Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

期貨交易法規題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-法規-第三章期貨結算機構之管理(1-100)#5777 

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1.1.依我國期貨交易法,關於期貨結算機構之設立,下列何者不正確?
(A)期貨結算機構的設立,應經主管機關許可並發給許可證照
(B)由期貨交易所兼營之期貨結算機構,經期貨交易所董事會通過即可
(C)期貨結算機構的營業、財務應獨立
(D)期貨結算機構的組織型態由主管機關定之。
2.2.依我期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?
(A)期貨公會訂定,報請目的事業主管機關核定
(B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定
(C)主管機關訂定
(D)期貨結算機構訂定,報請主管機關核定。
3.3.依我國期貨交易法令之規定,有關期貨結算機構業務規則之敘述,下列何者正確?
(A)業務規則應記載事項包括交易保證金或權利金之計算方法
(B)業務規則應記載事項包括期貨交易市場之使用
(C)業務規則應記載事項包括期貨交易市場之監視
(D)業務規則之變更不須經主管機關核定。
4.4.依我國期貨交易法關於期貨結算機構之業務規則內容,下列何者正確?
(A)應規定服務費事項
(B)規定結算確認、登錄與報告書
(C)應規定結算與交割之程序及方法
(D)選項A、B、C皆是。
5.5.依我國期貨交易法,期貨結算機構業務規則之訂定與變更,應如何處理?
(A)訂定時應報經主管機關核定,變更時僅須通知期貨結算會員,不必再報核
(B)訂定與變更時均應報經主管機關核定
(C)訂定時應報財政部核定,變更時僅須通知期貨交易人,不必再報核
(D)訂定與變更時均應報經期貨公會核定。
6.6.依我國期貨交易法,期貨結算機構執行市場監視時,得對結算會員採取下列何種必要措施?
(A)開除結算會員之資格
(B)暫停所有期貨交易
(C)立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員
(D)調整結算保證金之金額。
7.7.依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞所採取的措施,下列敘述何者錯誤?
(A)可向結算會員調整結算保證金之金額
(B)可要求交易會員了結全部或部分期貨交易契約
(C)可於同一交易日內向結算會員多次追繳結算保證金
(D)可採取其他維護市場秩序或保護期貨交易之必要措施。
8.8.期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視,發現有影響期貨市場秩序之虞者,得對下列何者採取必要措施以保護期貨交易?
(A)非結算會員之期貨商
(B)業務輔助人
(C)交易人
(D)結算會員。
9.9.依我國期貨交易法第三章期貨結算機構之規定,下列何者須由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定?
(A)期貨結算機構提存賠償準備金的攤提條件
(B)有價證券抵繳結算保證金總額之比例
(C)期貨結算機構的組織型態
(D)執行市場監視時,發現有影響期貨市場秩序者,得對結算會員採取調整結算保證金之金額等必要措施,其影響期貨市場秩序之標準。
10.10.若結算會員不履行結算交割義務,而須由其他結算會員按比例分擔責任時,期貨結算機構訂定之分擔比例應先報經下列何者核定?
(A)中央銀行
(B)中華民國期貨商業同業公會
(C)主管機關
(D)期貨交易所董事會。
11.11.依我國期貨交易法,期貨結算機構對其結算會員不履行結算交割義務時,得以事先繳存之款項支應,支應之順序為何?(1)期貨結算機構之賠償準備金;(2)違約期貨結算會員之交割結算基金;(3)違約期貨結算會員繳存之結算保證金;(4)其他期貨結算會員之交割結算基金;
(E)其他期貨結算會員依期貨結算機構所定之比例分擔:
(A)(1)、(2)、(3)、(4)、
(E)
(B)(2)、(3)、(1)、(4)、
(E)
(C)(3)、(2)、(4)、(1)、
(E)
(D)(2)、(3)、(4)、(1)、
(E)。
12.12.依我國期貨交易法,期貨結算機構對不履行結算交割義務之結算會員,以事先繳存 之款項支應後,下列何款項得向違約期貨結算會員追償?
(A)期貨結算機構之賠償準備金
(B)其他期貨結算會員依期貨結算機構所定以比例分擔之金額
(C)其他期貨結算會員之交割結算基金
(D)選項A、B、C皆是。
13.13.依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,下列何項支應順序之敘述何者正確?
(A)違約期貨結算會員繳存於期貨結算機構之結算保證金及交割結算基金分列為最優先及次優先順位
(B)其他期貨結算會員所繳存之結算保證金,其支應之順序在期貨結算機構賠償準備金之前
(C)其他期貨結算會員所繳存之交割結算基金,其支應之順序在期貨結算機構賠償準備金之後
(D)期貨結算機構之賠償準備金為最後順位。
14.14.依我國期貨交易法,期貨結算機構向期貨結算會員收取之結算保證金,下列何者正確?
(A)僅可以現金方式繳交
(B)保證金之收取方式由主管機關定之
(C)抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例,由期貨結算機構定之
(D)可以現金或經主管機關核准之有價證券繳交。
15.15.依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確?(1)得以現金繳;(2)得以經核准之有價證券繳交;(3)有價證券抵繳結算保證金之比列,由期貨結算機構定之;(4)結算保證金之收取方式,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定:
(A)(2)、(3)、(4)
(B)(1)、(2)、(4)
(C)(1)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)。
16.16.依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金
(B)結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳
(C)期貨結算機構收取之結算保證金,毋須與其自有資產分離存放
(D)期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理。
17.17.期貨結算機構對於下列向結算會員收取或自行提撥之何種款項,毋須開立專戶儲存?
(A)交割結算基金
(B)賠償準備金
(C)結算保證金
(D)特別盈餘公積。
18.18.期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理?(1)可與自有資產合併存放;(2)必須與自有資產分離存放;(3)自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放;(4)自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放:
(A)(1)、(3)
(B)(1)、(4)
(C)(2)、(3)
(D)(2)、(4)。
19.19.依我國期貨交易法,期貨結算機構所收取之結算保證金,下列何者不正確?
(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金
(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放
(C)期貨結算機構收取之結算保證金須依結算會員經營之業務種類分離處理
(D)期貨結算會員之債權人得請求扣押該結算會員之結算保證金。
20.20.依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員繳存之何種款項有優先受償權利?
(A)賠償準備金
(B)結算保證金
(C)交割結算基金
(D)違約損失準備。
21.21.依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該會員之結算交割基金的受償順序為何?(1)期貨結算機構;(2)期貨結算會員;(3)期貨交易人:
(A)(3)、(2)、(1)
(B)(2)、(3)、(1)
(C)(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(3)、(2)。
22.22.依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金受償之順序,下列敘述何者正確?
(A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前
(B)期貨交易人受償之順位在期貨結算機構之前
(C)期貨結算會員受償之順位在期貨結算機構之前
(D)期貨結算機構受償之順位在期貨交易人之前。
23.23.為支應期貨結算會員不履行結算交割義務之用,期貨結算機構應提存下列何種款項?
(A)違約損失準備
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)賠償準備金。
24.24.甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時 列何者得將甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員?
(A)中央銀行
(B)期貨結算機構
(C)期貨公會
(D)期貨交易所之結算業務委員會。
25.25.若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者,期貨結算機構得採取下列何種處罰?(1)罰金;(2)課以違約金;(3)撤銷資格:
(A)僅(1)、(2)
(B)僅(2)、(3)
(C)僅(1)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)。
26.26.依我國期貨交易法,關於期貨結算機構的規定,下列何者正確?
(A)除另有規定者外,準用期貨交易法第二章期貨交易所之規定
(B)期貨交易之結算,應由期貨交易人向期貨結算機構辦理之
(C)期貨結算會員資格應由主管機關定之
(D)期貨結算機構的管理規則應由董事會制定。
27.27.下列何者不得擔任期貨結算機構之董事、監察人或經理人?
(A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄
(B)違反證券交易法,遭解除職務處分,已滿五年者
(C)違反民法,受罰金以上刑之宣告及執行完畢,未滿五年者
(D)違反期貨交易法,遭撤換職務處分,已滿五年者。
28.28.有關期貨結算機構之組織型態,除由期貨交易所或其他機構兼營者外,應為何種組織?
(A)非以營利為目的之財團法人
(B)以營利為目的之社團法人
(C)股份有限公司
(D)依商業團體法設立之商業團體。
29.29.期貨結算機構之最低實收資本額,下列何者正確?
(A)新臺幣四億元
(B)新臺幣六億元
(C)新臺幣十億元
(D)新臺幣十五億元。
30.30.期貨結算機構於申請許可時,繳存於主管機關所指定金融機構之款項,何時才可動用?
(A)未獲許可設置或撤銷許可
(B)公司設立登記後
(C)結束營業後
(D)沒有限制。
31.31.關於期貨結算機構應繳存之申請許可保證金,下列何者不正確?
(A)應由發起人繳存
(B)存入主管機關指定之金融機構
(C)金額為新臺幣二億元
(D)限以現金方式繳交。
32.32.期貨結算機構自許可設置之日起若無正當理由申請展期者,應於多少時間內向主管機關申請核發許可證照?
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年。
33.33.期貨結算機構向主管機關申請核發許可證照,若有正當理由申請延展者,最遲應於取得主管機關設置許可之日起多久時間內完成必要申請作業?
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年。
34.34.關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定,下列何者正確?
(A)須經主管機關核准
(B)得另以新公司之名稱申請之
(C)應指撥專用營運資金新臺幣十五億元
(D)不須設立獨立部門辦理期貨結算業務。
35.35.期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者,應至少指撥多少營運資金?
(A)新臺幣伍仟萬元
(B)新臺幣貳億元
(C)新臺幣伍億元
(D)新臺幣壹拾億元。
36.36.期貨交易所申請兼營期貨結算機構業務者,應自許可之日起多久內向主管機關申請核發許可證照?
(A)一個月內
(B)三個月內
(C)六個月內
(D)一年內。
37.37.關於期貨交易所申請兼營期貨機構業務,申請延展核發許可證照期限之規定,下列何者不正確?
(A)須有正當理由
(B)於期限屆滿前申請
(C)延展期限不得超過六個月
(D)延展以二次為限。
38.38.期貨結算機構之業務為下列何者?(1)提供期貨集中交易市場;(2)受託交易期貨商品;(3)執行期貨集中交易市場之結算及交割;(4)擔保期貨交易之履約:
(A)(1)、(2)
(B)(2)、(3)
(C)(3)、(4)
(D)(2)、(4)。
39.39.期貨結算機構之負責人,包含下列何者?(1)董事長;(2)總經理;(3)監察人;(4)其他依法律規定應負責之人:
(A)僅(1)
(B)僅(1)、(2)
(C)僅(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)
40.40.期貨結算機構之業務人員,包含下列何者?(1)內部稽核;(2)期貨結算、交割之電腦作業及資訊管理;(3)期貨集中交易市場之監視、結算及風險控管;(4)結算會員或期貨商財務、業務之查核:
(A)僅(1)、(2)、(3)
(B)僅(1)、(2)、(4)
(C)僅(1)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)
41.41.關於期貨結算機構的規定,下列何者不正確?
(A)以擔保期貨交易之履約為業務
(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等
(C)應依會員種類擬定其資格條件,並報經期貨商業同業公會核定
(D)應設置獨立之稽核單位。
42.42.為期貨結算機構從事下列業務者,何者為法令規定之業務人員?
(A)期貨交易契約之設計與研究
(B)期貨集中交易市場之監視
(C)期貨集中交易市場電腦作業
(D)主辦會計。
43.43.在擬訂期貨結算會員資格時,下列哪一個要件不在衡量之列?
(A)資本額
(B)財務、業務狀況
(C)具上市或上櫃資格
(D)債信情怳。
44.44.期貨結算機構為下列何種行為不需向主管機關申報核准?
(A)投資其他事業
(B)對結算會員處分
(C)與外國期貨交易所簽訂備忘錄
(D)變更機構營業處所。
45.45.期貨結算機構有以下何種情事之一時,應即申報金管會核備:(1)停業、復業或歇業;(2)與結算會員間關於結算交割契約之訂立、變更或終止;(3)章程或其他規章之變更:
(A)僅(1)、(2)
(B)僅(1)、(3)
(C)僅(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)。
46.46.期貨結算機構有下列何種情事之一時,得申報主管機關備查?
(A)停業、復業或歇業
(B)與結算會員間關於結算交割契約之訂立、變更或終止
(C)對結算會員所為之處分
(D)章程或其他規章之變更。
47.47.期貨結算機構與結算會員間關於結算交割契約之終止,應如何處理?
(A)先報主管機關核准
(B)應即申報主管機關核備
(C)應於處理完成後五日內,向主管機關申報
(D)應於發生之次日前向主管機關申報。
48.48.結算會員有逾時交割或交割不能之情事時,下列何者正確?
(A)應於事實發生之次日前向主管機關申報
(B)應於知悉事實發生或處理完成後五日內申報
(C)應立即為專案輔導
(D)應立即暫停其結算交割業務。
49.49.依期貨結算機構管理規則之規定,結算會員入會或退會時,期貨結算機構除依情形處置外,至遲並應於何時向主管機關申報備查?
(A)事實發生二日內
(B)事實發生或處理完成後五日內
(C)按月彙報
(D)不需申報。
50.50.依期貨結算機構管理規則規定,對期貨集中交易市場之監視及處理情形應於何時向主管機關申報?
(A)事實發生之次日前
(B)事實發生二日內
(C)事實發生五日內
(D)事實發生之次日收盤前。
51.51.依我國期貨交易法之規定,結算制度相關款項之計收或提存標準,以下敘述何者錯誤?
(A)結算保證金依未平倉口數計收
(B)交割結算基金依辦理結算交割之據點數或其他標準計算
(C)賠償準備金首次應提存新台幣五千萬元
(D)賠償準備金除首次提撥外,依結算、交割手續費收入之一定比例提存。
52.52.期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故,臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時,應向下列何者申報備查?
(A)期貨交易所
(B)期貨公會
(C)行政院金管會
(D)選項A、B、C皆是。
53.53.下列何者應按月彙報行政院金管會?(1)結算會員入會或退會;(2)期貨集中交易市場之監視及處理情形;(3)對結算會員所為之處分;(4)董事會議事錄:
(A)(1)、(4)
(B)(2)、(3)
(C)(3)、(4)
(D)(2)、(4)。
54.54.期貨結算機構有下列何情事時,應向主管機關申報備查?
(A)與結算會員間訂立、變更或終止結算交割契約
(B)與外國期貨交易所、結算機構或其他機構簽訂合作備忘錄
(C)結算交割系統發生故障或中斷之情事
(D)選項A、B、C皆是。
55.55.期貨結算機構因發生訴訟、商務仲裁或和解事件對其財務或業務有重大影響者,至遲應於何時向主管機關申報?
(A)事實發生之次日
(B)事實發生或處理完成後三日內
(C)知道事實發生或處理完成後五日內
(D)按月彙報。
56.56.期貨結算機構針對結算會員財務、業務之查核情形,應於何時向主管機關申報?
(A)事實發生之次日
(B)事實發生或處理完成三日內
(C)事實發生或處理完成五日內
(D)按月彙報。
57.57.期貨結算機構可以從事下列何種行為?
(A)發行記名股票
(B)發行無記名股票
(C)提供財產供他人設定擔保
(D)選項A、B、C皆非。
58.58.期貨結算機構經主管機關許可,並依法登記後,應向國庫繳交下列何種款項?
(A)違約損失準備
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)賠償準備金。
59.59.關於期貨結算機構繳存營業保證金之相關規定,下列何者正確?
(A)應向主管機關指定之銀行繳存
(B)於經主管機關許可並依法登記後繳交
(C)金額為最低實收資本額的百分之五
(D)限以現金方式繳交。
60.60.某期貨結算機構之實收資本額為新台幣二十億元,請問其應繳存之營業保證金金額為何?
(A)新台幣二億元
(B)新台幣一億元
(C)新台幣五千萬元
(D)新台幣二千五百萬元。
61.61.由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金,下列何者正確?
(A)指撥專用營運資金百分之五
(B)實收資本額百分之五
(C)新臺幣四億元
(D)新臺幣二億元。
62.62.期貨交易所如兼營期貨結算業務,其指撥專用營運資金新臺幣十億元者,其應繳存多少金額做結算業務之營業保證金?
(A)新臺幣五千萬元
(B)新臺幣一億元
(C)新臺幣一億五千萬元
(D)新臺幣二億元。
63.63.期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金
(B)賠償準備金應提存新台幣三億元
(C)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積,提列比率以百分之八十為上限
(D)申請設立許可時,應繳存保證金新台幣二億元。
64.64.關於期貨結算機構財務報告之規定,下列何者正確?(1)應經會計師查核簽證;(2)應於每營業年度終了後四個月內公告;(3)應於每半營業年度終了後一個月內公告;(4)應經董事會通過:
(A)(1)、(2)、(3)
(B)(1)、(2)、(4)
(C)(1)、(3)、(4)
(D)(2)、(3)、(4)。
65.65.期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經:(1)股東會承認;(2)董事會通過;(3)監察人承認;(4)會計師查核簽證:
(A)僅(1)、(2)、(3)
(B)僅(1)、(2)、(4)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
66.66.期貨結算機構如發生股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應於何時公告,並向主管機關申報?
(A)事實發生之次日前
(B)事實發生後之五日內
(C)事實發生之日起二日內
(D)事實發生之日起三日內。
67.67.關於期貨結算機構應申報之報表,下列何者不正確?
(A)財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認
(B)應於每月五日前申報上月領資產負債表
(C)應編製年報於股東常會時分送
(D)應於年度開始前編製年度業務計畫與預算。
68.68.期貨結算機構應向主管機關申報之財務資料包括哪些?(1)每年度財務報告;(2)每半年度財務報告;(3)每季財務報告;(4)每月資產負債表:
(A)僅(1)、(2)、(3)
(B)僅(1)、(2)、(4)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
69.69.期貨結算機構每月應向主管機關申報那些上月份之財務報表?(1)資產負債表;(2)損益表;(3)會計科目月計表;(4)財務比例月報表:
(A)僅(1)、(2)、(3)
(B)僅(1)、(2)、(4)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
70.70.交割結算基金之用途不包括下列何者?
(A)銀行存款
(B)購買國庫券
(C)從事借貸予會員之放款業務
(D)購買政府債券。
71.71.期貨結算機構之交割結算基金,可為下列何種運用?
(A)銀行存款
(B)借予他人
(C)購買營業用之不動產
(D)購買非營業用之不動產。
72.72.交割結算基金餘額最多得使用多少百分比之金額,購買國庫券與政府債券?
(A)百分之四十五
(B)百分之五十
(C)百分之七十
(D)無上限限制。
73.73.某期貨結算機構現有新台幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何?
(A)新台幣一億元
(B)新台幣三億元
(C)新台幣五億元
(D)新台幣十億元。
74.74.期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,一次提存多少金額之賠償準備金?
(A)新臺幣二億元
(B)新臺幣三億元
(C)新臺幣四億元
(D)新臺幣五億元。
75.75.某期貨結算機構之實收資本額為新台幣十億元,則其所應提列之賠償準備金上限為何?
(A)新台幣一億元
(B)新台幣三億元
(C)新台幣五億元
(D)新台幣十億元。
76.76.期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,一次提存賠償準備金,其後繼續提存之規定,下列何者正確?(1)於每季終了後十五日內提存;(2)於每年度終了後一個月內提存;(3)由結算交割手續費收入項下提存;(4)提存比率為百分之二十:
(A)(1)、(3)、(4)
(B)(2)、(3)、(4)
(C)(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)。
77.77.期貨結算機構不得以賠償準備金貸予他人或移作他項用途、其運用以下列何者為限?(1)銀行存款;(2)購買國庫券;(3)購買政府債券;(4)購買股票:
(A)僅(1)
(B)僅(1)、(3)
(C)僅(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
78.78.關於期貨結算機構提存賠償準備金的規定,下列何者正確?(1)賠償準備金應由中央銀行代為保管;(2)第一次應一次提存新臺幣三億元;(3)賠償準備金得用於銀行存款;(4)第一次之後應於每年度結束後繼續提存:
(A)(1)、(4)
(B)(2)、(3)
(C)(3)、(4)
(D)(1)、(2)。
79.79.期貨結算機構第一次提存賠償準備金後,應於每季結束後十五日內,按交割、結算手續費之多少比率繼續提存?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十。
80.80.依我國期貨交易法之規定,有關賠償準備金之規定,下列何者正確?
(A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金,主管機關可處新臺幣一百二十萬元罰金
(B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣四千萬元之賠償準備金
(C)期貨結算機構每季終了後仍應按結算交割手續費收入百分之十繼續提存賠償準備金
(D)期貨結算機構提存之賠償準備金應以專戶存儲於經行政院金管會核准得經營保管業務之銀行。
81.81.期貨結算機構每年應提列之特別盈餘公積,其提列比率為何?
(A)百分之三十到八十
(B)零到百分之八十
(C)不須提撥
(D)由期貨結算機構自行決定。
82.82.期貨結算機構特別盈餘公積之用途以下列何者為限?(1)購買國庫券;(2)填補公司虧損;(3)報經主管機關核准之用途;(4)銀行存款:
(A)僅(1)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(2)、(3)
(C)僅(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
83.83.期貨結算機構正式營運後,第二個會計年度之稅後盈餘為新臺幣伍仟萬元,請問該年度最多可提撥多少特別盈餘公積?
(A)新臺幣一仟萬元
(B)新臺幣一仟五佰萬元
(C)新幣二仟五佰萬元
(D)新臺幣四仟萬元。
84.84.期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率,由下列何者決定?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構董事會
(C)期貨結算機構股東大會
(D)行政院金管會。
85.85.以下敘述何者正確?(1)期貨結算機構應擬訂取得或處分固定資產處理程序,報經主管機關核定;(2)期貨結算機構取得或處分固定資產,其每筆交易價格超過新臺幣五千萬元者,應依前述所定程序辦理;(3)其一年內分次與同一相對人為買賣,累計交易金額達新臺幣五千萬元者亦應依前述所定程序辦理:
(A)僅(1)
(B)僅(1)、(2)
(C)僅(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)皆正確。
86.86.期貨結算機構取得或處分固定資產,其一年內分次與同一相對人為買賣,累計交易金額達新臺幣多少者,應依所定取得或處分固定資產處理程序辦理?
(A)五千萬
(B)三千萬
(C)二千萬
(D)一千萬。
87.87.期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料,供公眾閱覽,該一定處所包含以下哪些地方?
(A)期貨結算機構所在地
(B)中華民國期貨業商業同業公會
(C)中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(D)選項A、B、C皆是。
88.88.有關期貨結算機構年度業務計畫與預算之擬具與執行規定,下列敘述何者正確?
(A)年度業務計畫應於年度開始二個月前擬具
(B)年度預算應於年度開始前擬具
(C)每季結束後十日內,應編製該季之年度業務計畫執行情形,報主管機關備查
(D)年度業務計畫及預算之修正,應申報主管機關核定。
89.89.期貨結算機構所擬定的制度或辦法,哪些須向主管機關申報備查?(1)取得或處分固定資產程序;(2)年度業務計畫與預算;(3)結算會員財務、業務查核辦法;(4)業務委員會之組織及職掌:
(A)僅(1)、(2)
(B)僅(3)
(C)僅(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
90.90.結算會員發生下列何種情形時,期貨結算機構應立即為專案檢查並予輔導?
(A)結算會員經營不善,發生虧損導致信用難以維持
(B)遇有突發事件
(C)內部稽核作業有重大缺失
(D)選項A、B、C皆是。
91.91.結算會員不能履行結算交割義務時,下列何者應進行專案檢查?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)期貨公會
(D)主管機關。
92.92.結算會員不能履行結算、交割義務時,期貨結算機構應即採取下列何種措施?
(A)僅專案檢查並予輔導
(B)僅立即提高保證金額度
(C)暫停其於結算機構之結算交割
(D)專案檢查並督導承受結算會員接辦其結算交割事務。
93.93.期貨結算機構應設置業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有幾分之幾為其結算會員?
(A)四分之一
(B)三分之一
(C)二分之一
(D)三分之二。
94.94.關於期貨結算機構應與其結算會員訂立之契約,下列何者正確?
(A)應簽訂期貨結算交割契約
(B)應載明期貨結算、交割手續費收取標準
(C)得因契約一方當事人解散或業務許可之撤銷而終止
(D)選項A、B、C皆是。
95.95.期貨結算機構替結算會員進行結算交割前,應與其簽訂何種契約?
(A)期貨結算交割契約
(B)期貨集中交易市場使用契約
(C)期貨交易受託契約
(D)委託保管契約。
96.96.有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中,下列何者並非明定之事項?
(A)期貨交易經手費標準
(B)結算會員有違反規定之情事時,應繳納違約金或停止或限制其交易或終止契約
(C)期貨結算機構對於拒絕承受破產會員帳戶之結算會員,得採取之處置
(D)結算會員於被指定代為了結他結算會員之結算、交割事務時,有依約履行之義務。
97.97.期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中,應明定下列那些事項?(1)結算會員違反法令時,應繳納違約金;(2)結算會員被指定代為了結其他結算會員之結算交割業務時,有履行之義務;(3)發生重大違約情事時,其他結算會員應分擔之比例;(4)期貨交易手續費收取標準:
(A)(1)、(2)、(3)
(B)僅(1)、(2)、(4)
(C)僅(1)、(3)、D
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
98.98.對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何種處分?(1)限制其交易數量;(2)課以違約金;(3)停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;(4)命令該結算會員追加交割結算基金:
(A)(1)、(4)
(B)(3)、(4)
(C)(2)、(3)
(D)(1)、(3)。
99.99.下列何者不屬於期貨結算機構對於期貨結算會員之處分?
(A)課以違約金
(B)警告、停止或限制其於期貨結算機構進行結算、交割
(C)終止期貨結算交割契約
(D)情節重大者,得予以除名。
100.100.依我國期貨交易法之規定,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定之事項,不包括下列何者?
(A)期貨結算機構之組織形態、設置標準及管理規則
(B)結算會員之資格
(C)期貨結算機構之業務規則
(D)結算保證金之收取方式、標準及有價證券抵繳之折扣比率。