Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

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100 年 - 2011年期貨-法規-第七章同業公會與仲裁(1-28)#5786 

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1.1.期貨同業公會之設立、組織及監督,除期貨交易法另有規定外,適用下列何種法律?
(A)公司法
(B)民法
(C)證券交易法
(D)商業團體法。
2.2.期貨業同業公會之設立、組織及監督,除期貨交易法另有規定者外,尚適用何種法令之規定?
(A)商業團體法
(B)公司法
(C)信託法
(D)證券交易法。
3.3.期貨商所屬區域未組織同業公會者,應暫時加入下列何種同業公會?
(A)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
(B)中華民國證券商業同業公會
(C)主管機關指定之同業公會
(D)暫時免加入同業公會。
4.4.下列何者不受必須加入期貨商業同業公會方可開業之限制?
(A)期貨交易輔助人
(B)信託業兼營期貨信託事業
(C)期貨信託基金保管機構
(D)證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業。
5.5.依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者不正確?
(A)期貨業,非加入同業公會,不得開業
(B)某期貨商所屬之區域,尚未組織同業公會,則應暫時加入主管機關指定之同業公會
(C)期貨商業同業公會之設立、組織及監督事項,係由公會基於自律原則,自行訂定之
(D)期貨同業公會,得依章程之規定,對會員及其會員代表,為必要之處分。
6.6.關於同業公會的規定,下列何者不正確?
(A)期貨業非加入同業公會,不得開業
(B)期貨商所屬區域未組織同業公會者,得暫時不必加入公會
(C)全國期貨商業同業公會聯合會的成員依期貨交易法所列舉者不包括期貨商
(D)全國期貨商業同業公會聯合會理事長之連任,以一次為限。
7.7.下列何者為全國期貨商業同業公會聯合會之成員之一?
(A)期貨商
(B)槓桿交易商
(C)期貨信託事業
(D)主管機關指定者。
8.8.依我國期貨交易法之規定,全國期貨商業同業公會聯合會之成員不包括下列何者?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)直轄市商業同業公會
(D)主管機關。
9.9.依期貨交易法之規定中,已列舉之關於全國期貨商業同業公會聯合會成員,下列何者不正確?
(A)期貨交易所
(B)直轄市商業同業公會
(C)期貨商
(D)期貨結算機構。
10.10.全國期貨商業同業公會聯合會之設立,在向內政部登記前應先經下列何者許可?
(A)財政部
(B)經濟部
(C)商業司
(D)行政院金管會。
11.11.關於全國期貨商業同業公會聯合會向會員收取費用之規定,下列何者不正確?
(A)為發揮自律功能
(B)為配合期貨市場之發展
(C)不得收取商業團體法所規定費用以外之費用
(D)收取費用種類由聯合會擬報請行政院金管會核定。
12.12.關於全國期貨商業同業公會聯合會理、監事的規定,下列何者正確?
(A)理事的任期為四年
(B)監事任期三年
(C)至少應設理監事各三人
(D)理監事與理事長皆得連選連任,但以三次為限。
13.13.全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中,由有關專家擔任並由理、監事會遴選者;其遴選辦法由下列何者訂定之?
(A)由全國期貨商業同業公會聯合會以章程訂定之
(B)由全國期貨商業同業公會聯合會之會員大會議決訂定之
(C)由全國期貨商業同業公會聯合會之理監事會議決訂定之
(D)由主管機關定之。。
14.14.若全國期貨商業同業公會聯合會章程規定設有三十三位理事,請問其中幾位係由主管機關指派?
(A)十一位
(B)九位
(C)五位
(D)三位。
15.15.依期貨交易法之規定,全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中由有關專家擔任者,其中有多少比例應由主管機關指派,餘再由理、監事會遴選之?
(A)半數
(B)全部
(C)四分之一
(D)三分之一。
16.16.全國期貨商業同業公會聯合會,至少應置之理、監事人數為:
(A)理事一人,監事三人
(B)理事五人,監事一人
(C)理事七人,監事三人
(D)理事三人,監事一人。
17.17.有關全國期貨商業同業公會聯合會之敘述,下列何者正確?
(A)至少應置理事二人、監事一人
(B)理、監事中至少應有四分之一,由有關專家擔任之
(C)理、監事之任期為三年,連選得連任,但以一次為限
(D)理事長不得連任。
18.18.期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項,由下列何者規定之?
(A)全國期貨商業同業公會聯合會
(B)財政部
(C)行政院金管會
(D)經濟部。
19.19.下列敘述何者正確?
(A)全國期貨商業同業公會聯合會之設立,於向經濟部登記前應先經主管機關許可
(B)全國期貨商業同業公會聯合會理監事之任期均為二年,連選得連任
(C)期貨業如經主管機關特許,不加入同業公會,即得開業
(D)期貨業同業公會,得依章程之規定對會員及其會員代表為必要之處分。
20.20.依我國期貨交易法之規定,期貨商與期貨交易人就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時,有關仲裁法律適用,除期貨交易法另有規定外,應依何規定處理?
(A)鄉鎮市調解條例
(B)民事訟訴法
(C)商務仲裁條例(現已修正為仲裁法)
(D)無特別規定。
21.21.依我國期貨交易法有關仲裁之規定下列何者正確?
(A)期貨交易所可辦理仲裁
(B)期貨商間採強制仲裁
(C)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁
(D)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁。
22.22.依我國期貨交易法之規定,有關期貨交易所生的爭議進行仲裁之敘述,下列何者正確?
(A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁
(B)期貨商之間採強制仲裁
(C)期貨結算機構與期貨交易所間採強制仲裁
(D)期貨結算機構與結算會員間採約定仲裁。
23.23.依我國期貨交易法之規定,期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時其所選定之仲裁人不能議指定第三仲裁人時,以下何者得依職權指定第三仲裁人?
(A)法院
(B)主管機關
(C)商務仲裁協會
(D)期貨商業同業公會。
24.24.期貨交易糾紛,常以仲裁方式解決,蓋其迅速便捷且仲裁判斷與法院判決有同一效力,惟欲充分發揮仲裁功能,當事人雙方自動履行仲裁判斷,甚為重要。若期貨商對於仲裁判斷,延不履行,除已提起撤銷仲裁判斷之訴者外,主管機關得對該期貨商為下列何種處分?
(A)強制該期貨商履行
(B)停業
(C)移送法院強制執行
(D)移送法院起訴。
25.25.有關期貨交易法仲裁之規定,下列何者錯誤?
(A)因期貨交易所生之爭議,當事人得依約定進行仲裁
(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,主管機車得依申請或依職權指定之
(C)除有仲裁法所定情形,經提起撤銷仲裁判斷之訴者外,期貨業對於仲裁之判斷應予履行
(D)期貨業對於仲裁之判斷,無正當理由拒不履行時,法院得命令其停業。
26.26.依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨公會之事項,何項不是由主管機關所定?
(A)會員種類及資格
(B)章程應記載事項
(C)業務之指導與監督
(D)負責人與業務人員管理。
27.27.依我國期貨交易法之規定,因期貨交易所生爭議之當事人約定進行仲裁時,須依循下列哪些法令之規定?
(A)民法及商務仲裁條例(已修正為仲裁法)
(B)公司法及期貨交易法
(C)期貨交易法及商務仲裁條例(已修正為仲裁法)
(D)民法及期貨交易法。
28.28.依我國期貨交易法之規定,有關解決期貨交易所生爭議之方式,下列何者不具有與法院確定判決相同之效力?
(A)仲裁之判斷
(B)依仲裁法成立之和解
(C)依仲裁法成立之調解
(D)提起撤銷仲裁判斷之訴。