Anita Lo>试卷(2012/03/01)

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100 年 - 100 年第2 次股務人員專業能力測驗試題 股務作業法規#7577 

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1.1. 公司自辦股務者或代辦股務機構之人員配置,以下何者不正確?
(A)兩者之主管均至少一人須有五年以上之股務作業實務經驗
(B)代辦股務機構,其辦理股務之業務人員應有二分之一以上,且不得少於五人具有股務作業實務 經驗三年以上、證券商高級業務員或業務員資格
(C)公司自辦股務者其符合資格之股務人員至少三人為專任
(D)代辦股務機構辦理股務之業務人員符合資格已達二十人者,則其符合股務業務人員資格之比例 不受限制
2.2. 股東會出席股東不足定額,而有代表已發行股份總數╴╴以上股東出席時,得以出席股東表決權過半 數之同意,為假決議,並將假決議通知各股東,於一個月內再行召集股東會?
(A)1/2
(B)1/3
(C)1/4
(D)1/5
3.3. 下列關於股票遺失申請補發程序之敘述,何者錯誤?
(A)由股東或合法持有人向治安機關報案或報備
(B)申請人應於五日內依民事訴訟法聲請法院公示催告
(C)公示催告經法院裁定後,申請人應將登載公示催告裁定之新聞紙一份送交公司
(D)公示催告期滿後,憑法院之公示催告裁定書向公司申請補發新股票
4.4. 股東向公司辦理股票事務或行使其他有關權利,以簽名方式辦理者,公司如無法辨識時,公司得要求 股東親赴公司當場簽名,該股東當場所提示身分證明文件,以下何者為非?
(A)國民身分證、居留證或護照
(B)經當地國我駐外單位驗證或由當地法院或政府機構出具之身分證明文件
(C)經當地國法定公證機關驗證之身分證明文件
(D)戶口名簿
5.5. 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述何者正確?
(A)現金股利發放領據,至少保存5 年
(B)股東名簿及股東會議事錄應永久保存
(C)股東會出席股東之簽名簿及代理出席之委託書,其保存期限至少為一年。但經股東依公司法第一 百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止
(D)以上皆是
6.6. 公開發行公司應於股東常會開會幾日前製作委託書徵求人徵求資料彙總表冊,以電子檔案傳送至證基 會予以揭露或連續於日報公告二日?
(A)十五日
(B)二十三日
(C)三十日
(D)三十五日
7.7. 上市股票辦理私人間買賣,其數量不超過該證券1 個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於 ?
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年
8.8. 公司召開股東會或除權(息)停止過戶期間,股東可不可以辦理質權設定或解除?
(A)不可以
(B)可以
(C)可以辦理質權設定但不可以辦理質權解除
(D)不可以辦理質權設定但可以辦理質權解除
9.9. 股票辦理掛失,在公示催告程序中者,其掛失股票的配股及配息,以下敘述何者正確?
(A)由股票發行公司發給原股東
(B)公司應俟接獲法院除權判決書後,再行發給
(C)視股票發行公司與原股東之約定
(D)股票股利可以配發給原股東,現金股利則應俟公司接獲法院除權判決書後,再行發給
10.10. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案時,公司應彙總徵求人名單與徵求委託書之書面及廣告 中擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於何時送股東?
(A)開會一日前
(B)開會五日前
(C)開會十日前
(D)寄發股東會召集通知時,同時附送股東
11.11. 股東以書面或電子方式行使表決權者,得於股東會後 內,向公司或其代辦股務機構查詢其表決 權之行使情形?
(A)五日
(B)七日
(C)一個月
(D)三個月
12.12. 股東以書面或電子方式行使表決權,對各項議案內容沒有表示贊成或反對時,表決權如何計算?
(A)未為意思表示者,對該議案視為棄權
(B)未為意思表示者,對該議案視為反對
(C)未為意思表示者,對該議案視為贊成
(D)無規定
13.13. 金控公司股東會有董監選舉議案時,徵求人應為截至該次股東會停止過戶日,依股東名簿記載或存放 於證券集中保管事業之證明文件,繼續 以上持有被徵求公司已發行股份 股或已發行股份總 數千分之二以上。
(A)六個月、八十萬
(B)三個月、五十萬
(C)一年、八十萬
(D)三年、八十萬
14.14. 徵求人或受其委託代為處理徵求事務者,向股東徵求委託書時,下列敘述何者為錯誤?
(A)不得委託公司代為寄發徵求信函或徵求資料予股東
(B)徵求人非於規定期限內將委託書徵求相關書面資料送達公司者,不得為徵求行為
(C)徵求人自行寄送或刊登之書面及廣告,應與送達公司之資料內容相同
(D)得將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會
15.15. 公開發行股票公司買回自己股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數:
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
16.16. 出席股東會之受託代理人,下列敘述何為錯誤?
(A)受一人股東委託者,代理之股數不受限制,惟受託代理人應具股東身分
(B)受二人股東委託者,代理股數不得超過公司已發行股份總數百分之三
(C)受三人以上股東委託者,所受委託之人數不得超過三十人,且代理之股數除不得超過本身持股 四倍以外,亦不得超過公司已發行股份總數百分之三
(D)股東會無董監選舉議案者,公司得委託股務代理機構擔任股東之受託代理人,其代理之股數不受限制
17.17. 代為處理徵求事務者資格條件異動時(含實收資本額變更、人員異動及內部控制制度之徵求作業程序 修正時),應於異動或修正後 內向集保結算所申報。
(A)三日
(B)五日
(C)十日
(D)十五日
18.18. 股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將議事錄分發各股東。 該股東會議事錄之製作及分發:
(A)得以電子方式為之
(B)只限對於持有記名股票未滿一千股之股東,股東會議事錄之分發,得以公告方式為之
(C)必須以電子方式為之
(D)沒有規定
19.19. 委託書統計驗證機構對於委託書之驗證內容敘述,以下何者為錯誤?
(A)委託書是否加蓋原留印鑑
(B)委託書是否為該公司印製
(C)委託人是否簽名或蓋章
(D)是否填具徵求人或受託代理人之姓名,且其姓名是否正確
20.20. 依公開發行公司出席股東會使用委託書規則規定,下列何者非屬徵求委託書之行為?
(A)以廣告方式取得委託書
(B)以電話方式取得委託書
(C)以拜訪方式取得委託書
(D)受股東之主動委託取得委託書
21.21. 甲公司之股務係委託乙股務代理機構辦理,甲公司股東會因有董事或監察人選舉議案,甲公司可否僅 將統計驗證事務收回自辦,至於其他股務事項仍由乙股務代理機構辦理?
(A)可以
(B)不可以
(C)視甲公司與股務代理機構簽訂契約內容
(D)沒有規定
22.22. 股東委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人後,於該次股東會可否再為徵求行為?
(A)可以
(B)不可以
(C)視股東與信託事業或股務代理機構簽訂契約內容
(D)沒有規定
23.23. 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,以下何者為錯誤?
(A)其所代理之股數,不受已發行股份總數百分之三之限制
(B)以該次股東會並無選舉董事或監察人之議案者為限
(C)其有關委任事項,應於該次股東會委託書使用須知載明
(D)得接受股東全權委託
24.24. 繼續一年以上,最少須持有已發行股份總數________以上股份之股東,始得以書面記明提案事項及理 由,請求董事會召集股東臨時會?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10% 【請續背面作答】
25.25. 金控、銀行及保險公司以外公開發行公司股東會有董監事選舉議案,股東為委託書徵求人時,截至該 次股東會停止過戶日其持股數除須達一定數額外,其持股期間並須達多久以上?
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年
26.26. 以帳簿劃撥辦理質權設定之集中保管有價證券,於質權消滅時,應由下列何者通知保管事業處理?
(A)質權人
(B)出質人
(C)質權人之參加人
(D)出質人之參加人
27.27. 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經_____予以統計驗證?
(A)公司之股務代理機構
(B)其他股務代理機構
(C)公司自辦股務者,得由該公司自行辦理
(D)以上皆是
28.28. 有關股東會紀念品之敘述,以下何者正確?
(A)徵求人或受託代理人檢附徵得委託書明細表送達公司或繳交一定保證金後,得向公司請求交付 股東會紀念品
(B)徵求人或受託代理人出具保證書後,得向公司請求交付股東會紀念品
(C)徵求人或受託代理人自行購買紀念品後,得向公司請求支付該項紀念品費用
(D)以上皆是
29.29. 公司除依下列何者情況得為保證者外,不得為任何保證人?
(A)與公司或行號間有業務往來者
(B)依其他法律或公司章程規定
(C)與公司或行號間有短期融通資金之必要者
(D)因擴充生產設備需要
30.30. 徵求委託書之書面及廣告應載明事項,以下何者正確?
(A)對於當次股東會各項議案,逐項為贊成與否之明確表示;與決議案有自身利害關係時並應加以 說明
(B)對於當次股東會各項議案持有相反意見時,應對該公司有關資料記載內容,提出反對之理由
(C)擬支持之被選舉人名稱、股東戶號、持有該公司股份之種類與數量、目前擔任職位、學歷、最 近三年內之主要經歷、董事被選舉人經營理念、與公司之業務往來內容
(D)以上皆是
31.31. 公開收購人及其關係人自申報並____至公開收購期間屆滿日止,不得於集中交易市場、證券商營 業處所、其他任何場所或以其他方式,購買同種類之公開發行公司有價證券。
(A)公告之日起
(B)公告之日起三日內
(C)公告之日起五日內
(D)公告之日起十日內
32.32. 股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,應於何時將委託出席股東會之委託明細、代為行使表 決權之情形,契約書副本及其他主管機關所規定之事項,製作受託代理出席股東會彙整報告備置於股 務代理機構?
(A)股東會開會五日前
(B)股東會開會當日
(C)股東會開會完畢五日內
(D)股東會後七日內
33.33. 下列有關公開發行公司股東會委託書之寄發作業,以下何者為錯誤?
(A)委託書應於寄發或以電子文件傳送股東會召集通知時,同時附送股東
(B)公司寄發或傳送委託書用紙予所有股東,應於同日為之
(C)委託書之用紙,以公司印發者為限
(D)委託書用紙應於股東臨時會開會三十日前,製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站
34.34. 上市公司於有價證券集中交易市場買回自己公司股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數:
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
35.35. 股東會決議在____日內延期或續行集會,不適用公司法第一七二條有關股東會召集程序之規定。
(A)五
(B)十
(C)二十
(D)三十
36.36. 持有已發行股份總數________以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案。但以一項為限, 提案超過一項者,均不列入議案。
(A)1%
(B)2%
(C)3%
(D)5%
37.37. 下列何者不是證券交易法第一五五條第一項第三款所定「相對委託」行為之構成要件?
(A)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格
(B)與他人通謀
(C)以約定價格於自己出售或購買有價證券時,使約定人同時為購買或出售
(D)致該有價證券之交易價格上漲或下跌
38.38. 有關股東會決議事項應在股東會召集事由列舉,不得以臨時動議提出之議案,下列何者為非?
(A)變更章程
(B)公司解散、合併、分割
(C)讓與全部或主要部分之營業或財產
(D)對監察人財務報告之詢問
39.39. 採董事候選人提名制度之公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前,公告受理董事候選人提名之期 間、董事應選名額、其受理處所及其他必要事項,受理期間至少不得少於幾日?
(A)五日
(B)十日
(C)二十日
(D)三十日
40.40. 公司各股東,有下列何種情形者,其股份無表決權?
(A)公司依法持有自己之股份
(B)被持有已發行有表決權之股份總數或資本總額超過半數之從屬公司,所持有控制公司之股份
(C)控制公司及其從屬公司直接或間接持有他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額合計超過半 數之他公司,所持有控制公司及其從屬公司之股份
(D)以上皆是
41.41. 公司應於股東常會開會_____前或股東臨時會開會_____前,將董事候選人名單及其學歷、經歷、持有 股份數額與所代表之政府、法人名稱及其他相關資料公告,並將審查結果通知提名股東,對於提名人 選未列入董事候選人名單者,並應敘明未列入之理由。
(A)四十日、二十五日
(B)三十日、十五日
(C)四十日、三十日
(D)六十日、三十日
42.42. 董事任期敘述,以下何者為錯誤?
(A)董事任期不得逾三年。但得連選連任
(B)董事任期屆滿而不及改選時,延長其執行職務至改選董事就任時為止。但主管機關得依職權限 期令公司改選;屆期仍不改選者,自限期屆滿時,當然解任
(C)董事任期屆滿而不及改選時,自任期屆滿時,當然解任
(D)董事任期未屆滿,股東會得決議解任該董事
43.43. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人之帳戶,或依法令規定轉帳至他人帳戶時,符 合下列何種情形者,免向參加人提出存摺、轉帳申請書?
(A)融券賣出者辦理現券償還轉帳
(B)辦理證券業務借貸款項擔保品轉帳
(C)依保管事業規定終止登錄換發實體有價證券,辦理歸戶領回轉帳
(D)以上皆是
44.44. 股票採無實體發行,以帳簿劃撥方式交付,若股東未開立集保帳戶時,其帳簿劃撥交付之股票登載於 發行人帳簿之:
(A)登錄帳部分
(B)自有部分
(C)設質部分
(D)暫時帳部分
45.45. 關於發行股票公司內部人股票轉讓申報之規定,以下何者為錯誤?
(A)於向主管機關申報之日次日起,始可轉讓
(B)內部人申報股票轉讓應包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者
(C)內部人自取得身分之日起屆滿六個月後,始得於集中交易市場轉讓
(D)內部人自取得身分之日起屆滿六個月後,於集中交易市場轉讓股票者,每一交易日轉讓股數未 超過一萬股者,免予申報
46.46. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者,應於取得後 內,向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項?
(A)30 日
(B)15 日
(C)10 日
(D)5 日
47.47. 甲股份有限公司之董事席次有十一席,缺額達幾席時,應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時 會補選之?
(A)一席
(B)二席
(C)三席
(D)四席
48.48. 公開發行公司應於內部人質權設定後 內,將其出質情形,向主管機關申報?
(A)3 日
(B)5 日
(C)10 日
(D)15 日
49.49. 公開發行股票公司買回自己股份,下列何者非其適用之目的?
(A)轉讓股份予員工
(B)轉讓股份予內部人
(C)配合附認股權公司債、可轉換公司債之發行,作為股權轉換之用
(D)為維護公司信用及股東權益所必要而買回,並辦理銷除股份
50.50. 證券交易法第22 條之2 股份轉讓事前申報義務、第25 條股份轉讓事後申報義務及第157 條適用歸入 權等規定所規範之經理人,除總經理、副總經理及相當等級者外,其適用範圍尚包括:
(A)協理
(B)財務部門主管
(C)會計部門主管
(D)以上皆是