Yiting Lin>试卷(2015/06/08)

證照◆股務作業法規題庫 下載題庫

104 年 - 104年第1次股務人員-股務作業法規#21989 

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1.1. 下列何者不得單獨擔任股份有限公司之發起人?
(A)非法人團體
(B)公司
(C)以其自行研發之專門技術或智慧財產權作價投資之法人
(D)經目的事業主管機關認屬與其創設目的相關而予核准之法人
2.2. 公司依公司法第一百六十七條之一或其他法律規定收買自己之股份轉讓於員工者,得限制員工在一定期間內不得轉讓。該一定期間最長不得超過多久?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
3.3. 公開發行公司除經主管機關核准者外,監察人間或監察人與董事間,應至少幾席以上,不得具有配偶或二親等以內親屬之關係?
(A)一席
(B)二席
(C)半數席次
(D)全數席次
4.4. 下列何一事務,不是公開發行股票公司股務處理準則所稱之股務?
(A)辦理股東之開戶、股東基本資料變更等事務
(B)辦理召開董事會之事項
(C)辦理現金增資股票之事務
(D)辦理股票之質權設定,質權解除等之異動登記
5.5. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於____者,不在此限。 
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月
6.6. 董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,得由符合下列何種條件的股東,報經主管機關許可,自行召集?
(A)繼續六個月以上,持有已發行股份總數百分之一以上
(B)繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
(C)持有已發行股份總數百分之一以上
(D)持有已發行股份總數百分之三以上
7.7. 股東會之召集,除公司法另有規定外,原則上由:
(A)董事會召集
(B)股東召集
(C)監察人召集
(D)經理人召集
8.8. 公開發行公司召開股東會,應於股東會開會幾日前,備妥當次股東會議事手冊及會議補充資料,供股東隨時索閱,並陳列於公司及其股務代理機構?
(A)十五日
(B)二十一日
(C)二十五日
(D)三十日
9.9. 徵求委託書之場所:
(A)法令無限制規定
(B)徵求書面及廣告所載明之徵求場所
(C)只限於在徵求人之住所或營業場所
(D)於各證券商營業廳
10.10. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者,具下列何種資格條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務?
(A)繼續六個月以上,持有已發行股份總數百分之一以上
(B)繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
(C)持有已發行股份總數百分之一以上
(D)持有已發行股份總數百分之三以上
11.11. 公開發行公司得經下列何種決議後,對符合資格條件者進行有價證券之私募?
(A)代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權半數以上之同意
(B)代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意
(C)經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意
(D)經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過三分之二同意
12.12. 採無實體發行,將原應交付實體證券予股東之「發行」,改由「帳簿劃撥交付」之撥帳方式完成;若股東並未開立集保戶時,暫予登錄於證券集中保管事業之發行人帳簿之:
(A)自有部分
(B)庫藏股部分
(C)登錄帳部分
(D)設質部分
13.13. 保險公司召開股東會,有選舉董事議案,徵求人應為截至該次股東會停止過戶日持股達何種條件之股東?
(A)繼續六個月以上,持有已發行股份八十萬股以上
(B)繼續一年以上,持有已發行股份八十萬股以上
(C)持有已發行股份五萬股以上
(D)持有已發行股份十萬股以上
14.14. 公開發行公司委託書徵求人應於股東常會開會三十八日前檢附相關資料送達公司及副知證基會。下列何者非屬徵求人應檢附之資料? 
(A)出席股東會委託書徵求資料表
(B)持股證明文件
(C)擬刊登之書面及廣告內容定稿
(D)出席股東會之出席證
15.15. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司更換代辦股務機構時,應經下列何者決議通過,與新代辦股務機構簽訂契約後向金管會指定之機構申報備查?
(A)董事會
(B)審計委員會
(C)股東會
(D)內部經營管理會議
16.16. 下列有關公開發行公司設置審計委員會之敘述何者有誤?
(A)年度財務報告如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者,得由全體董事三分之二以上同意行之
(B)募集、發行或私募具有股權性質之有價證券應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議
(C)審計委員會之決議,應有審計委員會全體成員二分之一以上之同意
(D)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人
17.17. 股東為未成年,辦理開戶時應由_____簽名或蓋章:
(A)意定代理人
(B)法院公證人
(C)法定代理人
(D)利害關係人
18.18. 公開發行公司設置審計委員會者,其內部控制制度有效性之考核應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議。前揭所稱審計委員會「全體」成員,以何者計算之?
(A)實際出席者
(B)實際在任者
(C)原始設立人數
(D)以上皆可
19.19. 股東以電子方式行使表決權者,得於股東會後多久期間內,向公司或其代辦股務機構查閱其表決權之行使情形?
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日
20.20. 上市公司於有價證券集中交易市場買回自己公司股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數:
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
21.21. 有關股東會議事手冊所列議案,下列敘述何者有誤?
(A)應載明股東依公司法第一百七十二條之一規定所提之議案未列入股東會議案之理由
(B)變更公司章程時,應載明變更前後之內容及變更事由
(C)年度各項請求承認之決算表冊,得以年報或其他會議資料替代
(D)解任董事或監察人時,應載明其姓名、持有股數及被解任事由
22.22. 徵求委託書代理股數有其限制,徵求人除法規另有規定外,其代理股數不得超過公司已發行股份總數百分之:
(A)五
(B)三
(C)二
(D)一
23.23. 非屬徵求委託書之受託代理人,除有公開發行公司出席股東會使用委託書規則第十四條情形外,所受委託之人數不得超過多少人?
(A)十五人
(B)二十人
(C)二十五人
(D)三十人
24.24. 下列敘述何者有誤?
(A)質權存續期間,有關股票孳息之領取,應於質權設定書中約定由出質人或質權人領取
(B)股票停止過戶期間,公司應停止受理質權設定之登記
(C)股票遺失在公示催告程序中者,其股息、紅利、配股等從屬權利,公司應俟接獲法院除權判決書後,再行發給
(D)由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東,其尚未填留印鑑卡者,以證券集中保管事業通知之地址為準
25.25. 證券集中保管事業參加人之客戶非於證券集中交易市場或證券商營業處所所為之有價證券轉讓,以帳簿劃撥方式辦理時,證券集中保管事業於接獲參加人轉來客戶過戶之相關資料,應送請何單位審核確認?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券交易所或證券櫃檯買賣中心
(C)金管會證期局
(D)發行公司
26.26. 公司於完納一切稅捐後,分派盈餘時,應先提出何一比例為法定盈餘公積?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
27.27. 下列有關股東會採行電子投票之敘述何者有誤?
(A)於股東會開會前應經公司之代辦股務機構予以統計驗證
(B)股東以電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,以電子方式行使之表決權為準
(C)股東以電子方式行使表決權者,其意思表示有重複時,除聲明撤銷前意思表示者外,以最先送達者為準
(D)公司股東會採電子方式行使表決權者,其電子投票相關事務應委外辦理
28.28. 非屬徵求委託書而受股東一人委託之受託代理人,其得代理之股數為何?
(A)不得超過其本身持有股數之四倍
(B)不得超過公司已發行股份總數之百分之三
(C)除不得超過其本身持有股數之四倍外,亦不得超過公司已發行股份總數之百分之三
(D)沒有限制規定
29.29. 徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份,於股東會開會幾日前,送達公司或其股務代理機構?
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)七日
30.30. 現行公司法規定股份有限公司可由幾人所組織?
(A)二人以上股東
(B)政府一人股東
(C)法人一人股東
(D)以上皆是
31.31. 下列敘述何者有誤?
(A)因徵求而送達公司之委託書為轉讓而取得者,公開發行公司不得拒絕發給當次股東會各項議案之表決票
(B)公開發行公司發現使用委託書有代理表決權不予計算情事者,應重為計算
(C)徵求人之投票行為與徵求委託書之書面及廣告記載內容不相符合時,其代理之表決權不予計算
(D)出席證、出席簽到卡或其他出席證件,不得為徵求之標的
32.32. 公開發行公司修正內部控制制度,如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者,得由全體董事多少以上同意行之?
(A)三分之一
(B)二分之一
(C)三分之二
(D)四分之三
33.33. 公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,製作委託書徵求人徵求資料彙總表冊,以電子檔案傳送至何機構予以揭露或連續於日報公告二日?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券投資人及期貨交易人保護中心
(C)證券商公會
(D)金管會證券期貨局
34.34. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,股務事務由委外辦理變更為自行辦理者,應經下列何者決議通過後,向金管會指定機構申請核准?
(A)董事會
(B)審計委員會
(C)股東會
(D)內部經營管理會議
35.35. 下列何者屬證券交易法所稱之有價證券?
(A)政府債券
(B)公司股票
(C)公司債券
(D)以上皆是
36.36. 代辦股務機構辦理股務之業務人員中,應有三分之一以上具備公開發行股票公司股務處理準則所定資格之一,且不得少於幾人?
(A)二人
(B)三人
(C)五人
(D)七人
37.37. 第一上市公司依其註冊地國法令規定,無法於股東常會開會三十日前發送召集通知書者,委託書徵求人應於臺灣證券交易所規定之召集通知書最遲發送日幾日前,檢附徵求資料送達公司?
(A)三日
(B)五日
(C)八日
(D)十日
38.38. 公開收購人未於收購期間完成預定收購數量者,除有正當理由並經主管機關核准者外,公開收購人於幾年內不得就同一被收購公司進行公開收購?
(A)五年
(B)三年
(C)二年
(D)一年
39.39. 公開發行公司董事選舉,採候選人提名制度者,公司應於股東常會開會多久前,將董事候選人名單及其學歷、經歷、持有股份數額與所代表之政府、法人名稱及其他相關資料公告?
(A)二十五日
(B)三十日
(C)四十日
(D)四十五日
40.40. 股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並最遲於會後幾日內,將議事錄分發各股東?
(A)五日內
(B)十日內
(C)十五日內
(D)二十日內
41.41. 下列有關徵求委託書之敘述何者有誤?
(A)徵求委託書之書面及廣告,應載明當次股東會各項議案,逐項為贊成與否之明確表示;與決議案有自身利害關係時並應加以說明
(B)徵求委託書之書面及廣告,關於董事選任議案之記載事項中,擬支持董事被選舉人之經營理念超過二百字時,公司對徵求人之徵求資料不予受理
(C)徵求人或受其委託代為處理徵求事務者得於徵求場所外徵求委託書
(D)徵求人應於徵求場所將徵求委託書之書面及廣告內容為明確之揭示
42.42. 每屆第一次董事會,應由何人召集?
(A)董事長
(B)監察人
(C)持有股份最多之董事
(D)所得選票代表選舉權最多之董事
43.43. 股東以電子方式行使表決權之相關媒體資料,應由公司至少保存多久?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)永久
44.44. 徵求委託書之書面及廣告中如有董事選任議案,應載明擬支持之董事被選舉人經營理念,其字數以多少字為限?
(A)一百字
(B)二百字
(C)三百字
(D)五百字
45.45. 下列何者,董事會無需於股東常會開會三十日前交監察人查核?
(A)董事會議事錄
(B)營業報告書
(C)財務報表
(D)盈餘分派或虧損撥補之議案
46.46. 公開發行公司之董事會,其設置董事不得少於幾人?
(A)三人
(B)五人
(C)七人
(D)九人
47.47. 公開發行公司召開股東會,其股務單位應於所公告停止過戶期間開始日起二日內,將截至何時點送存保管事業之有價證券所有人之本名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣繳單位統一編號、住所或居所、所持有數額及信託登載之相關資料編製成冊,送交保管事業?
(A)停止過戶日前一營業日
(B)停止過戶日
(C)停止過戶日前二營業日
(D)停止過戶日前三營業日
48.48. 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內,或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前____,停止辦理股票過戶。 
(A)三日內
(B)五日內
(C)十日內
(D)十五日內
49.49. 持有已發行股份總數多少以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案?
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)百分之五
50.50. 股東會為董事解任之決議,應有:
(A)代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權三分之二以上同意行之
(D)代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權三分之二以上同意行之