Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

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100 年 - 2011年期貨-法規-第三章期貨結算機構之管理(101-106)#5778 

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1.101.依我國期貨交易法之規定,下列何者無法抵繳結算保證金?
(A)我國政府公債
(B)外幣計價國際債券
(C)我國公司債
(D)我國上市股票。
2.102.證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任該等機構經理以上職務者,即具備擔任下列哪些職務之資格? 1 期貨交易所之董事、監察人; 2 期貨交易所之經理人; 3 期貨結算機構之董事、監察人; 4 期貨結算機構之經理人:
(A)僅 1 、 3
(B)僅 2 、 4
(C)僅 1 、 2 、 4
(D) 1 、 2 、 3 、 4 。
3.103.下列何者不具期貨結算機構經理人資格?
(A)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構經以上或同等職務者
(B)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者
(C)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等職務者
(D)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等職務者。
4.104.下列何者不具期貨結算機構業務人員資格?
(A)經指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格者
(B)專科以上學校畢業,並曾任期貨商業務員職位二年以上者
(C)僅證券商高級業務員測驗及格者
(D)專科以上學校畢業,並曾任證券商業務員職位三年以上者。
5.105.期貨結算機構董事、監察人、經理人異動時,下列何者正確?
(A)應於異動後五日內,申報主管機關核備
(B)應於異動後三日內,申報中華民國期貨商業同業公會聯合會核備
(C)應於異動後一週內,申報主管機關備查
(D)應於異動後五日內,申報中華民國期貨商業同業公會核備。
6.106.期貨結算機構之經理人對於違背職務之行為,收受不正當利益者,下列罰則何者正確? 1 沒收其所收受之財物; 2 處以新臺幣二百四十萬元以下罰金後,得免追究; 3 所收受財物全部或一部不能沒收者,追繳其價額; 4 處以七年以下有期徒刑後,得免追究:
(A) 2 、 3
(B) 1 、 3
(C) 1 、 4
(D) 3 、 4 。
7.101.依我國期貨交易法之規定,下列何者無法抵繳結算保證金?
(A)我國政府公債
(B)外幣計價國際債券
(C)我國公司債
(D)我國上市股票。
8.102.證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任該等機構經理以上職務者,即具備擔任下列哪些職務之資格? 1 期貨交易所之董事、監察人; 2 期貨交易所之經理人; 3 期貨結算機構之董事、監察人; 4 期貨結算機構之經理人:
(A)僅 1 、 3
(B)僅 2 、 4
(C)僅 1 、 2 、 4
(D) 1 、 2 、 3 、 4 。
9.【已刪除】103.下列何者不具期貨結算機構經理人資格?
(A)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構經以上或同等職務者
(B)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者
(C)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等職務者
(D)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等職務者。
10.104.下列何者不具期貨結算機構業務人員資格?
(A)經指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格者
(B)專科以上學校畢業,並曾任期貨商業務員職位二年以上者
(C)僅證券商高級業務員測驗及格者
(D)專科以上學校畢業,並曾任證券商業務員職位三年以上者。
11.105.期貨結算機構董事、監察人、經理人異動時,下列何者正確?
(A)應於異動後五日內,申報主管機關核備
(B)應於異動後三日內,申報中華民國期貨商業同業公會聯合會核備
(C)應於異動後一週內,申報主管機關備查
(D)應於異動後五日內,申報中華民國期貨商業同業公會核備。
12.106.期貨結算機構之經理人對於違背職務之行為,收受不正當利益者,下列罰則何者正確? 1 沒收其所收受之財物; 2 處以新臺幣二百四十萬元以下罰金後,得免追究; 3 所收受財物全部或一部不能沒收者,追繳其價額; 4 處以七年以下有期徒刑後,得免追究:
(A) 2 、 3
(B) 1 、 3
(C) 1 、 4
(D) 3 、 4 。