Yiting Lin>试卷(2015/02/11)

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11400 商業計算 丙級 工作項目 05:職業道德 #19360 

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1.1. 有關公司之重大訊息,應
(A)於公司未公開前提供給客戶
(B)基於合法方式取得後提供給客戶
(C)於公司未公開前促 使他人利用該訊息獲私利
(D)將此訊息運用於非法用途上。
2.2. 在提供專業服務過程中,從業人員不應有的行為有幾項?(a)任何欺瞞、詐騙行為(b)不實陳述或故意做錯(c)誤導 客戶
(A)零項
(B)一項
(C)二項
(D)三項。
3.3. 關於下列敘述何者正確?
(A)為了自己前途著想,可以把 A 公司機密帶去 B 公司,以獲取更高的職位
(B)只要不要 太張揚,可以利用公司未公開的資訊,以家人的戶頭投資來獲利
(C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資 產的規模縮水,基於善良管理原則,仍要告知客戶
(D)有時接受供應商的招待,也算是一種正常的交際活動。
4.4. 下列何者屬於「正當利益」?
(A)佣金收入
(B)私下收受一袋的黃金
(C)私下收受供應商的回扣
(D)與客戶間私下簽約 的利益。
5.5. 有關道德與誠信的原則何者為非?
(A)執行業務時,必須將過程詳細記錄
(B)客戶為自己的親朋好友,因此釋放出 未公開資訊供其投資參考
(C)對於與法律相關的文件,不得任意銷毀及竄改
(D)管理財務的相關人員,不得在公司 的財務報表上作假。
6.6. 身為公司的員工,下列何種狀況會損及職業道德
(A)合理的加班
(B)為了規避公司的罰則,可透過人頭戶行使獲取 不正當利益的行為
(C)使用公司所有設備前,均提報上層
(D)不提供公司尚未公開的資訊,供自己的親朋好友做為 投資之參考。
7.7. 對於客戶的資料,應該
(A)予以保密
(B)提供給關係企業做行銷
(C)告知同事給予參考
(D)讓其他客戶瞭解。
8.8. 得知客戶個人資料
(A)予以保密
(B)可用於私人用途
(C)販售給非法單位
(D)隨意揭露給他人。
9.9. 在公共場所不得
(A)談論公司重要機密
(B)談論國家大事
(C)談論藝文趣事
(D)談論個人未來計畫。
10.10. 基於職務的關係而獲得的客戶資料,從業人員應該如何做才正確
(A)基於自己未來生活著想,可以將客戶資料轉 賣給別人
(B)必須忠於保密原則,絕不對外洩露
(C)隨意放置,不需理會資料的去處
(D)在不影響客戶權益的情況 下,方可轉賣給別人。
11.11. 公司在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時,其內容至少應包括下列幾項?(a)客戶資料運 用之範圍(b)受理客戶意見、申訴之管道(c)受理客戶意見之作業程序(d)維護資料之範圍及層級
(A)一項
(B)二項
(C)三 項
(D)四項。
12.12. 下列何項屬於機密,不能隨意給第三人知道?
(A)公司已上市產品價格
(B)員工的個人資料
(C)公司歷年發放的股利
(D)公司資本額。
13.13. 如因業務的需要,必須揭露客戶的資料時,以下何種措施才是正確
(A)必須取得當事人的認可,方可進行
(B)取得 公司上級同意即可
(C)為免去作業的繁瑣,如不影響客戶的權益,可以自行決定
(D)業務員若與客戶很熟稔,不必 向客戶報備即可代為決定。
14.14. 以下那個項目不屬於公司的商業機密,公司員工若對外透露,並不違反保密原則
(A)客戶的相關資料
(B)公司員工 基本資料
(C)公司研發中的新產品
(D)公司今年已宣告發放的股利。
15.15. 為保護客戶資料,以下措施何者是錯誤的?
(A)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸
(B)應建立防火牆機制防止非法 存取
(C)應限制客戶登錄公司網站
(D)應依業務權責限制使用資料人員。
16.16. 下列何者不是從業人員應有的態度
(A)為提升市場占有率,削價競爭是不可避免的行銷方式之一
(B)應主動參加各 種研習,以提升員工專業能力及服務品質
(C)因同業難競爭難免;從業人員仍應堅持法令及道德規範
(D)面臨利益 誘惑或不當威脅時,均應遵守法令及道德規範。
17.17. 公司從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理
(A)利用所得之資訊為自己取 得最佳之利益
(B)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以牟取利益
(C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不 應利用該資訊獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定
(D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自己的親友作內線 交易以獲取利益。
18.18. 近年來隨著對公眾利益的保護增加,公司從業人員除應遵守相關法律規範外,另有何種規範相應而生並隨之增 加,其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善
(A)擔保
(B)自律規範
(C)作業標準
(D)罰款。
19.19. 下列各項規範中,有幾項是公司從業人員應遵守(a)從業人員自律規範(b)政府機關命令(c)公司規章
(A)三項
(B)二項
(C)一項
(D)零項。
20.20. 懲戒違反道德行為準則之員工時,應有下列何者考量?
(A)不逕行公開譴責,給予申復及救濟管道
(B)逕行吊銷或 撤銷相關資格者,不得於媒體公告之,以保障其工作權及隱私權
(C)不應給予申復機會,而產生推委不負責的情 事
(D)不需進行查證,逕行解職。
21.21. 道德行為規範不應包括何種原則?
(A)守法原則、誠信原則
(B)保密原則、資訊公開原則
(C)利益衝突原則、禁止不 當得利原則
(D)比例原則、公司利益優先原則。
22.22. 道德行為規範適用之事業體為何?
(A)限於一般公司行號
(B)限於金融產業
(C)限於政府機關單位
(D)各種事業體均 得適用。
23.23. 關於職業道德的敘述何者為非?
(A)謹守本身的工作,不做出不恰當的行為
(B)不利用上班時間,從事私人的工作
(C)取得客戶信賴,以洩露公司的機密
(D)須謹守各項道德行為規範原則。
24.24. 關於職業道德敘述何者錯誤
(A)消極的職業道德指的是,若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德,無人監督 或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束
(B)被動地遵從職業道德,指的是在客觀行為人的思想 深處或個人意識中有職業道德的約束,能夠在關鍵時候體現職業道德精神
(C)主動地遵從職業道德,將職業道德 作為自己的一種人生境界,一種人生價值,一種靈魂深處的"剛性"約束
(D)積極的職業道德指的是制定違反職業 道德的罰則並嚴格執行。
25.25. 如何判斷一個人具有職業道德?
(A)專業證照多
(B)不論何時何地,均能遵守法規與自律原則
(C)業績收入高
(D)人脈 廣闊。
26.26. 若原服務客戶之業務員離職,但客戶仍有未完成之委託事項,則接任之業務員,何者作為較適當?
(A)告知客戶, 由其處理未完成之委託事項
(B)不須通知客戶,自行處理未完成之委託事項
(C)待客戶察覺再告知,否則毋須告知
(D)客戶察覺亦毋需告知,以避免客戶流失。
27.27. 接受客戶受託執行之業務,何者得為之
(A)明顯違反相關法令規定者
(B)收受客戶酬庸,而未損及公司利益者
(C)未 經主管機關核准承辦之業務活動
(D)符合相關法令規定,且業經主管機關核准之業務。
28.28. 對於一個真正專業人員的特質,下列敘述何者錯誤
(A)具有專業才識
(B)遵守最高執業倫理道德標準
(C)具備「慈善」 的基本優點及「愛」的觀點
(D)廣闊的人脈。
29.29. 下列敘述有那幾項是屬於專門職業的特性?(a)維持高職業倫理道德的承諾(b)強制性再教育(c)利他主義態度的 普及
(A)abc
(B)ac
(C)bc
(D)c。
30.30. 對於一個金融從業人員而言,下列何者為最重要的因素?
(A)服裝儀容
(B)職業道德
(C)人脈
(D)工作經驗。
31.31. 金融相關從業人員之資格條件,下列何項不在優先考慮範圍之內?
(A)品德
(B)專業
(C)相關經驗
(D)性別。
32.32. 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時
(A)可經辦各項業務
(B)代理經辦相關業務
(C)不得經辦相關業務
(D)於能 力範圍內,仍可執行相關業務。
33.33. 關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確?
(A)因為自身的安危,即使知道直屬主管違反法規也不能 越級報告
(B)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密
(C)雖然金融從業人員必須保守 客戶的秘密,但若家人需要,可以透露一些無所謂
(D)對於客戶的無禮要求,仍然必須依公司規定辦理。
34.34. 下列何者有可能觸犯著作權法?
(A)將自己所購買的電腦作業系統轉賣給他人
(B)自己購買的軟體不能隨意複製 給他人使用
(C)自己購買的正版軟體備份一份保存
(D)具有著作權的軟體,使用者可不必付費即可任意複製及使 用。