天天>試卷(2022/12/09)

證照◆證券交易相關法規與實務題庫 下載題庫

111 年 - 111-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#112164 

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1.1. 有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定,下列敘述 何者正確?
(A)於開業後三個月內提存
(B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構
(C)不得分散提存於不同金融機構
(D)提存後不得更換金融機構


2.2. 依證券交易法之規定,發行人及證券商、證券交易所依法令規定,應定期編送主管機關之財務報告,應 簽名或蓋章,並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明,下列何者並非應於財務報告上簽名或蓋章之人?
(A)董事長
(B)經理人
(C)會計主管
(D)監察人


3.3. 下列關於公司轉投資之敘述,何者正確?
(A)公司轉投資之對象若為無限公司,該投資行為無效
(B)專業投資公司之投資總額不得超過公司實收資本額之百分之四十
(C)公司進行轉投資時,其所需資金不得以貸款方式籌措
(D)公司設立分公司仍屬於公司法第 13 條所謂之轉投資


4.4. 若 X 公司為非公開發行公司,且其公司章程對董事會之召集未有特別規定,則 X 公司董事會之召 集,應於開會前幾日通知各董事與監察人?
(A)十五日
(B)十二日
(C)三日
(D)五日


5.5. 證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金,必須於下列何項之期限內募集成立 該基金,否則主管機關得撤銷營業之核准?
(A)三十日
(B)五十日
(C)六十日
(D)九十日


6.6. 以下何者非公開發行公司之負責人?
(A)總經理
(B)董事長
(C)投資顧問
(D)財務經理


7.7. 依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價 格有重大影響之事項」,下列何事項非正確?
(A)經法院依公司法第二百八十七條第一項第五款規定其股票為禁止轉讓之裁定者
(B)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動者
(C)變更簽證會計師者。但變更事由係會計師事務所內部調整者,不包括在內
(D)變更律師者。但變更事由係律師事務所內部調整者,不包括在內


8.8. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定 期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,下列何者屬於所稱利害關係人之範圍?
(A)本人配偶及其成年子女
(B)以他人名義開戶,參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者
(C)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有 利益者
(D)配偶及其成年子女設立之公司


9.9. 下列關於公司保證行為之敘述,何者正確?
(A)除法律或章程另有規定外,公司不得為他人債務之保證人
(B)公司為保證人時,其負責人為連帶保證人
(C)公司於任何情況下,均不得提供不動產設定抵押
(D)票據背書與保證均具有擔保之功能,故公司原則上不得以背書方式轉讓票據


10.10. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽之情事者,對於善意之相對人之連帶損害賠償責任,下列何 者無免責之規定?
(A)發行人
(B)發行人之職員
(C)會計師
(D)律師


11.11. 下列關於公司債受託人之敘述,何者正確?
(A)以會計師為限
(B)公司為發行公司債所設定之抵押權或質權,由受託人為債權人取得,並必須於公司債發行後始 得設定
(C)為應募人之利益,有權查核及監督公司履行公司債發行事項
(D)不得向公司請求報酬


12.12. 下列何者非證券交易法所規定之有價證券?
(A)政府債券
(B)股份過戶書
(C)公司股票
(D)新股權利證書


13.13. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓 他公司股份發行新股、依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時,發生下列何種效果?
(A)需受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制
(B)不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制
(C)與公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額之規定無關
(D)受股票發行價格不得低於票面金額規定之限制


14.14. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金,為達資訊透明及提供投資人充分判斷之參考 依據,應先向申購之投資大眾交付下列何種文件?
(A)投資說明書
(B)公開說明書
(C)經會計師查核簽證之財務報告
(D)證券投資信託契約副本


15.15. X 公司為公開發行股票之公司,並非以投資為專業,且 X 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限 額。若 X 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元,淨值為 15 億元,則 X 公司為他公司有限責任股東 時,其所有投資總額不得超過多少金額?
(A)2 億元
(B)3 億元
(C)4 億元
(D)6 億元


16.16. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為,公司自民國 107 年 11 月 1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊,其有變 動者,並應於變動後多少日內為之?
(A)15 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)60 日


17.17. 依公司法第 156 條之 3 規定,股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價,不受 公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制,但需經下列何種決議方法通過?
(A)應經股東會有代表已發行股份總數過三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同 意行之
(B)應經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應經董事會三分之二以上董事出席,以出席董事過半數決議行之
(D)應經董事會過半數董事出席,以出席董事過半數決議行之


18.18. 甲公司為上市公司,下列關於股東表決權信託之敘述,何者正確?
(A)股東得以書面成立股東表決權信託,由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權
(B)股東將書面表決權信託契約、股東姓名或名稱、事務所、住所或居所與移轉股東表決權信託之 股份總數、種類及數量於股東常會開會三十日前送交公司辦理登記,得以其成立股東表決權信 託對抗公司
(C)股東將書面表決權信託契約、股東姓名或名稱、事務所、住所或居所與移轉股東表決權信託之 股份總數、種類及數量於股東臨時會開會十五日前送交公司辦理登記,得以其成立股東表決權 信託對抗公司
(D)股東不得成立股東表決權信託


19.19. X 上市公司設有七席董事,其中三席為獨立董事,甲為董事長。下列關於 X 公司董事會召集之敘述, 何者正確?
(A)X 公司二位董事即得以書面記明提議事項及理由,請求董事長甲召集董事會
(B)X 公司過半數之董事得以書面記明提議事項及理由,請求董事長召集董事會
(C)X 公司有緊急情事時,董事會之召集,仍應於三日前通知各董事
(D)三位獨立董事得隨時共同召集董事會


20.20. 公開發行公司發行公司債,應檢具發行公司債申報書,載明其應記載事項,連同應檢附書件,向 金融監督管理委員會申報生效後,始得為之。公開發行公司依規定提出申報,除金融控股公司、 票券金融公司及信用卡等事業,其申報生效期間為十二個營業日外,依規定係於金融監督管理委 員會及其指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿多少個營業日生效?
(A)3 個營業日
(B)5 個營業日
(C)7 個營業日
(D)10 個營業日


21.21. 甲為 X 上市公司之獨立董事,持有 X 公司已發行股份 20 萬股。若甲於民國 111 年 11 月 1 日將所 持有之股票 10 萬股向 B 商業銀行質押借款,下列敘述,何者正確?
(A)X 公司應於甲將股票質權設定後五日內,將甲之出質情形,向主管機關申報並公告之
(B)甲應於同年 11 月 15 日以前將持有股數設質之情形,通知公司
(C)甲應於同年 12 月 5 日以前將持有股票設質之情形,向公司申報
(D)X 公司應於同年 12 月 15 日以前,彙總向主管機關申報


22.22. X 上櫃公司為調度資金,有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上 之同意,對特定人進行股票之私募。X 公司應於股款或公司債等有價證券之價款繳納完成日起多少 日內,檢附相關書件,報請主管機關備查?
(A)2 日
(B)5 日
(C)10 日
(D)15 日


23.23. 依證券交易法之規定,有價證券私募之應募人及購買人於下列何種情形,得再行賣出其所應募之 有價證券?
(A)自該私募有價證券交付日起滿三年
(B)私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個交易單位,前後二次之讓受行為,相隔不少於二 個月
(C)自該私募有價證券交付日起滿一年以上,且自交付日起第三年期間內,依主管機關所定持有期 間及交易數量之限制,得轉讓予任何人
(D)銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構持有私募有價 證券,該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣,得轉 讓予任何人


24.24. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上市股票, 於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司應請求將其 利益歸於公司。公司所得行使之該項請求權,自獲得利益之日起多少年間不行使而消滅?
(A)1 年
(B)2 年
(C)5 年
(D)10 年


25.25. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於因重大過失所致之損害,法院得因 被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償?
(A)一倍
(B)二倍
(C)三倍
(D)五倍


26.26. 關於證券投資信託基金之事項,下列何者免經受益人會議決議即可為之?
(A)更換基金保管機構
(B)終止證券投資信託契約
(C)更換證券投資信託事業
(D)調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用


27.27. 證券投資信託事業得對符合一定資格條件之對象進行受益憑證之私募,並應於私募受益憑證價款 繳納完成日起多少日內,向主管機關申報之?
(A)5 日
(B)10 日
(C)15 日
(D)30 日


28.28. 關於證券投資顧問業務或全權委託投資業務之兼營,下列敘述,何者正確?
(A)信託業依證券投資顧問事業設置標準申請兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務者,應以 委託人之名義為之
(B)證券經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務。但由他 業兼營證券經紀商者,不得為之
(C)期貨經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務。由他業 兼營期貨經紀商者,亦得為之
(D)外國證券經紀商或外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧 問事業辦理證券投資顧問業務,不須經其總公司准許


29.29. 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查,並至少保存多少年?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年


30.30. 若 X 證券投資信託事業之實收資本新臺幣(下同)3 億元,淨值為 5 億元,其投資證券、期貨、金融 與其他事業,除符合證券投資信託事業管理規則第 25 條第 1 項第 7 款但書規定經專案核准者外, 不得超過多少金額?
(A)1 億元
(B)2 億元
(C)2.5 億元
(D)3 億元


31.31. 證券投資信託事業募集基金,應依證券投資信託基金管理辦法及證券投資信託契約之規定,運用 基金資產,關於其運用基金資產之敘述,何者正確?
(A)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百分 之五;所經理之全部基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行 股份總數之百分之五
(B)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百分 之五
(C)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數,不得超過該次承銷總數之百分之三;所 經理之全部基金投資同一次承銷股票之總數,不得超過該次承銷總數之百分之十
(D)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總 額之百分之五


32.32. 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金投資於相關標的、地區或市場 之有價證券應達基金淨資產價值之多少比例?
(A)50%
(B)60%
(C)70%
(D)80%


33.33. 下列關於平衡型基金之敘述,何者正確?
(A)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之五十以上
(B)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之七十以上
(C)平衡型基金投資於股票金額占基金淨資產價值之百分之七十以下且不得低於百分之三十者
(D)平衡型基金投資於債券及其他固定收益證券之金額占基金淨資產價值之百分之九十以下且不 得低於百分之十者


34.34. 下列關於組合型基金之敘述,何者正確?
(A)組合型基金指得同時投資於股票、債券(包含其他固定收益證券)、基金受益憑證、不動產投 資信託基金受益證券及經金管會核准得投資項目等資產種類,且投資於前開任一資產種類之總 金額不得超過本基金淨資產價值之百分之七十者
(B)每一組合型基金至少應投資三個以上子基金
(C)每個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之百分之三十
(D)組合型基金指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之七十 以上者


35.35. 若 X 證券投資信託公司受七家境外基金機構之委任擔任總代理人,該公司應依規定向得辦理保管 業務,並符合主管機關所定條件之金融機構提存多少金額之營業保證金?
(A)新臺幣 3000 萬元
(B)新臺幣 5000 萬元
(C)新臺幣 7000 萬元
(D)新臺幣 1 億元 


【非選題】
36.二、申論題
1. X 公司之章程第 10 條規定:「本公司設置董事九人,董事之選舉,採候選人提名制度。」若 X 公司 於提名下屆董事候選人時,並無股東提名董事候選人,而董事會僅提名七位董事候選人,是否合法?又若 X 公司股東會於討論章程修正案時,決議改採董事分期改選制度,於下年度起,每年改選三分之一,依得票數較低者依次優先改選,是否合法?(10 分)


【非選題】
37.2. 甲證券分析師並未就消息來源為必要之查證,在無合理性根據之情況下,於民國 110 年 10 月 1 日 自行在 YouTube 平台直播影片,發表 X 上市醫藥公司已開始進行愛滋病疫苗之臨床實驗及與國外 知名藥廠設立合資公司之消息,但隔日 X 公司立即發布重大訊息否認有上開情事。惟事隔 6 個月 後,X 公司竟發布重大訊息,表示將開始進行愛滋病疫苗之臨床實驗,並與國外知名藥廠設立合資 公司。試問:甲之行為是否違反證券交易法之規定?(10 分)

【非選題】
38.3. 為落實公司內部健全管理,妥善維護投資大眾資產,共同創造投信事業之發展與投資客戶之利益, 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」明定公司負責人及其 員工經營證券投資信託基金及全權委託業務應遵守五大基本原則,其規範內容為何?(10 分)

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