Yiting Lin>试卷(2015/06/08)

期貨法規與自律規範題庫 下載題庫

104 年 - 104年第1次期貨信託基金銷售機構銷售人員-期貨信託法規及自律規範#21986 

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1.1. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限,不得超過事業淨值之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之三十
2.2. 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋,期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金績效報酬之敘述,下列何者錯誤?
(A)績效報酬之收取應適當合理
(B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式,並列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件
(C)績效報酬不得為負數或以獲利金額拆帳之方式計收
(D)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時,得計收績效報酬
3.3. 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限,何者為真?
(A)應於每月五日前申報
(B)應於每月十日前申報
(C)應於每月十五日前申報
(D)選項( A )、( B )、( C )皆非
4.4. 期貨信託事業自核准投資外國期貨事業後,應於多少時日內檢具實際投資之相關證明書件,申報主管機關備查?
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年
5.5. 有關期貨信託事業申請減資退回股本,下列何種條件錯誤?
(A)其最近年度財務報告經會計師查核簽證出具無保留意見,且財務健全、無虧損及累積虧損情形
(B)最近年度已依會計師在查核簽證時所出具之內部控制改進建議書確實改進
(C)最近三年度未曾受期貨交易法第一百條第一項第二款規定處分者
(D)期貨信託事業減資退回股本後,其淨值不得少於新臺幣三億元
6.6. 期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資時,下列何項說明錯誤?
(A)從事交易或投資,應依據分析報告作成決定書
(B)交付執行時應作成執行紀錄
(C)應按季提出檢討報告
(D)分析報告與決定書應有合理基礎及根據
7.7. 受益人會議召集的優先順位為何?
(A)期貨信託事業→基金保管機構→受益人→主管機關指定之人
(B)基金保管機構→受益人→主管機關指定之人→期貨信託事業
(C)受益人→主管機關指定之人→基金保管機構→期貨信託事業
(D)期貨信託事業→受益人→基金保管機構→主管機關指定之人
8.8. 期貨信託事業應有幾名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東?
(A)十名
(B)五名
(C)一名
(D)並無規定
9.9. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十
10.10. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者?
(A)期貨信託事業
(B)期貨信託事業負責人
(C)其他曾在公開說明書上簽章者
(D)選項( A )、( B )、( C )皆是
11.11. 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件?
(A)營業滿一個會計年度者,其最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(B)具備適足且合格之業務員
(C)非與期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司,或互為關係企業
(D)未因違反基金管理辦法而經主管機關要求期貨信託事業不得委任擔任銷售機構之期限尚未屆滿
12.12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構因故意或過失違反期交法、期交法授權訂定之命令及期貨信託契約之規定,致生損害於期貨信託基金之資產者,誰應為期貨信託基金受益人之權益向其追償?
(A)基金保管機構自己負責
(B)期貨信託事業之監察人代位
(C)非信託業之期貨信託事業,應由信託監察人提出
(D)期貨信託事業
13.13. 下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤?
(A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年 
(B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄,至少保存五年
(D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
14.14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?
(A)基金孳息
(B)基金管理費
(C)賠償客戶的款項
(D)選項( A )、( B )、( C )皆是
15.15. 有關期貨信託基金短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? 
(A)短線交易認定標準應記載於公開說明書中
(B)符合短線交易認定標準時,期貨信託事業得要求基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購
(C)短線交易認定標準係指申購與申請買回時間少於五日
(D)定時定額投資、同一基金間轉換及指數股票型基金不適用短線交易認定標準
16.16. 期貨信託基金申購以信用卡申購時,下列敘述何者錯誤?
(A)應以信用卡中心撥付款項之營業日,作為有效基金申購日
(B)只要能依期限付款,不限申購人本人之信用卡申購基金
(C)申購人有積欠信用卡帳款時,期貨信託事業不得接受信用卡發卡銀行之要求,於買回價金中逕扣結欠之信用卡帳款代付予發卡銀行
(D)期貨信託事業接受申購前,應與發卡銀行確認每筆申購價金未超過簽帳額度
17.17. 對不特定人募集之期貨信託基金,其受益人請求期貨信託事業買回受益憑證時,其買回價格之敘述,何者正確?
(A)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構前一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之 
(B)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構後之第三個營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之
(C)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之
(D)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構後一週內之平均期貨信託基金淨資產價值核算之
18.18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時,下列何者應依期貨信託契約之規定,為期貨信託基金受益人之權益向期貨信託事業追償?
(A)主管機關
(B)期貨公會
(C)證券投資人暨期貨交易人保護中心
(D)基金保管機構
19.19. 期貨信託事業之經營,下列何者錯誤?
(A)期貨信託事業經營業務,應由登記合格業務員執行業務
(B)期貨信託事業之業務員於從事期貨信託業務之行為,視為該事業授權範圍內之行為
(C)期貨信託事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務
(D)期貨信託事業應依主管機關所定內部人員管理規範執行之
20.20. 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤?
(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照
(B)申請改制前,需先向期貨公會報備
(C)申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之議案,需經股東會決議通過
(D)應同時申請由改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業,以維護期貨經理事業原有客戶之權益
21.21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,下列何者正確?
(A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳
(B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告
(C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動
(D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
22.22. 期貨信託事業對其自有資金之運用,下列何者錯誤?
(A)不得貸與他人
(B)在已發行股份總數百分之四十額度範圍內得購置不動產
(C)不得購置非營業用不動產
(D)不得移作其他用途
23.23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外,期貨信託基金銷售機構銷售期貨信託基金時,應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處?
(A)設立於基金保管機構處之期貨信託基金專戶
(B)期貨信託事業名下之帳戶
(C)基金銷售機構名下之專戶
(D)主管機關指定之專戶
24.24. 追加募集期貨信託基金之公開說明書或按季更新之公開說明書有關期貨信託基金運用狀況,除法令另有規定外,應記載最近幾年度本期貨信託基金之會計師查核報告?
(A)最近半年度
(B)最近一年度
(C)最近二年度
(D)最近三年度
25.25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位? 
(A)信託業
(B)證券投資信託事業
(C)外國基金管理機構
(D)期貨信託事業
26.26. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
27.27. 依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何期限內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?
(A)一個月內
(B)四十五日內
(C)六個月內 
(D)二年內
28.28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時,該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少? 
(A)四十
(B)五十
(C)六十
(D)七十
29.29. 期貨信託契約範本之訂定,其程序何者正確?
(A)由期貨交易所擬訂,報經主管機關核定
(B)由主管機關擬定發布
(C)由期貨業商業同業公會擬訂,報經主管機關核定
(D)由期貨業商業同業公會擬定發布
30.30. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業風險預告書以及公開說明書之敘述,下列何者正確?
(A)接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書
(B)風險預告書不用交付申購人存執
(C)如客戶曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金,無須提供風險預告書
(D)國外募集之期貨信託基金,則毋須提供申購人公開說明書
31.31. 依據期貨公會自律規範,期貨信託事業之董事會至少應多久檢視一次所經理之所有期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季
32.32. 下列有關期貨信託事業於辦理公司登記後,應依規定向指定之金融機構繳存營業保證金之敘述何者錯誤?
(A)「指定之金融機構」應經主管機關核准經營保管業務
(B)營業保證金得設定擔保
(C)營業保證金之繳存標的包括政府債券
(D)所繳存之營業保證金不得分散存放
33.33. 期貨信託事業申請募集期貨信託基金時,應將基金預計從事之店頭衍生性商品及其總風險暴露之計算方式,揭露於該基金送件資料之風控相關規定中,送交下列何者進行審查?
(A)期貨公會
(B)主管機關
(C)基金保管機構
(D)銷售機構
34.34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?
(A)票券業
(B)信託業
(C)單次申購金額達新臺幣一百五十萬元之法人
(D)單次申購金額達新臺幣二百五十萬元之自然人
35.35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,應分別衡量可能之各類型風險,並訂定完善之控管計畫,各類型風險之評量方式、參數及評量標準,應依下列何者所定相關規範辦理?
(A)主管機關
(B)基金保管機構
(C)期貨公會
(D)銷售機構
36.36. 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍,何者有誤?
(A)於國內募集期貨信託基金
(B)國內追加募集期貨信託基金
(C)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金
(D)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金
37.37. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金從事期貨相關交易,所收取與支付之保證金及權利金合計,不得低於該期貨信託基金淨資產價值之多少比例?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之三十
38.38. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理?
(A)立即督促其改善,並通知主管機關
(B)給予警告
(C)立即解除期貨信託契約
(D)立即解除銷售契約
39.39. 期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數多少以上之股東?
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)選項( A )、( B )、( C )皆是
40.40. 依據期貨公會自律規範,期貨信託事業執行期貨信託基金之信用風險管理,衡量信用風險之週期為多久一次?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季
41.41. 對不特定人募集之期貨信託基金,當其淨資產價值低於新臺幣多少元時,應報主管機關核准後終止期貨信託契約?
(A)一千萬
(B)二千萬
(C)三千萬
(D)五千萬
42.42. 有關期貨信託契約應行記載事項之規定不包括下列何項?
(A)期貨信託事業之權利、義務及法律責任
(B)期貨信託基金之名稱及其存續期間
(C)期貨信託基金經理人之姓名
(D)受益人之權利、義務及法律責任
43.43. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,應於開始募集之日起幾日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站,並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所?
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日
44.44. 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?
(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務
(B)運用期貨信託基金從事交易或投資
(C)其他經金管會核准之有關業務
(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證
45.45. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金成立不得未滿多少年?
(A)半年
(B)一年 
(C)二年
(D)三年
46.46. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確?
(A)應送金管會審查核准
(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准
(C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准
(D)毋須送相關單位審查
47.47. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
48.48. 對保本型期貨信託基金之敘述,何者有誤?
(A)投資保本型期貨信託基金絕無風險
(B)投資人須持有基金至到期日方可享有本金保證
(C)保本型期貨信託基金應於公開說明書中加強敘明保本比率
(D)保本型期貨信託基金之類型可分為保證型或保護型
49.49. 有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範之訂定,下列敘述何者正確?
(A)由期貨公會訂定,毋須報請主管機關
(B)由主管機關訂定
(C)由期貨信託事業擬訂管理規範,申報主管機關備查
(D)由期貨公會擬訂管理規範,申報主管機關備查
50.50. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,募集期貨信託基金審查及核准之單位為何?
(A)由基金保管機構審查並附審查意見,轉報主管機關核准
(B)由期貨業商業同業公會審查並附審查意見,轉報主管機關核准
(C)逕由主管機關審查及核准,毋須送期貨業商業同業公會審查
(D)逕由期貨業商業同業公會審查及核准