證照◆證券交易相關法規與實務題庫

【非選題】
3. 公開發行股票之公司,倘欲私募有價證券,證券交易法規定其私募的對象限於何種資格之人?(10分)
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2F
chunhead 國一下 (2017/09/19 22:22)
限制三種對象: 1.銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准。 2.符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。 3.該公司或關係企業之董事、監察人及經理人。 第2.3項應募人總數,不得超過三十五人。
3F
f82727 小五下 (2017/09/20 20:49)
答:私募之特定對象包括:(一)銀行業、票券業、信託業、保險業、證 券業或其他經主管機關核准之法人或組織;(二)符合主管機關所定 條件之自然人、法人或基金;及(三)該公司或其關係企業之董事、 監察人及經理人。其中所稱董事及監察人,包括法人董事及監察人 依公司法第 27 條指定之自然人代表人;所稱經理人,其適用範圍同 原財政部證期會 92 年 3 月 27 日台財證三字第 0920001301 號函之規 範,包括: (一)總經理及相當等級者。 (二)副總經理及相當等級者。 (三)協理及相當等級者。 (四)財務部門主管。 7 (五)會計部門主管。 (六)其他有為公司管理事務及簽名權利之人。 法令依據:證券交易法第 43 條之 6 第 1 項及原財政部證期會 92 年 10 月 3 日台財證一字第 0920144310 號函。
4F
chunhead 國一下 (2017/09/21 11:45)
私募對象符合條件之自然人、法人或基金。