Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

期貨交易法規題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-法規-第一章總則#5774 

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1.1.依我國期貨交易法規定,下列何者為立法的目的?(1)健全發展期貨市場;(2)促進市場資金流動;(3)維護期貨交易秩序;(4)提昇國家經濟。
(A)12
(B)13
(C)34
(D)23
2.2.我國期貨交易法之立法目的為何?
(A)發展國民經濟,提升國際競爭力
(B)健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序
(C)保障公益,維護市場秩序
(D)促進公共利益,確保期貨市場交易之公正。
3.3.各國期貨交易之管理法規,下列何者敘述錯誤?
(A)在我國,須受期貨交易法之規範
(B)在日本,商品期貨受商品期貨交易法之規範
(C)在日本,金融期貨受金融期貨交易法之規範
(D)在美國,須受商品交易法之規範。
4.4.我國期貨業之主管機關,自民國93年7月1日改為:
(A)行政院金融監督管理委員會
(B)財政部
(C)行政院經濟建設委員會
(D)中央銀行。
5.5.依據我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,以下何者正確?(1)僅包括國內期貨交易所之交易,不包括國外期貨交易所部分;(2)包括國內外期貨交易所之交易;(3)僅包括集中市場之期貨交易;(4)包括集中市場與店頭市場之交易:
(A)13
(B)14
(C)23
(D)24
6.6.在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約?
(A)期貨契約
(B)選擇權契約
(C)期貨選擇權契約
(D)槓桿保證金契約。
7.7.在臺灣期貨交易所交易的股票選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約?
(A)期貨契約
(B)選擇權契約
(C)期貨選擇權契約
(D)槓桿保證金契約。
8.8.以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤?
(A)買方皆須支付權利金
(B)賣方於買方要求履約時,皆有依選擇權約定履行之義務
(C)買賣之標的物皆為期貨契約
(D)若買賣雙方同意,皆可於到期前或到期時結算差價。
9.9.依我國期貨交易法之規定,有關於選擇權契約之敘述,以下何者錯誤?
(A)買方支付權利金,取得購入或售出之權利
(B)賣方收取權利金,但於買方要求履約時,有依約履行之義務
(C)若買賣雙方同意,可於到期前或到期時結算差價
(D)買賣雙方所約定之標的物,可以是期貨契約,也以是現貨商品。
10.10.依我國期貨交易法之規定,下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範?
(A)指數股票型基金
(B)認購 (售) 權證
(C)指數期貨契約
(D)選項A、B、C皆是。
11.11.依我國期貨交易法之規定,下列何者交易,不受期貨交易法之規範?
(A)指數型認購權證
(B)個股期貨契約
(C)外匯選擇權契約
(D)店頭槓桿保證金交易契約。
12.12.我國期貨交易法所管轄之交易,不包括下列何者?
(A)國內期貨交易所之交易
(B)國內證券交易所之認購權證交易
(C)國內店頭期貨交易
(D)國內槓桿保證金契約交易。
13.13.有關在臺灣期貨交易所交易的契約,以下敘述何者錯誤?
(A)黃金期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約
(B)臺指選擇權屬於期貨交易法所定義的期貨選擇權契約
(C)台股期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約
(D)股票選擇權屬於期貨交易法所定義的選擇權契約。
14.14.依我國期貨交易法之規定,下列在臺灣期貨交易所交易之契約,其敘述何者錯誤?
(A)黃金期貨係衍生自商品類之契約
(B)股票選擇權係衍生自有價證券類之契約
(C)槓桿保證金契約係衍生自貨幣類之契約
(D)十年期政府公債係衍生自利率類之契約。
15.15.依我國期貨交易法,關於槓桿保證金契約的規定,下列何者不正確?
(A)得於未來特定期間內,依約定方式結算差價
(B)槓桿保證金契約的履行方式僅為結算差價,不包括交付約定物
(C)當事人取得權利的方式包括支付價金一定成數之款項
(D)當事人取得權利的方式包括取得他方授與之一定信用額度。
16.16.關於期貨選擇權契約之規定,下列何者不正確?
(A)選擇權買方支付權利金所取得之權利僅限於購入之權利
(B)買賣標的物為期貨契約
(C)得於到期前或到期時結算差價
(D)於特定期間內依特定價格數量交易。
17.17.依我國期貨交易法對於期貨選擇權契約定義之敘述,下列何者正確?
(A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約
(B)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物
(C)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣期貨契約;選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務;或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約
(D)當事人約定一方支付一定成數之款項,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價。
18.18.依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述,下列何者正確?
(A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約
(B)當事人約定一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約
(C)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約
(D)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物;選擇權賣方於買方要求履約時,有依約履行義務。
19.19.依我國期貨交易法,當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度,並於未來特定期間內,依約定方式結算差價之契約,係屬何種契約類型?
(A)槓桿保證金契約
(B)期貨選擇權契約
(C)選擇權契約
(D)期貨契約。
20.20.依我國現行期貨交易之相關法令,有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理,下列何者正確?
(A)受國外期貨交易法之規範
(B)受期貨交易法之規範
(C)期貨交易法僅規範國內期貨交易,有關國外期貨交易目前無時別法規範
(D)選項A、B、C皆非。
21.21.依我國期貨交易法規定,何種契約在集中市場交易應受期貨交易法之規範?(1)黃金期貨選擇權契約;(2)股票選擇權契約;(3)外匯期貨契約;(4)認購 (售) 權證;(5)外幣選擇權契約:
(A)125
(B)34
(C)1235
(D)2345
22.22.依我國期貨交易法之規定,下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範?(1)公司發行之可轉換公司債;(2)股票選擇權契約;(3)外匯期貨契約;(4)認購 (售) 權證;(5)公司自己發行之認股權:
(A)125
(B)34
(C)23
(D)2345。
23.23.依我國期貨交易法之規定,下列有關選擇權契約之敘述何者錯誤?
(A)選擇權買方須支付權利金
(B)選擇權買方可於特定期間內依特定價格數量買賣期貨契約
(C)選擇權契約可約定採實物交割或現金結算方式
(D)選擇權賣方於買方要求履約時有依約履行之義務。
24.24.依我國期貨交易法之規定,下列何種交易應受期貨交易法之規範?
(A)外匯經紀商經核准在其營業處所經營之外幣保證金交易
(B)金融機構經核准在營業處所經營之交換交易 (swaps)
(C)金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權
(D)選項A、B、C皆非。
25.25.依我國期貨交易法之規定,經公告不適用期貨交易法之期貨交易,以下敘述何者錯誤?
(A)非在集中市場交易
(B)係基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量
(C)公告之單位為中央銀行及行政院經濟建設委員會
(D)公告之單位為中央銀行及行政院金融監督管理委員會。
26.26.依國內外相關法令,下列何者正確?
(A)在我國,股價指數期貨契約受我國期貨交易法之規範
(B)在日本,股價指數期貨選擇權受金融期貨交易法之規範
(C)在美國,股價指數期貨受美國證券交易法之規範
(D)在美國,股價指數現貨契約受美國商品交易法之規範。
27.27.依我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,下列何者正確?
(A)僅包括集中市場之期貨交易
(B)僅包括期貨、期貨選擇權二種契約
(C)期貨契約之標的物可為商品或貨幣
(D)行政院得公告集中市場之期貨商品或貨幣交易不適用期貨交易法。
28.28.依我國期貨交易法,有關外幣保證金交易 (指客戶與交易商簽約繳付外幣保證金後,交易商得隨時應客戶之請求,於保證之倍數範圍內以自己之名義為客戶之計算,在外匯市場從事不同幣別間之即期或遠期買賣) 之敘述,下列何者正確?
(A)該種交易係槓桿保證金交易之一種
(B)外匯指定銀行經核准辦理外幣保證金交易,應適用期貨交易法
(C)中央銀行指定外匯經紀商經核准辦理外幣保證金交易應適用期貨交易法
(D)金融機構均得自行辦理外幣保證金交易。
29.29.依我國期貨交易法有關期貨契約定義之敘述,下列何者正確?
(A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約
(B)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物;選擇權賣方於買方要求履約時,有依約履行義務
(C)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約
(D)當事人約定一方支付一定成數之款項,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價。
30.30.由買方支付權利金後,取得買入或售出的權利,得在未來特定時間內依約定條件買賣約定標的物,或結算差價的契約種類係指下列何者?
(A)選擇權契約
(B)期貨選擇權契約
(C)期貨契約
(D)槓桿保證金契約。
31.31.依我國期貨交易法規定,下列對期貨交易的敘述,何者不正確?
(A)中央銀行得公告非在期貨交易所進行之交易,不適用期貨交易法規定
(B)期貨契約可依約定條件,買賣標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約
(C)期貨契約不得作為買賣之標的物
(D)期貨交易法所稱之主管機關,係指行政院金管會。
32.32.依我國期貨交易法,槓桿保證金契約買方取得權利的方式,下列何者正確?(1)支付價金的一定成數;(2)雙方達成約定即可;(3)取得他方授與之一定信用額度;(4)向期貨商辦理登記。
(A)34
(B)13
(C)24
(D)14。
33.33.關於期貨交易之規定,下列何者正確?
(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務
(B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數等契約
(C)不一定在期貨交易所進行交易
(D)選項A、B、C皆是。
34.34.依我國期貨交易法之規定,有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述,下列何者係為錯誤?
(A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約,全部不適用期貨交易法
(B)中央銀行所指定辦理外匯業務之外匯經紀商,經核准在其營業處所經營之外幣與新臺幣間之各種期貨交易
(C)金管會核准之金融機構在其營業處所經營之期貨交易
(D)中央銀行所指定辦理外匯業務之銀行,經核准在該行營業處所經營之外幣間之各種期貨交易。
35.35.依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易
(B)期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種
(C)選擇權契約之標的物可為黃金
(D)行政院得公告黃金期貨選擇權契約不適用期貨交易法。
36.36.依我國期貨交易法之規定,「當事人約定,於未來特定期間,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約」,係屬何種契約?
(A)期貨契約
(B)期貨選擇權契約
(C)選擇權契約
(D)槓桿保證金契約。
37.37.依我國期貨交易法之規定,有關選擇權契約之敘述,以下何者錯誤?
(A)選擇權契約包括股票選擇權契約
(B)選擇權契約包括外幣選擇權契約
(C)選擇權契約賣方須支付權利金
(D)選擇權契約可採現金結算或實物交割方式。
38.38.依我國期貨交易法令之規定,下列何者如其在集中市場交易應受期貨交易法的規範?(1)政府債券期貨契約;(2)美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約;(3)外幣選擇權契約;(4)認購 (售) 權證。
(A)僅13
(B)僅12
(C)僅123
(D)1234。
39.39.依我國期貨交易法令之規定,下列何者如其在集中市場交易,應受期貨交易法的規範?(1)股票選擇權契約;(2)認購 (售) 權證;(3)毛豬期貨選擇權契約;(4)認股權證。
(A)僅13
(B)僅12
(C)僅123
(D)1234
40.40.目前在臺灣期貨交易所交易的期貨交易契約中,並無衍生自下列哪一類標的?
(A)貨幣
(B)商品
(C)指數
(D)利率。
41.41.依我國期貨交易法之規定,下列何種交易不適用期貨交易法?(1)外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易;(2)金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易;(3)金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權;(4)金融機構經核准在營業處所經營之利率選擇權。
(A)僅13
(B)僅12
(C)僅123
(D)1234。
42.42.依我國期貨交易法之規定,下列何機關得公告非在期貨交易所進行之選擇權契約不適用期貨交易法?
(A)行政院
(B)行政院經濟建設委員會
(C)行政院金管會
(D)經濟部。
43.43.依我國期貨交易法之規定,下列何者非全由主管機關定之或限制?
(A)公告非在期貨交易所進行之期貨交易不適用期貨交易法
(B)公司制期貨交易所公益董事之遴選辦法
(C)主管機關派員監理期貨結算機構的監理辦法
(D)主管機關檢查與期貨商財務業務往來關係人的範圍。
44.44.依我國現行法律規定,有關集中市場交易之股票選擇權契約的敘述,下列何者正確?
(A)在證券交易所交易
(B)受證券交易法之規範
(C)受期貨交易法之規範
(D)期貨交易所設計該種商品後,不須經主管機關核准即得在期貨交易所交易。
45.45.依我國期貨交易法,由買方支付權利金,取得在特定期間內依約定條件買賣期貨契約權利的契約,係指下列何者?
(A)期貨契約
(B)期貨選擇權契約
(C)選擇權契約
(D)槓桿保證金契約。
46.46.依我國期貨交易法,得公告不適用期貨交易法之期貨交易的規定,下列何者正確?
(A)須由經濟部公告
(B)不必基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量
(C)須由期貨商向主管機關申請核准
(D)須非在期貨交易所進行之期貨交易。
47.47.依我國期貨交易法,關於期貨契約的規定,下列何者不正確?
(A)約定標的物不包括期貨契約
(B)於未來特定期間,依約定條件買賣約定標的物
(C)買方須事先支付權利金
(D)得於到期前或到期時結算差價。
48.48.依我國期貨交易法之規定,下列在臺灣期貨交易所交易之契約,其敘述何者錯誤?
(A)黃金期貨屬於期貨契約
(B)黃金選擇權屬於期貨選擇權契約
(C)股票期貨屬於期貨契約
(D)股票選擇權屬於選擇權契約。
49.49.依我國期貨交易法之規定,下列在臺灣期貨交易所交易之契約,其敘述何者正確?
(A)利率類契約已推出期貨契約及選擇權契約
(B)有價證券類契約已推出期貨契約及期貨選擇權契約
(C)貨幣類契約已推出期貨契約及選擇權契約
(D)商品類契約已推出期貨契約及選擇權契約。
50.50.依我國期貨交易法之規定,下列有關選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者正確?
(A)兩者之買方均須支付權利金,有履約義務
(B)兩者之賣方收受權利金,無履約權利
(C)兩者之標的物皆為期貨契約
(D)兩者均只能於到期時結算差價。
51.51.依我國期貨交易法,下列敘述何者正確?
(A)本法所稱之主管機關,係指財政部
(B)得公告期貨交易不適用本法之機關為本法所稱之主管機關及經濟部
(C)制訂本法的目的之一為維持物價穩定
(D)期貨商受託從事的期貨交易種類及交易所,以主管機關公告者為限。
52.52.依我國期貨交易法之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)期貨交易之主管機關為行政院金融監督管理委員會
(B)中央銀行及行政院金融監督管理委員會得於掌理或主管事項範圍內,公告不適用期貨交易法之期貨交易
(C)期貨商得受託從事期貨交易之種類及交易所,以行政院金融監督管理委員會之公告為限
(D)金融監督管理委員會與外國政府機關就資訊交會簽訂合作協定前,須經立法院核准。
53.53.下列有關期貨主管機關之規定,何者錯誤?
(A)期貨業之主管機關為行政院金融監督管理委員會
(B)主管機關得經行政院核准與外國機構簽訂資訊交換合作協定
(C)主管機關得經行政院核准,授權其他機構與國際組織簽訂協助調查合作協定
(D)在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經行政院金融監督管理委員會於主管事項範圍內或中央銀行於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定。
54.54.依我國現行期貨交易之相關法令,有關目前期貨商得受託從事期貨交易之種類,以下列何機關公告者為限?
(A)財政部
(B)行政院金管會
(C)行政院
(D)不同期貨交易種類由不同之主管機關公告。
55.55.依我國期貨交易法之規定,下列有關中央銀行之敘述,何者正確?
(A)我國貨幣類期貨交易契約,須經中央銀行同意才能上市
(B)期貨業之營業保證金,須存放於中央銀行
(C)在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經中央銀行於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定
(D)期貨經理事業運用全權委託資產,如涉及外匯業務時,應經中央銀行同意。
56.56.依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定,下列何者正確?
(A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准
(B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範
(C)主管機關無須經相關機關核准即得自行授權其他機關與外國政府機關簽訂合作協定
(D)主管機關僅得與外國政府機關簽訂,不可與其他機關或國際組織簽訂合作協定。
57.57.依我國期貨交易法,有關主管機關簽訂合作協定之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)於簽訂合作協定前須經行政院核准
(B)經核准後,可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之
(C)簽訂合作協定之目的在於交換資訊、技術合作及協助調查等
(D)簽訂之對象限於國外政府機關。
58.58.依我國期貨交易法之規定,下列何種情形應先經行政院核准?
(A)主管機關核准外國期貨經紀商
(B)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定
(C)主管機關核准新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約
(D)主管機關公告期貨商受託從事期貨交易之種類。