場監視，如發現有影響市場秩序之虞時，得採取下列何項措施？(A)對期貨交易人處以罰鍰(B)限制期貨商交易數量(C)同一交易曰内，多次追繳結算保證金(D)立刻暫停所有期貨交易契約之執行 |
| B | 18.期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應於異動後至遲幾曰之内，向全國期貨商業同業公會聯合 會申報？ (A)3 曰 (B)5 曰 (C)10 曰 (D)15 曰 |
| C | 19.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者，必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？(A)半年(B)1年(C)2年(D)3年 |
| A | 20.本國證券商申請兼營期貨業務者，須於最近多久之内，未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分？(A)三個月(B)六個月(C)一年(D)二年 |
| B | 21.依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商受客户委託從事期貨交易時，得由下列何者依據客戶之委託填寫買賣報告書？(A)内部稽核(B)具有業務員資格之業務員(C)一般職員(D)以上皆是 |
| C | 22.依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金，其行為之罰則為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 |
| B | 23.關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者不正確？(A) 以電話進行者，須同步錄音存證(B) 錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月(C) 以傳真機傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔備查(D) 期貨交易有爭議者，委託紀錄應保留至爭議消除為止 |
| C | 24.未依證券交易法發行有價證券之期貨商，應於每年稅後盈餘項下，提列多少百分比的特別盈餘公 積？ (A)百分之三十到八十(B)百分之四十 (C)百分之二十 (D)百分之三十 |
| B | 25.本國證券商申請兼營期貨業務者，其自有資本適足比率不得低於下列何者？ (A)百分之一百二十 (B)百分之一百五十 (C)百分之兩百 (D)百分之兩百五十 |
| B | 26.下列何者為不正確？ (A)本國專營期貨商之名稱應標明期貨之字樣 (B)證券商兼營期貨業務者，其名稱亦應標明期貨之字樣 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存之營業保證金，有優先受清償之權利 (D)期货商所繳存之營業保證金，其金額係由主管機關定之 |
| D | 27.下列敘述何者不正確？(A)期貨商非加入同業公會公會，不得開業(B)期貨商應將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置(C)期貨商之宣傳資料，應保存二年(D)期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國或外國期貨交易法令應申報之數額，公司應於知 悉或事實發生之日起五曰内，向主管機關申報 |
| B | 28.期貨商經營自營及經紀業務者，下列何者錯誤?(A) 應於每次買賣時，以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣(B) 經理人、業務員皆得同時兼任自營部門與經紀部門之工作(C) 應個別獨立作業，且業務資訊不得互為流用(D) 不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為 |
| C | 29.期貨商有下列何種情事時，應向主管機關申報？ A.變更營業項目；B.開業、停業、復業或終止營 業；C.受讓其他期货商之全部或主要部分營業或財產；D.客戶保證金專戶之開設、變更或終止 (A)A.、C.、D. (B)B.>C. (C)B.、D. (D)A.、B.、D. |
| D | 30.期貨商應先申報主管機關核准之事項，下列何者正確? A.變更機構名稱；B.變更資本額、營運資 金或營業所用資金;C.合併或解散；D.投資外國事業 (A)A.、C.、D. (B)B.、C.、D. (C)A. 'B.、C. (D)A.、B.、C.、D. |
| D | 31.關於違約損失準備的規定，下列何者正確？ A.提列比率為百分之十；B.經營經紀業務之期貨商方 須提列；C.應按月提列；D.其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失為限 (A)A.、C.、D. (B)B.、C. (C)A. 'B.、C_ (D)B.、C.、D. |
| D | 32.依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？(A)期貨經紀商為處理錯帳之需要，得於本公司開戶從事期貨交易(B)期貨經紀商經主管機關核准者，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易(C)金融機構兼營期貨業務者，為所營業務之需要，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利 益之計算從事期貨交易(D)期貨商負責人、業務員或其他從業人員不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易 |
| B | 33.期貨商接受客戶辦理開戶，下列敘述何者不正確？ (A)應提供受托契約及風險預告書 (B)接受未能提出法人授權開戶證明書者之法人開戶 (C)應指派專人作契約内容、期貨交易程序之解說 (D)受託無約及風險预告書應交由客戶簽章並加註日期存執 |
| A | 34.下列敘述何者不正確？(A)期貨商經營期貨經紀業務時，應按月就當月經紀己實現之淨利，提列百分之二作為違約損失準備(B)期貨商所提列之違約損失準備，除彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者外，不得使用之(C)期貨商所提列之違約損失準備，累積已達法定最低之實收資本額、營業所用資金或營運資金之數額者，得免繼續提列(D)期貨商所提列之違約損失準備，於計算營利事業所得時，應依稅法之規定辦理 |
| D | 35.依我國期貨交易法之規定，下列何者為正確？(A)期貨經紀商之債權人，均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利(B)期貨經紀商之債權人，均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利(C)期貨經紀商之債權人，非經期貨交易所之核准，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其 他權利(D)期貨經紀商之債權人，非依期貨交易法規定，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他 權利 |
| B | 36.證券商申請經營期貨交易輔助業務，須在多久之内未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買責之處分？(A)半年内(B)一年内(C)二年内(D)三年内 |
| C | 37.證券商申請經營期貨交易輔助業務時，若在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者，但有正當理由，在期限屆滿前得向主管機關申請延展，延展斯限不得超過：(A)一個月(B)二個月(C)六個月(D)一年 |
| D | 38.依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？ (A)期貨信託事業管理貍，除依期貨交易法或其所發布命令之规定外，適用信託及信託業管理之法律 (B)期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准，不得為之 (C)期貨信託基金管理辦法，由主管機關定之 (D)期貨信託事業及基金保管機關，就自有財產所負债務，其債權人得對於基金資產請求扣押或行使其他權利 |
| A | 39.某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金，依我國期貨交易法之規定， 該行為違反規定之罰則為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)僅處十二萬元以上六十萬元以下行政罰鍰 |
| C | 40.期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約，其中應載明事項以下何者正確？ (A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等，應自行處理 (B)佣金及其它相關費用可依雙方議定，不需明示於委任契約中 (C)契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍 (D)任一契約當事人猜求他方提供必要之相關業務、財務資料，得依情況拒絕 |
| D | 41.依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未缴納者，移送下列何者強制執行？ (A)經濟部 (B)財政部 (C)行政院金管會 (D)法院 |
| A | 42.依我國期貨交易法之規定，某甲涉嫌非法經營期貨商業務，接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約，主管機關通知其到達辦公處所說明時，某甲可選任下列何種人員陪同到場？ A.律師；B. 會計師；C.依法得為辯護之人 (A)A.、B.、C. (B)僅 A_、C, (C)僅A. (D)以上皆非，因规定不可選任人員陪同到場 |
| A | 43.甲為期貨交易所董事長，獲悉重大影響某股票選擇權契約價格的诮息，在該消息未公開前以某乙帳戶進行與該消息有關股票現貨交易，該行為依期貨交易法之規定是否合法？若不合法，其法定刑責為何？(A)不合法，可處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)不合法，可處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)甲是進行股票現貨交易，故其行為係屬合法(D)甲是以乙名義進行交易，故其行為係屬合法 |
| C | 44.因為美國中西部發生糧旱導致小麥市場發生嚴重波動，足以嚴重妨礙小麥期貨交易時，我國主管機關得採取下列何種措施? A. 限制期貨價格波動幅度；B.調整保證金額度；C.限制期貨交易人交易數量；D.提早期貨之結算交割(A)A.、C.、D.(B)A.、B.、C.(C)B.、C.(D)A.、D. |
| D | 45.依我國期貨交易法第一百零七條有關内線交易禁止之對象包括：A.期貨結算機構之經理人；B.主管 機關之受雇人；C.期貨信託事業之董事；D.從前述之人獲悉消息的人。(A)僅 A.、B.(B)僅 B.、C.、D.(C)僅 A.、B.、C.(D)A.、B.、C.、D. |
| A | 46.美國商品交易法所禁止的「沖洗銷售」（wash sale)，係指下列何種態樣的行為？(A)同一委託人買入並賣出出同一期貨交易契約，而使買入與賣出之部位相互抵銷(B)為了遲延交割之目的，而將一持有已久之部位以另一新的部位來取代(C)同一客戶的綜合悵戶(omnibus account)由二個不同之經紀人同時為該帳戶進行相反而恰好可以沖銷的委託，但該客戶並未事先安排此種沖銷(D)以上皆是 |
| C | 47.下列在交易所上市的何種契約依美國商品交易法之規定，不屬商品期貨交易委員會(CFTC)管轄者？(A)外匯期貨契約(B)股價指數期貨選擇權契約(C)股票選擇權契約(D)政府公債期貨契約 |
| A | 48.期貨交易辅助人接受期貨商委任，如該委任期貨商經營國内期貨經紀業務者，應具本國期貨結算機 構之： (A)結算會員資格 (B)股東資格 (C)業務委員會委員資格 (D)以上皆是 |
| A | 49.期貨交易契約經主發機關核准在期貨交易所上市後，有下列何種情事者，主管機關得撤銷之？ (A)經期貨交易所申請 (B)期貨契約未平倉量超過現貨市場庫存量 (C)避險交易不足三分之一 (D)以上選項皆非 |
| D | 50.下列何者須具備期貨商業務員之資格條件？ (A)受託買賣部門之經理人(B)自行買賣部門之經理人(C)結算交割部門之經理人(D)以上皆是 |
| A | 1.依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何情事時，應即為適當處置外，並應於事實發生之次 曰前向主管機關申報？I.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會；II.交易系統發生故障；III.期貨商逾 時繳交保證金；IV.期貨商無法繳交保證金 (A)l.、II.、III.、IV. (B)l.、II.、IV. (C)l.、II.、III. (D)ll.、III.、IV. |
| C | 2.依我國期貨交易法之規定，明知他人非法經營期貨交易所卻仍以場所、設備或資訊，提供他人經營非法 期貨交易所業務，其法定刑為何？ (A)新臺幣十二萬以上六十萬元以下罰緩 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)—年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 |
| C | 3.依我國期貨交易法之规定，期貨交易所到於主管機關所命令提出之財務報告故意為虛偽之記載時，其法定刑為何？ (A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)—年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 |
| A | 4.會員退會或被停止交易時，會員制期貨交易所應依章程之規定，责令本人或指定其他會員了結其於期貨 交易所所為之交易，其本人於了結該交易目的範圍内，視為： (A)尚未退會或未被停止交易(B)已完成退會 (C)已停止交易 (D)由會員決定是否停止交易 |
| B | 5.依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？ (A)通知期貨商業同業公會對有缺失之期貨商進行輔導即可 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查 (C)逕行對期貨商處分即可 (D)僅提董事會報告 |
| D | 6.依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易 (B)期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種 (C)選擇權契約之標的物可為黃金 (D)行政院得公告黃金期貨選擇權契約不適用期貨交易法 |
| D | 7.依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？I.僅包括國内期貨交易所之交易’ 不包括國外期貨交易所部分；II.包括國内外期貨交易所之交易；III.僅包括集中市場之期貨交易；IV.包括 集中市場與店頭市場之交易 (A)I.、III. (B)I.、IV. (C)II.、III. (D)II.、IV. |
| D | 8.依據期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所應依期貨商或會員之下列何者，訂定期貨商或會員之最低財務標準？ (A)實收資本額 (B)淨值 (C)財務比率 (D)所從事之業務種類 |
| B | 9.依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約’下列何者正確？ (A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核備 (C)由期貨交易所提報董事會即可 (D)須訂明結算保證金之收取方式 |
| C | 10.若結算會員不履行結算交割義務，而須由其他結算會員按比例分擔責任時’期貨結算機構訂定之分擔比 例應先報經下列何者核定？ (A)中央銀行 (B)全國期貨商業同業公會聯合會(C)主管機關 (D)期貨交易所董事會 |
| D | 11.期貨結算機構有以下何種情事之一時，應即申報金管會核備？I.停業、復業或歇業；II.與結算會員間關於 結算交割契約之訂立、變更或終止；III.章程或其他規章之變更 (A)僅 I.、II. (B)僅 I.、III. (C)僅 II.、III. (D)l.、II.、III. |
| D | 12.期貨結算機構應於一定處所備置各结算會員之財務、業務資料，供公取閱覽，該一定處所包含以下那些地方？ (A)期貨結算機構所在地 (B)全國期貨商業同業公會聯合會 (C)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D)以上選項皆是 |
| C | 13.依我國期貨交易法’關於期貨結算機構收取之結算保證金，下列规定何者不正確？ (A)應與自有資產分離存放(B)應依結算會員業務範園分離處理 (C)得與自有資產一起存放(D)結算保證金存放機構非依期貨交易法之規定，不得請求扣押結算保證金 |
| D | 14.期貨經紀商不得接受下列何者之委託開戶？ (A)曾因違背期貨交易契約未结案且未滿五年(B)曾因違反期貨交易法令，經法院有罪之刑事判決碟定未滿五年者 (C)全國期貨商業同業公會聯合會之職員(D)以上皆是 |
| B | 15.期貨商或他業兼營期貨業務者，申請增加業務種類時，須於最近多久之内，未受主管機關依期貨交易法所為之撤銷部分營業許可處分？(A)三年(B)二年(C)一年(D)半年 |
| D | 16.關於期貨商繳存營業保證金的規定，下列何者正確？ (A)於開始營業後缴交 (B)向國庫繳交 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人，不得對該項保證金主張任何權利 (D)金額由主管機關定之 |
| B | 17.期貨經紀商之最低實收資本額下列何者正確? (A)新臺幣四億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣六億元 |
| B | 18.外國證券商或金融機構僅申請兼營國内股價指數期貨契約經紀業務者，應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣二億元(B)新臺幣五千萬元(C)新臺幣四億元(D)新臺幣一千五百萬元 |
| C | 19.期貨商經營期貨自營業務者，提列買賣損失準備的規定，下列何者正確?(A)每季提列一次(B)從當季之稅後盈餘中提列(C)買賣損失準備係用以彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額(D)提列比率為百分之二十 |
| A | 20.最近幾年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者，不得擔任期貨商之經理人或業務員？(A)三年(B)一年(C)五年(D)二年 |
| D | 21.本國期貨商業主權益，低於下列何種標準時，應即停止收受期貨交易人訂單？ (A)低於實收資本額百分之五十五 (B)低於最低實收資本額百分之五十 (C)低於實收資本額百分之四十五 (D)低於最低實收資本額百分之四十 |
| B | 22.依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商受客戶委託從事期貨交易時，得由下列何者依據客戶之委託填寫買賣報告書？(A)内部稽核(B)具有業務員資格之業務員(C)一般職員(D)以上皆是 |
| C | 23.下列何者情事，期貨商應事先向主管機關申報？ (A)期貨商非因業務上關係發生仲裁(B)期貨商之股東持有公司股份超過百分之五之持有股份變動者 (C)期貨商變更期貨交易結算交割之期貨商(D)期貨商進用業務人員 |
| D | 24.依我國期貨商管理規則，下列何者正確? (A)期貨商得以主管機關之營業許可為財務健全之保證 (B)期貨商宣傳資料之形式及内容，由期貨商訂定，申報主管機關備查 (C)期貨商宣傳資料應保存三年 (D)期貨商宣傳資料的形式及内容，經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用 |
| D | 25.下列敘述何者不正確? (A)期貨商不得購置非營業用之不動產 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證 (D)期貨商得設置内部稽核，定期或不定期稽核公司財務及業務’並作成稽核報告’備供查核 |
| D | 26.期貨商從事期貨交易，不得有以下何種行為？ I.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更；II. 與期貨交易人有借贷款項或為借贷款項之媒介情事；III.提供帳戶供期貨交易人交易 (A)僅I.、 II. (B)僅II.、III. (C)僅I.、 III. (D)I.、 II.、 III. |
| A | 27.期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國期貨交易法令應申報之數額者，下列何者正確？ (A)公司應向本國期貨交易所申報，同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報，但無庸向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報，但無庸向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報 |
| A | 28.期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形，下列何者正確？ I.購買非營業用之不動產；II.依期貨交易人指示，交付賸餘保證金；III.為期貨交易人支付必須支付之清算差額；IV.為期貨交易人預先扣繳稅額(A)II. III.(B)I. IV.(C)I. III.(D)II. IV. |
| A | 29.依我國期貨交易法之規定，若某期貨交易人委託未經主管機關核准經營期貨商業務之人從事期貨交易，其行為之罰則，以下何者正確？(A)新臺幣十二萬以上六十萬元以下罰鍰(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 |
| D | 30.依期貨商管理規則之規定，下列何者係為正確？ (A)期貨商訂定内部控制制度之目的，係為向主管機關申請設置許可之用 (B)期貨商非經主管機關之核准，不得修訂或變更其内部控制制度 (C)期貨商内部控制制度之訂定變更，應報經股東會同意，並留存備查 (D)期貨商之内部控制制度，經主管機關通知變更者，應於期限内變更 |
| C | 31.依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者正確？ (A)甲期貨商總經理之配偶，得至乙期貨商開戶 (B)甲期貨商業務部經理，可利用其朋友名義至乙期貨商開戶 (C)甲期貨商總經理之親妹妹，得至乙期貨商開戶 (D)甲期貨商之總務人員，得至乙期貨商開戶 |
| C | 32.本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列那一項標準？ (A)累積盈餘至少為實收資本額的10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的50% (C)無累積齡損 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的10% |
| A | 33.關於期貨商之規定，下列何者不正確？ (A)基於專業操作能力之考量，得全權代客戶決定期貨交易之種類、數量及價格 (B)不得為客戶進行非必要之交易 (C)期貨商兼營自營與經紀業務時，應於每次買賣時，以書面區別之 (D)應於月底編製對帳單分送期貨交易人 |
| D | 34.期貨經紀商為招攬業務，其於電視第四台所製作之廣告，不得有下列那些行為？(A)僅強調期貨交易之優點好處並廣為宣傳期貨交易適合所有人士參與(B)期貨交易操作簡易，獲利空間很大，可一夜致富(C)期貨交易是一種避險交易，故投資人若從事期貨避險交易，絕無風險(D)以上皆是 |
| C | 35.下列敘述何者不正確? (A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益 (B)期貨商流動負債總額，不得超過其流動資產總額 (C)期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，應於每年稅後盈餘項下，提存百分之十特別盈餘公積 (D)期貨商不得為任何保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。但依法律規定或經主管機關 核准者，不在此限 |
| B | 36.以下有關期貨商管理規則第五十六條所規定「承受契約」之敘述，何者有誤？ (A)為期貨商與期貨商間所訂之契約，其目的為當期貨商無法續行營業時，將所屬期貨交易人之帳戶與金 額移轉至與其訂約之期貨商處理 (B)期貨商須於開始營業前向行政院金管會申報此承受契約 (C)期貨商無法續行營業而須依約定移轉交易人帳戶與明細所生費用，應由移轉之期貨商負擔 (D)如期貨商為結算會員時，尚須依期貨結算機構之指示辦理移轉事宜 |
| C | 37.證券商經營期貨交易輔助業務時： (A)應由專責部門辦理，但不須指派專人負責管理 (B)不須由專責部門辦理，但應指派專人負責管理 (C)應由專責部門辦理，並應指派專人負責管理 (D)以上皆非 |
| D | 38.期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務 者，以下何項行為正確？(A)收受期貨交易人追繳之保證金(B)接受期貨交易人全權委託之交易(C)洩漏期貨交易人之資料 (D)依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務 |
| C | 39.以下敘述何者為非？ (A)斯貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶 (B)期貨交易輔助人得接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行 (C)期貨交易輔助人所招攬之期貨交易人欲從事非證券相關之期貨交易，另與期貨商簽訂受託契約等相關 文件後，可於期貨交易輔助人處委託執行 (D)期貨交易輔助人係接受期貨商之委任，從事招攬期貨交易人從事期貨交易 |
| C | 40.期貨交易輔助人從事期貨交易招攬業務之規定，下列何者正確？ (A)得單獨以期貨交易輔助人之名義為之 (B)以證券相關期貨業務為限 (C)應以委任期貨商之名義為之 (D)以上皆是 |
| C | 41.期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構缴存： (A)營業保證金 (B)違約準備金 (C)交割結算基金 (D)交易保證金 |
| C | 42.關於期貨信託事業的規定，下列何者不正確？ (A)除依期交法或期交法所發布命令之規定者外，適用信託及信託業管理法律 (B)須經主管機關許可並發給許可證照’始得營業 (C)得自行募集信託基金，不須經主管機關核准 (D)募集期貨信託基金時應提出公開說明書 |
| B | 43.依我國期貨交易法之規定，期貨信託事業之負責人、經理人、受任人或受雇人對於違背職務之行為，要 求期約或收受不正利益者，其法定刑為何？ (A)處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (B)處七年以下有期徒刑，拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C)處一年以下有期徒刑，拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)無刑事責任 |
| D | 44.有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時，以下何者正確？ (A)期貨交易辅助人應於接受期貨交易人開戶前，提供受託契約、風險預告書及載明期貨交易輔助人與期 貨交易人間權利義務關係之說明文件等開戶資料 (B)指派合格業務員向期貨交易人說明相關權利義務及風險 (C)相關資料交由期貨交易人簽名或蓋章加註曰期存執，並送交委任期貨商確認並簽名或蓋章 (D)以上皆是 |
| B | 45.依我國期貨交易法之規定，下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量？I.期貨交易所；II.期貨結算機構；III.主管機關；IV.全國期貨商業同業公會聯合會 (A)僅III. (B)僅 I.、III (C)僅I.、III.、IV. (D)以上皆是 |
| A | 46.關於内線交易之欽述，下列何者不正確？(A)不包括與該消息相關之現貨交易(B)包括與該消息相關之期貨交易(C)該消息足以影響期貨交易價格 (D)有正當理由相信該消息已公開者，不在此限 |
| A | 47.依據美國商品交易法，直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務，獲取報酬或利益者，稱為？ (A)期貨交易顧問 (B)期貨交易辅助人 (C)期貨基金經理人 (D)期貨經紀商 |
| D | 48.依美國商品交易法之規定，期貨商未顧及客戶的利益而為客戶的帳戶進行過量的交易以期獲得不當的交 易佣金，是否屬禁止的行為？ (A)是，即俗稱之「炒單」（churning) (B)是，行為人可被處以五年以下之有期徒刑 (C)是，行為人可被科以達五十萬美元之罰金(D)以上皆是 |
| B | 49.若非受僱於期貨商(FCM)為業務員(AP)，但仍能合法為期貨商從事期貨交易客戶之招攬或接受委託，在美國現須先向何單位登錄為何種事業？ (A)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為仲介商(IB） (B)先向全國期貨公會（NFA)登錄為仲介商(IB） (C)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為期貨交易顧P^(CTA) (D)先向全國期貨公會(NFA)登錄為期貨交易顧問(CTA) |
| C | 50.日本期貨交易法規關於金融期貨的規定，下列何者不正確？ (A)主管機關為内閣總理大臣 (B)外幣期貨所依據的法令為金融期貨交易法 (C)股價指數期貨所依據的法令為金融期貨交易法 (D)短期利率期貨所依據的法令為金融期貨交易法 |
| D | 關於期貨交易之規定，下列何者正確？(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務(B)不一定在期貨交易所進行交易(C)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數等契約(D)選項ABC皆是 |
| D | 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易應受期貨交易法之規範？ (A)外匯經紀商經核准在其營業處所經營之外幣保證金交易 (B)金融機構經核准在營業處所經營之交換交易（swaps） (C)金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權 (D)以上皆非 |
| D | 依我國期貨交易法規定，對期貨商得受託從事期貨交易之種類及交易所之敘述，下列何者正確？ (A)種類以主管機關公告者為限，交易所則不須公告 (B)交易所以主管機關公告者為限，種類以行政院公告者為限 (C)交易所及種類均以行政院公告者為限 (D)種類及交易所均以主管機關公告者為限 |
| B | 公司制期貨交易所之業務委員會成員，至少應有多少比例為在該交易所交易之期貨商？ (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)四分之三 |
| B | 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所提列特別盈餘公積之規定，下列何者正確？ (A)由公司制期貨交易所自行提列 (B)每年提列之比率，由主管機關視盈餘狀況指定之 (C)每年提列之比率，由董事會決議，報主管機關核准 (D)以上皆是 |
| D | 依我國期貨交易法，主管機關准駁期貨交易契約的期間，下列何者正確？ (A)除有特殊情形外，不得超過三個月 (B)由主管機關視期貨交易契約種類而定 (C)沒有准駁期間的限制 (D)除有特殊情形外，不得超過六個月 |
| B | 公司制期貨交易所之董事、監察人，由非股東之相關專家擔任者，至少： (A)三分之一 (B)四分之一 (C)五分之一 (D)六分之一 |
| D | 關於期貨結算機構應與其結算會員訂立之契約，下列何者正確？(A)應簽訂期貨結算交割契約(B)應載明期貨結算、交割手續費收取標準(C)得因契約一方當事人解散或業務許可之撤銷而終止(D)選項ABC皆是 |
| A | 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構之設立，下列何者不正確？ (A)由期貨交易所兼營之期貨結算機構，應先經財政部核准 (B)期貨結算機構的設立，應經主管機關許可並發給許可證照 (C)期貨結算機構的營業、財務應獨立 (D)期貨結算機構的組織型態由主管機關定之 |
| C | 關於客戶保證金之規定，下列何者不正確？ (A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳，每日計算餘額 (C)因該保證金屬期貨商資產，故期貨商之債權人得對該款項請求扣押 (D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費 |
| A | 下列敘述，何者不正確？ (A)期貨商經營經紀及自營期貨業務者，其業務資訊得互相流用 (B)期貨商應設置內部稽核 (C)期貨商經營期貨業務，應由登記合格之業務員執行業務 (D)期貨商應將公司執照、許可證照及營利事業登記證，懸掛於營業處所之顯著位置 |
| D | 期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時，應向主管機關申報？ (A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額 (C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資本額 |
| B | 期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備，其使用限制為何？ (A)限於彌補受託從事期貨交易所發生之損失 (B)限於彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額 (C)不限於彌補買賣損失額 (D)須報請主管機關同意 |
| C | 期貨商無分支機構繳存營業保證金，下列何者正確？ (A)期貨經紀商應繳存新臺幣四千萬元 (B)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣八千萬元 (C)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣六千萬元 (D)期貨自營商應繳存新臺幣二千萬元 |
| B | 本國證券商申請兼營期貨業務者，其自有資本適足比率不得低於下列何者？ (A)百分之一百二十 (B)百分之一百五十 (C)百分之兩百 (D)百分之兩百五十 |
| D | 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？ (A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之 (C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人，各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人，但風險預告書則由期貨商留存 |
| C | 期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時，該期貨經紀商於有下列何種情事時，法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任？ (A)於業務員犯罪被發覺前，即解除該業務員之職務 (B)於業務員犯罪被發覺前，即主動向主管機關提出檢舉報告 (C)於業務員犯罪被發覺前，即提出告訴或告發者 (D)以上皆是 |
| D | 依我國期貨交易法之規定，下列何者為正確？ (A)期貨經紀商之債權人，均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (B)期貨經紀商之債權人，均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)期貨經紀商之債權人，非經期貨交易所之核准，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)期貨經紀商之債權人，非依期貨交易法規定，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 |
| C | 期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構繳存： (A)營業保證金 (B)違約準備金 (C)交割結算基金 (D)交易保證金 |
| D | 期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員有異動者，期貨交易輔助人應於異動後幾日內，向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定機構申報？ (A)異動之次日以前 (B)異動後之二日內 (C)異動後之三日內 (D)異動後之五日內 |
| D | 下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤？ (A)應經主管機關之許可並發給許可證照，且應加入主管機關指定之同業公會，始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (D)實收資本額不得少於新臺幣5億元，應由發起人於發起時一次認足，但發起人不認足時，應募足之 |
| A | 證券商受主管機關依證券交易法第六十六條第二款所為，命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者，須多久之後，方能申請經營期貨交易輔助業務？ (A)半年 (B)三年 (C)二年 (D)一年 |
| D | 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易？ (A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)以上皆是 |
| C | 下列關於期貨信託事業應繳存之營業保證金之敘述，何者為非？ (A)營業保證金，應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存 (B)信託業兼營者免繳存營業保證金 (C)期貨信託事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣5,000萬元 (D)期貨信託事業所繳存之營業保證金非經主管機關核准，不得辦理提取或調換 |
| D | 關於期貨交易所繳交營業保證金之規定，下列何者正確？(A)經主管機關許可並依法登記後繳存(B)向國庫繳存(C)得以現金、政府債券、金融債券繳交(D)選項ABC皆是 |
| A | 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定，下列何者正確？(A)不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易(B)得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易(C)會員董事或監察人之代表人亦不得對其所代表之會員有供給資金之行為(D)選項ABC皆是 |
| A | 由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金，下列何者正確？ (A)指撥專用營運資金百分之五 (B)實收資本額百分之五 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣二億元 |
| A | 期貨結算機構董事、監察人、經理人異動時，下列何者正確？ (A)應於異動後五日內，申報主管機關核備 (B)應於異動後三日內，申報全國期貨商業同業公會聯合會核備 (C)應於異動後一週內，申報主管機關備查 (D)應於異動後五日內，申報全國期貨商業同業公會聯合會核備 |
| D | 期貨結算機構申請核發許可證照，有以下何種情事之一者，金管會得不予核發許可證照？甲.申請書件有虛偽不實之記載者；乙.未具備足夠場所及妥善設備以進行其業務者；丙.未具備稱職人員，以進行其業務者；丁.有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者 (A)僅甲、乙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁 |
| A | 依我國期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項規定取得業務員資格者，於離職幾年後，即喪失業務員資格？ (A)五年 (B)二年 (C)三年 (D)十年 |
| B | 期貨商經營自營及經紀業務者，下列何者錯誤？ (A)應於每次買賣時，以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣 (B)經理人、業務員皆得同時兼任自營部門與經紀部門之工作 (C)應各別獨立作業，且業務資訊不得互為流用 (D)不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為 |
| C | 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者，必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？ (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年 |
| D | 甲期貨商對下列何項人員，得接受其開戶？ (A)期貨主管機關職員 (B)期貨交易所總經理 (C)全國期貨商業同業公會聯合會之祕書 (D)甲期貨商之總經理 |
| B | 期貨經紀商應繳存之營業保證金，下列何者正確？ (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元 |
| D | 依期貨交易法之規定，下列敘述何者為正確？ (A)主管機關即使為保障公益亦不得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿 (B)期貨商業務員對期貨交易人作獲利的保證時，主管機關不可另外處分該期貨商 (C)主管機關通知期貨商之相關人員到達主管機關辦公處所說明時，該人員不可選任律師到場 (D)期貨商業務員利用期貨交易人帳戶進行期貨交易時，該期貨商亦可被科罰金 |
| D | 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易，然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者，此時期貨交易人： (A)無法從事交易 (B)僅可將資金匯至該交易所所在國，透過該地期貨商委託交易 (C)透過期貨交易資訊交換協定以策略聯盟方式交易 (D)得透過本國期貨商複委託予具該國期貨交易所結算會員且具一定資格之期貨商從事期貨交易 |
| B | 依我國期貨交易法，關於期貨商的規定，下列何者正確？甲.期貨商未經主管機關許可得全權代客決定交易之種類、數量與價格；乙.期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易；丙.期貨商不得未經期貨交易人授權，擅自為其進行交易；丁.期貨商應每月計算客戶保證金明細帳餘額 (A)乙、丁 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)丙、丁 |
| B | 期貨商經理人持有公司股份變動時，以下何者正確？ (A)應於次月五日前向公司申報，公司應於同月十日前彙總申報 (B)應於次月五日前向公司申報，公司應於同月十五日前彙總申報 (C)應於次月三日前向公司申報，公司應於同月十五日前彙總申報 (D)應於次月三日前向公司申報，公司應於同月十日前彙總申報 |
| A | 本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約、國內股價指數選擇權契約以及國內股票選擇權契約經紀業務者，應於申請許可時，向指定銀行存入之申請設立許可保證金，下列何者正確？ (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣二千萬元 |
| B | 下列何者係從事為獲取報酬，經營或提供期貨交易之分析、判斷建議？ (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業 |
| C | 證券商申請經營期貨交易輔助業務，應自行政院金管會許可之日起多久以內，檢具文件申請核發許可證照？ (A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)八個月 |
| B | 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾？ (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)以上皆非 |
| C | 依期貨信託事業管理規則第20條規定，期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告？ (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內 |
| D | 期貨交易輔助人係接受期貨商之委任，從事下列何者之業務？ (A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (C)接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行 (D)以上皆是 |
| C | 下列有關證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述，何者有誤？ (A)營業滿3年 (B)實收資本額不少於新臺幣3億元 (C)應有2名以上符合期貨信託事業設置標準第12條所定資格條件之股東，且其合計持股不少於已發行股份25％ (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額 |
| D | 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；乙.應與委任期貨商簽訂委任契約；丙.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；丁.得同時接受多家期貨商之委任 (A)甲.、乙.、丁. (B)乙.、丙.、丁. (C)甲.、丙.、丁. (D)甲.、乙.、丙. |
| A | 以下對基金保管機構之敘述，何者有誤？ (A)基金保管機構發現期貨信託事業有故意或過失致損害期貨信託基金資產時，應逕自拒絕期貨信託事業處分基金資產之指示，不須依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履行義務 (B)基金保管機構之自有財產應與期貨信託基金之資產分別獨立 (C)擔任基金保管機構者，應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上 (D)基金保管機構之權利、義務及法律責任應記載於期貨信託契約 |
| D | 期貨商或其他任何人，未依公開競價方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為，稱為： (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易 |
| A | 本國公司制期貨交易所與外國期貨交易所簽訂合作備忘錄，應： (A)先報主管機關核准 (B)僅申報主管機關備查 (C)報經全國期貨商業同業公會聯合會轉送主管機關備查 (D)僅經董事會通過後，提報股東會備查 |
| B | 依美國商品交易法規定，為獲得大量佣金，而為客戶帳戶進行過量交易之行為，係指下列何者？ (A)擅為交易相對人 (B)炒單 (C)配合交易 (D)交叉交易 |
| C | 依我國現行法律規定，有關集中市場交易之股票選擇權契約的敘述，下列何者正確？ (A)在證券交易所交易 (B)受證券交易法之規範 (C)受期貨交易法之規範 (D)期貨交易所設計該種商品後，不須經主管機關核准即得在期貨交易所交易 |
| C | 關於期貨交易所應於一定處所備置，以供公眾閱覽之文件，下列何者正確？ A.所交易之契約規格內容；B.董事會議事錄；C.其會員或期貨商之財務業務資料；D.期貨交易所年度業務計畫 (A)B、C (B)A、D (C)A、C (D)B、D |
| C | 期貨交易所之負責人因執行職務涉訟，期貨交易所應依情形即為適當處置外，最遲並應於事實發生日後幾日內向主管機關申報？ (A)二 (B)三 (C)五 (D)七 |
| D | 關於期貨交易所繳交營業保證金之規定，下列何者正確？ (A)經主管機關許可並依法登記後繳存 (B)向國庫繳存 (C)得以現金、政府債券、金融債券繳交 (D)選項ABC皆是 |
| D | 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列何者正確？ (A)有公司法第三十條各款規定情事之一者，不得擔任之 (B)曾任法人宣告破產時之經理人，其破產終結未滿三年者，不得擔任之 (C)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者，不得擔任之 (D)選項ABC皆是 |
| D | 期貨結算機構執行期貨交易市場之監視時，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對結算會員採取下列那些必要之措施？ (A)調整保證金之金額 (B)同一交易日內多次追繳結算保證金 (C)命令了結全部或部分期貨交易契約 (D)選項ABC皆是 |
| D | 期貨結算會員違反法令或期貨結算機構之業務規則時，期貨結算機構得對其採取下列那些措施？A.警告；B.課以違約金；C.停止或限制其進行結算、交割業務；D.除名 (A)A.、B.、C. (B)A.、B.、D. (C)B.、C.、D. (D)A.、B.、C.、D. |
| C | 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者，應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格？ (A)仲介經紀商 (B)非結算會員經紀商 (C)結算會員經紀商 (D)任何經紀商均可 |
| C | 關於期貨商投資外國事業之規定，下列何者正確？ (A)須先報經濟部核准 (B)須先會商中央銀行，再報財政部核准 (C)須先報主管機關核准 (D)須先會商行政院，再報主管機關核准 |
| D | 期貨商除有下列何種情形之一，不得自客戶保證金專戶內提取款項？ (A)依交易人指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差價 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)選項ABC皆是 |
| D | 期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，應於每年稅後盈餘項下，提列多少的特別盈餘公積，但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 |
| B | 下列何者不正確？ (A)本國專營期貨商之名稱應標明期貨之字樣 (B)證券商兼營期貨業務者，其名稱亦應標明期貨之字樣 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存之營業保證金，有優先受清償之權利 (D)期貨商所繳存之營業保證金，其金額係由主管機關定之 |
| B | 期貨商經營期貨經紀業務，應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列多少，作為違約損失準備？ (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)不須提列 |
| C | 依我國期貨交易法之規定，期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益，該行為之法定刑為何？ (A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 |
| A | 關於期貨商申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？A.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元；B.由發起人於申請許可時存入指定銀行；C.得以現金、政府債券或金融債券繳交；D.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元 (A)B.、C. (B)A.、D. (C)C.、D. (D)A.、B. |
| C | 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？ (A)是，並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是，三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是，主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下 (D)並未違反期貨交易法之規定 |
| C | 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記，應向下列何者辦理？ (A)主管機關 (B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 (D)選項ABC皆非 |
| A | 發起人申請許可設立期貨信託事業，應向主管機關指定之金融機構存入設置保證金，其金額為多少？ (A)新臺幣2,500萬元 (B)新臺幣5,000萬元 (C)新臺幣6,500萬元 (D)新臺幣7,500萬元 |
| D | 有關期貨信託基金追加募集之規定，何者有誤？ (A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准 (C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月 (D)申請日前5個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達90％以上 |
| C | 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？ (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之 |
| A | 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該證券商之實收資本額應達下列何種規模？ (A)新臺幣60億元以上 (B)新臺幣70億元以上 (C)新臺幣80億元以上 (D)新臺幣100億元以上 . |
| A | 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金，依我國期貨交易法之規定，該行為違反規定之罰則為何？ (A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)僅處十二萬元以上六十萬元以下行政罰鍰 |
| A | 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分，何者為真？ (A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款，投資人投資基金前，應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由受益人負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產，超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式 |
| B | 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時，主管機關得採取下列何種措施？ A.警告；B.依期貨交易法處罰；C.撤換其負責人或其他有關人員；D.追繳保證金 (A)A.、B.、D. (B)A.、B.、C. (C)B.、C.、D. (D)A.、C. |
| A | 甲為期貨交易所董事長，獲悉重大影響某股票選擇權契約價格的消息，在該消息未公開前以某乙帳戶進行與該消息有關股票現貨交易，該行為依期貨交易法之規定是否合法？若不合法，其法定刑責為何？ (A)不合法，可處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)不合法，可處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)甲是進行股票現貨交易，故其行為係屬合法 (D)甲是以乙名義進行交易，故其行為係屬合法 |
| D | 依我國期貨交易法，關於得公告不適用期貨交易法之期貨交易的規定，下列何者正確？ (A)須由經濟部公告 (B)不必基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量 (C)須由期貨商向主管機關申請核准 (D)須非在期貨交易所進行之期貨交易 |
| A | 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定，下列何者正確？ (A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准 (B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範 (C)主管機關無須經相關機關核准即得自行授權其他機關與外國政府機關簽訂合作協定 (D)主管機關僅得與外國政府機關簽訂，不可與其他機構或國際組織簽訂合作協定 |
| C | 公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積的比率為何？ (A)百分之二十至百分之五十 (B)百分之三十至百分之八十 (C)零至百分之八十 (D)百分之二十五至百分之七十五 |
| B | 公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有： A.單一股東持股比例均有限制；B.開始或停止營業時向主管機關申報核備；C.應訂定業務規則；D.監察人當選有不正當情事者，主管機關得通知令其解任 (A)A.、B.、C.、D. (B)B.、C.、D. (C)C.、D. (D)A.、C. |
| A | 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何情事時，應即為適當處置外，並應於事實發生之次日前向主管機關申報？A.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會；B.交易系統發生故障；C.期貨商逾時繳交保證金；D.期貨商無法繳交保證金 (A)A.、B.、C.、D. (B)A.、B.、D. (C)A.、B.、C. (D)B.、C.、D. |
| C | 依我國期貨交易法，期貨結算機構於其會員不履行結算交割義務時，最先得動用下列何種款項支應？ (A)期貨結算機構繳存之賠償準備金 (B)違約期貨結算會員繳存之交割準備基金 (C)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (D)立刻對違約期貨結算會員課以罰金，並以罰金支應 |
| D | 期貨結算機構不得為下列何種行為？ (A)發行無記名股票 (B)提供財產供他人設定擔保 (C)與結算、交割業務無關之保證、票據之背書 (D)選項ABC皆是 |
| D | 依我國期貨交易法，期貨結算機構對不履行結算交割義務之結算會員，以事先繳存之款項支應後，下列何款項得向違約期貨結算會員追償？ (A)期貨結算機構之賠償準備金 (B)其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔之金額 (C)其他期貨結算會員之交割結算基金 (D)選項ABC皆是 |
| A | 期貨結算機構至遲應於何時公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告？ (A)僅於每半營業年度終了後二個月內 (B)每半營業年度終了後三個月及每營業年度終了後六個月內 (C)每營業年度終了後六個月內 (D)每半營業年度終了後二個月及每營業年度終了後四個月內 |
| B | 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？ A.追加營業保證金；B.限期令其改善；C.限制其部分業務；D.撤銷其許可 (A)A.、C.、D. (B)B.、C.、D. (C)A.、B.、D. (D)A.、D. |
| A | 依我國期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項規定取得業務員資格者，於離職幾年後，即喪失業務員資格？ (A)五年 (B)二年 (C)三年 (D)十年 |
| B | 期貨商自行買賣之執行程序與同種類期貨交易之受託買賣，其順序係： (A)優先 (B)不得優先 (C)視買賣金額大小決定 (D)視買賣單量多寡決定 |
| B | 關於買賣報告書與對帳單之規定，下列何者不正確？ (A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製 (B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製 (C)對帳單之記載事項由主管機關定之 (D)買賣報告書之記載事項由主管機關定之 |
| B | 期貨商經理人持有公司股份變動時，以下何者正確？ (A)應於次月五日前向公司申報，公司應於同月十日前彙總申報 (B)應於次月五日前向公司申報，公司應於同月十五日前彙總申報 (C)應於次月三日前向公司申報，公司應於同月十五日前彙總申報 (D)應於次月三日前向公司申報，公司應於同月十日前彙總申報 |
| B | 下列敘述何者不正確？ (A)期貨商經營期貨經紀業務時，應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列百分之二，作為違約損失準備 (B)期貨商經營自營業務時，應按月就前月自營已實現淨利，提列百分之十五作為買賣損失準備 (C)期貨自營商所提列之買賣損失準備，除彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額外，不得使用之 (D)期貨自營商所提列之買賣損失準備累積已達法定最低之實收資本額、營業所用資金或營運資金之數額者，得免繼續提列 |
| D | 關於違約損失準備的規定，下列何者正確？A.提列比率為百分之十；B.經營經紀業務之期貨商方須提列；C.應按月提列；D.其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失為限 (A)A.、C.、D. (B)B.、C. (C)A.、B.、C. (D)B.、C.、D. |
| A | 本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約、國內股價指數選擇權契約以及國內股票選擇權契約經紀業務者，應於申請許可時，向指定銀行存入之申請設立許可保證金，下列何者正確？ (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣二千萬元 |
| C | 對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述，以下何者為非？ (A)於接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂受託契約 (B)期貨商對於新開戶之委託人，應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏，且非俟完成開戶手續，不得接受其委託 (C)期貨商與委託人簽訂受託契約後，客戶雖未於其指定之金融機構開立存款帳戶，仍得接受委託從事期貨交易 (D)期貨商非俟客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶後，不得接受委託從事期貨交易 |
| C | 期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料，應自委任關係消滅之日起，保存多久？ (A)二個月 (B)三年 (C)五年 (D)七年 |
| B | 有關期貨交易輔助人得從事之業務，下列何者有誤？ (A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)接受期貨交易人期貨交易之委託單並向期貨交易所下單 (C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)證券商申請經營者，以行政院金管會核准之期貨業務為限 |
| A | 期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外，上開最低持有期間為何？ (A)1個月 (B)2個月 (C)半年 (D)1年 |
| A | 期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為，稱為？ (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易 |
| D | 依我國期貨交易法之規定，禁止特定內部人例如期貨交易所董事利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為，有關該種內線消息之敘述，下列何者正確？ (A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 (B)該種消息未公開前內部人不可進行交易，若已公開則可進行交易 (C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息，亦在禁止之列 (D)選項ABC皆是 |
| D | 在何種情況下，已開始經營期貨交易輔助業務之證券商，得申請其分支機構經營期貨交易輔助業務？ (A)最近一年未曾受主管機關依證券交易法所為全部或一部之停業處分 (B)最近三個月未曾受主管機關依期貨交易法為警告處分 (C)最近二年未曾受主管機關依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分 (D)選項ABC皆是 |
| C | 金融機構兼營證券經紀業務者，申請經營期貨交易輔助業務時，除一般申請文件外，尚需檢具： (A)期貨公會核准文件 (B)券商公會核准文件 (C)目的事業主管機關核准文件 (D)選ABC皆是 |