Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

期貨交易法規題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-法規-第二章期貨交易所之管理(1-100)#5775 

选择:100题,非选:0题
立即測驗 
我要補題 回報試卷錯誤 試卷下載
1.1.依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確?
(A)期貨交易所經經濟部核准後,即可兼營期貨結算機構之業務
(B)自受領許可證照後,六個月內未開始營業者,主管機關得撤銷其許可
(C)分為會員制與公司制
(D)期貨交易所業務人員之資格條件,由期貨交易所訂定,報主管機關備查。
2.2.依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確?(1)促進公共利益為其設立宗旨之一;(2)應經財政部許可並發給許可執照;(3)其組織分為會員制與公司制;(4)應向中央銀行繳存營業保證金。
(A)(1)、(3)
(B)(2)、(3)
(C)(1)、(4)
(D)(3)、(4)。
3.3.依我國期貨交易法,有關期貨交易所之設立規定,以下敘述何者錯誤?
(A)期貨交易所之組織,分為會員制及公司制兩種
(B)期貨交易所之設立,須經主管機關許可並發給許可證照
(C)期貨交易所應向國庫繳存營業保證金
(D)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為唯一業務,不得經營其他業務或投資其他事業。
4.4.期貨交易所之設立標準及管理規則由何機關定之?
(A)財政部
(B)行政院金管會
(C)期貨交易所董事會
(D)經濟部。
5.5.依我國期貨交易法,期貨交易所經營其他業務或投資其他事業,須經下列何者核准?
(A)財政部
(B)經濟部
(C)行政院金管會
(D)期貨交易所。
6.6.下列敘述何者不正確?
(A)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務
(B)期貨交易所經主管機關核准,得經營其他業務
(C)期貨交易所得不經主管機關核准,可投資其他事業
(D)原則上,已在期貨交易所上市之期貨交易契約,應在期貨交易所進行交易。
7.7.依我國期貨交易法,關於期貨交易契約,下列何者正確?
(A)涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約核准時,應先會商中央銀行同意
(B)經期貨交易所董事會同意,得在期貨交易所交易
(C)如無特殊情形,主管機關准駁貨幣期貨交易契約的期間,不得超過三個月
(D)期貨交易契約不符資金自由流動原則時,主管機關得撤銷之。
8.8.依我國期貨交易法規定,下列有關在期貨交易所交易之期貨契約,何者敘述有誤?
(A)期貨交易契約非經主管機關核准,不得在期貨交易所交易
(B)涉及新台幣與外幣間兌換之期貨交易契約,應先會商中央銀行同意
(C)在正常情形下,主管機關對於期貨交易契約可否在期貨交易所交易之審理期間,不得超過三個月
(D)在期貨交易所交易之期貨交易契約,有喪失經濟效益或不符公共利益等情事時,主管機關得撤銷之。
9.9.依我國期貨交易法,關於期貨交易契約之規定,下列何者正確?
(A)期貨交易契約須經期貨商業同業公會聯合會核准,始得於期貨交易所交易
(B)貨幣期貨交易契約之核准,主管機關應先會商中央銀行同意
(C)主管機關准駁期貨交易契約的期間,不得超過三個月
(D)選項A、B、C皆非。
10.10.主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時,應先會商何者同意?
(A)中央銀行
(B)財政部
(C)經建會
(D)經濟部。
11.11.期貨交易所送審期貨契約,主管機關准駁之期間,除有特殊情形外,不得超過多少時間?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)一個月。
12.12.期貨交易契約經主管機關核准在期貨交易所上市後,有下列何種情事者,主管機關得撤銷之?
(A)不符公共利益
(B)經期貨交易所申請
(C)喪失經濟效益
(D)選項A、B、C皆是。
13.13.期貨交易所應向何者繳存營業保證金?
(A)臺灣銀行
(B)財政部
(C)行政院金管會
(D)國庫。
14.14.依我國期貨交易法,關於期貨交易所,下列何者正確?
(A)期貨交易所應向主管機關指定之金融機關繳存營業保證金
(B)法律另有規定或經主管機關核准者時,期貨交易得不在期貨交易所進行
(C)期貨交易所之設立,以促進市場自由化為目的
(D)期貨交易所停止營業時不須向主管機關申報核備。
15.15.依我國期貨交易法,有關期貨交易所業務規則之敘述,下列何者錯誤?
(A)業務規則應記載事項包括保證金、權利金之計算方法
(B)業務規則應記載事項包括期貨交易市場之監視
(C)業務規則之訂定應經主管機關核定
(D)主管機關即使為保護公益亦不得通知期貨交易所變更業務規則。
16.16.依我國期貨交易法,關於期貨交易所應於業務規則內規定之事項,下列何者不正確?
(A)交易制度
(B)期貨商之管理
(C)董事、監察人之遴選辦法
(D)緊急處理措施。
17.17.公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有:(1)單一股東持股比例均有限制;(2)開始或停止營業時向主管機關申報核備;(3)應訂定業務規則;(4)監察人當選有不正當情事者,主管機關得通知令其解任。
(A)(1)、(2)、(3)、(4)
(B)僅(2)、(3)、(4)
(C)僅(3)、(4)
(D)僅(1)、(3)。
18.18.依我國期貨交易法,期貨交易所發現期貨交易達到異常標準時,得採取的措施,下列何者不正確?
(A)立刻要求期貨商了結該期貨交易所有部位
(B)公布交易資訊
(C)限制全部或部分期貨商受託買賣數量
(D)調整保證金額度。
19.19.依我國期貨交易法,關於撤銷期貨交易所許可之規定,下列何者不正確?
(A)設立或許可證照之申請事項有虛偽情事者
(B)未經主管機關核准,而自受領許可證照後,於三個月內未開始營業
(C)雖已開業而自行停止營業,未經主機關核准,連續達三個月以上
(D)結算保證金金額低於維持未平倉部位所需之最低保證金。
20.20.期貨交易所於開始或停止營業時,應:
(A)向期貨公會申報核准
(B)向中央銀行申報核備
(C)向行政院金管會申報核備
(D)向經濟部申報核准。
21.21.依我國期貨交易法,關於董事、監察人之規定,下列何者正確?(1)不得洩露因執行職務所獲悉有關期貨交易之秘密;(2)公司制期貨交易所監察人任期為兩年;(3)會員制期貨交易所之監察人不得連選連任;(4)會員制期貨交易所至少應設董事三人。
(A)(2)、(4)
(B)(3)、(4)
(C)(1)、(4)
(D)(1)、(2)。
22.22.期貨交易所業務人員之資格條件及管理事項,由下列何者定之?
(A)期貨交易所董事會
(B)主管機關
(C)期貨公會
(D)經濟部。
23.23.依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所,下列何者正確?(1)為非以營利為目的之社團法人;(2)董事會應以全體會員同意,訂立章程;(3)會員制期貨交易所得因破產而解散;(4)會員人數不得少於十人。
(A)(1)、(3)
(B)(2)、(4)
(C)(1)、(2)
(D)(3)、(4)。
24.24.下列敘述對會員制期貨交易所何者不正確?
(A)會員制期貨交易所,為非以營利為目的之財團法人
(B)會員制期貨交易所會員不得少於七人
(C)會員制期貨交易所,其最低出資額,由主管機關規定
(D)會員制期貨交易所會員之出資,以現金為限。
25.25.依我國期貨交易法,有關期貨交易所之規定,以下敘述何者正確?
(A)會員制期貨交易所之組織,為非以營業為目的之財團法人
(B)會員制期貨交易所之會員,不得少於二十人
(C)公司制期貨交易所之組織,限定為股份有限公司
(D)在正常情形下,公司制期貨交易所之會員,不得少於七人。
26.26.依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所的規定,下列何者正確?
(A)最低出資額由期貨交易所依會員種類自行訂定
(B)會員制期貨交易所,為非營利為目的之社團法人
(C)會員制期貨交易所之會員,不得少於十人
(D)會員之出資得以現金、政府債券或金融債券支付。
27.27.會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費,各會員對於期貨交易所之責任,以其出資額之幾倍為限?
(A)十倍
(B)二十倍
(C)五倍
(D)二倍。
28.28.依我國期貨交易法,會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者,應課以違約金?(1)違反法令或不遵行經主管機關本於法令所為行政處分;(2)違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約或其他章則;(3)交易行為違背誠實信用,足致他人受損害。
(A)僅(1)
(B)僅(1)、(2)
(C)僅(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)。
29.29.依我國期貨交易法,會員制期貨交易所之會員違反誠實信用,足致他人受損害時,期貨交易所得採取何種措施?(1)課以違約金;(2)警告;(3)停止或限制其在期貨交易所為交易;(4)情節重大者得以除名。
(A)僅(1)、(4)
(B)僅(1)、(2)、(3)
(C)僅(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)皆有。
30.30.依我國期貨交易法,下列何者不屬於會員制期貨交易所對於會員之處分?
(A)終止使用期貨集中交易市場契約
(B)課以違約金
(C)警告、停止或限制其於期貨交易所進行交易
(D)情節重大者,得予以除名。
31.31.依我國期貨交易法,會員被停止交易時,期貨交易所得採取之措施,下列何者正確?
(A)期貨交易所應依章程規定,責令本人了結其於期貨交易所所為之交易
(B)期貨交易所得對該會員處以罰鍰
(C)期貨交易所得沒收其繳交之結算保證金
(D)期貨交易所不得指定其他會員了結其於期貨交易所所為之交易。
32.32.會員退會或被停止交易時,會員制期貨交易所應依章程之規定,責令本人或指定其他會員了結其於期貨交易所所為之交易,其本人於了結該交易目的範圍內,視為:
(A)尚未退會或未被停止交易
(B)已完成退會
(C)已停止交易
(D)由會員決定是否停止交易。
33.33.依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所董事、監察人之規定,下列何者不正確?
(A)至少應設置董事三人、監察人一人
(B)董事中至少應有三分之一由非會員之專家擔任
(C)董事、監察人之任期均為三年
(D)董事、監察人之遴選辦法,由主管機關定之。
34.34.依我國期貨交易法,下列有關會員制期貨交易所董事、監察人之敘述何者正確?
(A)至少應置董事七人
(B)至少應置監察人一人
(C)董事中至少應有三分之一由非會員之有關專家擔任
(D)董事、監察人之任期最多為三年,不得連任。
35.35.依我國期貨交易法,關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定,下列何者正確?
(A)均有非股東或非會員的專家擔任董事
(B)非股東或非會員的專家擔任之董事中,至少有三分之一由主管機關指派
(C)會員制期貨交易所非專家之董事由董事會直接指派,經主管機關核定後擔任
(D)選項A、B、C皆非。
36.36.依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件,下列何者正確?
(A)有公司法第三十條各款規定情事之一者,不得擔任之
(B)曾任法人宣告破產時之經理人,其破產終結未滿三年者,不得擔任之
(C)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者,不得擔任之
(D)選項A、B、C皆是。
37.37.曾任法人宣告破產時之董事、監察人、或與其地位相等之人,其破產終結未滿幾年或調協未履行者,不得充任會員制期貨交易所之經理人?
(A)三年
(B)五年
(C)二年
(D)沒有限制。
38.38.最近幾年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者,不得充任會員制期貨交易所之經理人?
(A)三年
(B)五年
(C)二年
(D)四年。
39.39.違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法等,經受罰金以上刑之宣告及執行完畢,緩刑期滿或赦免後未滿幾年者,不得擔任會員制期貨交易所之發起人?
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)六年。
40.40.依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所之董事、監察人之規定,下列何者正確?
(A)違反本法而受罰金以上刑之宣告及執行完畢未滿五年者,不得擔任
(B)非會員董事、監察人或其他職員,不得委託他人在該期貨交易所交易
(C)經查明受他人利用擔任董事、監察人者,得解任之
(D)選項A、B、C皆是。
41.41.依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定,下列何者正確?
(A)不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易
(B)得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易
(C)會員董事或監察人之代表人亦不得對其所代表之會員有供給資金之行為
(D)選項A、B、C皆是。
42.42.下列何者為會員制期貨交易所解散之事由?
(A)董事會之決議
(B)會員只有九人
(C)會 員違約交割金額超過結算交割基金
(D)章程所定解散事由之發生。
43.43.會員制期貨交易所因下列何事由而解散者,非經主管機關核准不生效力?
(A)會員大會之決議
(B)破產
(C)會員不滿七人時
(D)選項A、B、C皆是。
44.44.依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所解散之事由,下列何者正確?
(A)會員不滿十人時
(B)經會員大會決議通過,申報主管機關備查
(C)破產
(D)董事會決議通過。
45.45.依我國期貨交易法,有關公司制期貨交易所的規定,下列何者不正確?
(A)單一股東持股比例,不得超過實收資本額的百分之七
(B)公司制期貨交易所的組織,以股份有限公司為限
(C)公司制期貨交易所章程應依公司法規定
(D)股東資格及股份轉讓之限制,非經載明於章程,不生效力。
46.46.依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所章程的規定,下列何者正確?
(A)應依公司法之規定
(B)交易者資格非經載明於章程,不生效力
(C)結算部門之設置,非經載明於章程,不生效力
(D)選項A、B、C皆是。
47.47.公司制期貨交易所之章程,除依期貨交易法之規定外,應依何種法律之規定?
(A)證券交易法
(B)民法
(C)公司法
(D)商業團體法。
48.48.下列何事項,非經載明於公司制期貨交易所之章程,不生效力?(1)交易者之資格;(2)交易部門之設置;(3)結算部門之設置;(4)股東之資格與股份轉讓之限制。
(A)(1)、(2)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(2)、(3)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)僅(1)、(3)、(4)。
49.49.公司制期貨交易所之年股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之:
(A)四分之一
(B)六分之一
(C)分分之一
(D)十分之一。
50.50.公司制期貨交易所之董事、監察人,由非股東之相關專家擔任者,至少:
(A)三分之一
(B)四分之一
(C)五分之一
(D)六分之一。
51.51.公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者,其人數及擔任之程序,下列敘述何者正確?
(A)三分之一由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選擔任之
(B)三分之一由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選報主管機關核定後擔任之
(C)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所股東會選舉產生之,並報主管機關備查
(D)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所董事會遴選,報主管機關核定後擔任之。
52.52.依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所,下列何者正確?
(A)為便利資金流通,公司制期貨交易所得發行無記名股票
(B)在公司制期貨交易所交易之期貨商,應與交易所訂定委任契約
(C)公司制期貨交易所章程內定有股東資格限制者,其股票轉讓以章程所定資格者為限
(D)董事、監察人至少三分之一由非股東之專家擔任。
53.53.下列何者為公司制期貨交易所不得為之行為?
(A)發行無記名股票
(B)於章程中限制股東資格
(C)遴選非股東之相關專家擔任董事
(D)於章程中限制股票轉讓之對象。
54.54.依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設:
(A)業務委員會、稽核委員會
(B)業務委員會、紀律委員會
(C)紀律委員會、教育推廣委員會
(D)業務委員會、監視委員會。
55.55.公司制期貨交易所之業務委員會成員,至少應有多少比例為在該交易所交易之期貨商?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)四分之三。
56.56.依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約,下列何者正確?
(A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂
(B)由期貨交易所申報主管機關核備
(C)由期貨交易所提報董事會即可
(D)須訂明結算保證金之收取方式。
57.57.依我國期貨交易法,公司制期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約,下列何者為應訂明之事項?(1)得對違反期貨交易所規章者,處罰違約金;(2)得對違反期貨交易所業務規則者,停止其期貨交易;(3)期貨商被指定代為了結其他期貨商所為之交易者,有依約履行之義務。
(A)(1)、(2)
(B)(2)、(3)
(C)(1)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)。
58.58.依我國期貨交易法,關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商,應與交易所簽定之契約,下列何者不正確?
(A)應與交易所簽訂期貨集中市場使用契約
(B)契約內應訂明期貨交易保證金收取辦法
(C)契約內應訂明應繳納違約金之情況
(D)契約內應訂明期貨交易經手費標準。
59.59.期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定,依據期貨交易法規定,期貨交易所得對期貨商:(1)處罰違約金;(2)停止或限制交易;(3)終止契約;(4)除名。
(A)(1)、(2)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(2)、(3)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)僅(1)、(3)、(4)。
60.60.依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約,下列何者正確?(1)期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金;(2)期貨商違反業務規則時應繳納違約金;(3)應訂明期貨交易經手費標準;(4)期貨商違反期貨交易所章程時應繳納違約金。
(A)(2)、(3)
(B)(2)、(3)、(4)
(C)(1)、(4)
(D)(1)、(2)。
61.61.公司制期貨交易所依期貨交易法第三十九條第一項第二款規定,終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者,應如何處理?
(A)僅須提期貨交易所董事會通過即可
(B)向期貨公會申報核備即可
(C)應申報主管機關備查
(D)選項A、B、C皆非。
62.62.依我國期貨交易法,關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商,因解散或業務許可之撤銷或歇業而終止期貨集中市場使用契約之規定,下列何者正確?
(A)期貨商對其在公司制期貨交易所從事之交易,有了結之義務
(B)期貨商得暫緩交易之執行
(C)交易所得立刻指派其他期貨商代為了結其在該交易所從事之交易
(D)選項A、B、C皆非。
63.63.依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所提列特別盈餘公積之規定,下列何者正確?
(A)由公司制期貨交易所自行提列
(B)每年提列之比率,由主管機關視盈餘狀況指定之
(C)每年提列之比率,由董事會決議,報主管機關核准
(D)選項A、B、C皆是。
64.64.公司制期貨交易所於分派盈餘時,原則上應依:
(A)先提法定盈餘公積,再提特別盈餘公積
(B)先提特別盈餘公積,再提法定盈餘公積
(C)僅提列主管機關所規定之法定盈餘公積即可
(D)提列違約損失準備後,再提特別盈餘公積。
65.65.主管機關發現公司制期貨交易所之董事、監察人有下列何種情事時,得通知該期貨交易所令其解任?(1)當選有不正當之情事者;(2)違反期貨交易所章程規定;(3)經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行時;(4)與期貨商有爭議發生時。
(A)(1)、(2)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(2)、(3)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)僅(1)、(3)、(4)。
66.66.主管機關發現公司制期貨交易所之經理人違反法令時,主管機關得:
(A)通知該期貨交易所令其解任
(B)命令停止經理人職務一年
(C)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下違約金
(D)選項A、B、C皆是。
67.67.關於會員制期貨交易所申請設立許可保證金之規定,下列何者不正確?
(A)應於申請設立許可時繳交
(B)應向主管機關指定之金融機構繳交
(C)應由負責人繳交
(D)得以現金、政府債券或金融債券繳交。
68.68.關於會員制期貨交易所應繳交申請設立許可保證金之金額,下列何者正確?
(A)新臺幣四億元
(B)新臺幣一千萬元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣二億元。
69.69.會員制期貨交易所會員從事自營業務、經紀業務者,最低出資額分別為新臺幣:
(A)自營業務一千五百萬元,經紀業務二千五百萬元
(B)自營業務四千萬元,經紀業務二千五百萬元
(C)自營業務二千五百萬元,經紀業務二千五百萬元
(D)自營業務二千五百萬元,經紀業務一千五百萬元。
70.70.關於會員制期貨交易所全體會員的總出資額,下列何者正確?(1)不得少於新臺幣十億元;(2)兼營期貨結算機構業務者,不得少於新臺幣二十五億元;(3)不得少於新臺幣十五億元;(4)兼營期貨結算機構業務者,不得少於新臺幣二十億元。
(A)(2)、(3)
(B)(1)、(4)
(C)(1)、(3) (4)(2)、(4)
71.71.會員制期貨交易所會員從事自營及經紀業務者,其最低出資額合計為新臺幣:
(A)四千五百萬元
(B)四千萬元
(C)三千五百萬元
(D)二千五百萬元。
72.72.有關會員制期貨交易所會員出資額之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)從事經紀業務之會員,其最低出資額為新台幣二千五百萬元
(B) 從事自營業務之會員,其最低出資額為新台幣二千五百萬元
(C)全體會員之出資額不得少於新台幣十億元
(D)兼營期貨結算機構業務者,其全體會員之出資額不得少於新台幣二十億。
73.73.某期貨商係會員制期貨交易所之經紀會員,請問該會員之最低出資額及對期貨交易所最多應負擔之責任,分別為新台幣多少元?
(A)一千五百萬元、五千萬元
(B)一千五百萬元、一億五千萬元
(C)二千五百萬元、五千萬元
(D)二千五百萬元、二億五千萬元。
74.74.某期貨商係會員制期貨交易所之自營會員,請問該會員之最低出資額及對期貨交易所最多應負擔之責任,分別為新台幣多少元?
(A)一千五百萬元、五千萬元
(B)一千五百萬元、一億五千萬元
(C)二千五百萬元、五千萬元
(D)二千五百萬元、二億五千萬元。
75.75.某期貨商係會員制期貨交易所同時經營經紀及自營業務之會員,請問該會員之最低出資額及對期貨交易所最多應負擔之責任,分別為新台幣多少元?
(A)三千萬元、一億五千萬元
(B)四千萬元、四億萬元
(C)五千萬元、五億元
(D)七千萬元、三億五千萬元。
76.76.下列何種標準得由主管機關視國內外經濟、金融情形及期貨交易所業務、章程與財務狀況調整之?
(A)會員制期貨交易所的最低出資額標準
(B)公司制期貨交易所的最低實收資本額
(C)會員制期貨交易所的申請設立許可保證金
(D)公司制期貨交易所的申請設立許可保證金。
77.77.會員制期貨交易所申請核發許可證照的期限,下列何者不正確?
(A)應自主管機關許可之日起六個月內完成法人設立登記
(B)有正當理由者,得向主管機關申請延展
(C)延展期限不得超過三個月
(D)申請延展以一次為限。
78.78.會員制期貨交易所之設立,應於主管機關許可之日起幾個月內完成法人設立登記?
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年。
79.79.會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者,撤銷許可,但有正當理由,可向主管機關申請延展,延展期限不得超過多久,並以幾次為限?
(A)六個月、二次
(B)三個月、一次
(C)六個月、一次
(D)三個月、二次。
80.80.關於公司制期貨交易所組織,下列何者正確?
(A)應為無限公司
(B)應為股份有限公司
(C)應為非營利性之財團法人
(D)選項A、B、C皆非。
81.81.公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣?
(A)二億元
(B)十億元
(C)二十億元
(D)四十億元。
82.82.兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額,下列何者正確?
(A)十億元
(B)二十億元
(C)十五億元
(D)二十五億元。
83.83.有關公司制期貨交易所之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)公司制期貨交易所應為股份有限公司
(B)公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣十億元
(C)公司制期貨交易所兼營期貨結算機構業務者,其最低實收資本額為新臺幣二十億元
(D)公司制期貨交易所應繳存營業保證金新臺幣一千五百萬元。
84.84.關於公司制期貨交易所申請設立許可保證金之規定,下列何者不正確?
(A)應存入主管機關指定之金融機構
(B)由負責人繳存
(C)金額為新臺幣二億元
(D)得以政府債券或金融債券繳交。
85.85.有關公司制期貨交易所繳存保證金之規定,下列敘述何者正確?
(A)申請設立許可保證金之金額為新臺幣二億元
(B)申請設立許可保證金應由董事長於申請核發許可證照時繳存
(C)經主管機關許可並依法登記後,應向國庫繳存營業保證金新臺幣一千五百萬元
(D)申請設立許可保證金及營業保證金皆可以現金、政府公債及公司債繳交。
86.86.關於公司制期貨交易所繳存申請設立許可保證金之規定,下列何者正確?(1)金額為新臺幣二億元;(2)應由負責人繳交;(3)應於申請設立許可時繳交;(4)得以現金、政府債券或金融債券繳交。
(A)(1)、(2)、(4)
(B)(2)、(3)、(4)
(C)(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(3)、(4)。
87.87.有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額,分別為新台幣多少 元?
(A)二億元、一億元
(B)二億元、五千萬元
(C)一億元、五千萬元
(D)五千萬元、一千萬元。
88.88.關於公司制期貨交易所申請延展的規定,下列何者正確?
(A)須有正當理由
(B)須在六個月期限屆滿前向主管機關申請
(C)延展以一次為限
(D)選項A、B、C皆是。
89.89.依我國期貨交易所管理規則,期貨交易所負責人不包括下列何者?
(A)董事
(B)監察人
(C)發起人
(D)經理人。
90.90.依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之:
(A)僅限於董事長
(B)僅限於董事
(C)僅限於部門經理人
(D)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人。
91.91.依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之經理人係指:
(A)總經理
(B)副總經理
(C)各業務單位之主管及其代理人
(D)選項A、B、C皆是。
92.92.依期貨交易所管理規則有關從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨交易所之負責人係指董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人
(B)期貨交易所之經理人係指總經理、副總經理、協理、各業務單位之主管及其代理人
(C)未經主管機關核准,期貨交易所之經理人及業務人員不得擔任期貨商之任何兼職或名譽職位
(D)期貨交易所業務人員異動,期貨交易所應按季列冊匯報主管機關。
93.93.為期貨交易所從事下列業務者,何者為法令規定之業務人員?
(A)法令遵循
(B)自行查核
(C)主辦會計
(D)集中交易市場資訊管理。
94.94.下列何者非屬期貨交易所管理規則所規定之業務人員?
(A)從事期貨交易契約之設計與研究者
(B)與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業者
(C)內部稽核
(D)會計人員。
95.95.期貨交易所業務員從事之業務範圍下列何者正確?(1)期貨交易契約之設立與研究;(2)會員或期貨商財務之查核;(3)期貨集中交易市場之交易、監視、保證金與權利金之作業;(4)期貨集中交易市場電腦作業與資訊管理。
(A)僅(1)、(3)、D
(B)僅(2)、(3)、(4)
(C)僅(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
96.96.期貨交易所下列何種業務員不得互相兼任?
(A)從事期貨交易契約設計與研究者
(B)期貨集中交易市場電腦作業及資訊管理
(C)期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業
(D)會員或期貨商財務、業務之查核。
97.97.對期貨交易所之業務人員,下列敘述何者正確?
(A)有異動者,應於異動五日內,申報主管機關核備
(B)於市場執行營業行為,不必穿著規定服裝,但應配帶識別證
(C)向其董事會登記後,始得執行職務
(D)從事期貨集中市場電腦作業及資訊管理者屬業務人員之業務。
98.98.依據期貨交易所管理規則之規定,下列對期貨交易所之有關敘述何者正確?(1)應依會員或期貨商從事之業務種類,於章程中訂定其最低財務標準;(2)期貨交易集中市場之交易、監視人員不得互相兼任;(3)開業前應檢具經主管機關核准之期貨交易契約及足以執行交易、監視、結算、交割之證明文件。
(A)(1)、(2)、(3)
(B)僅(1)、(2)
(C)僅(2)、(3)
(D)僅(1)、(3)。
99.99.期貨交易所應先報主管機關核准之事項,下列何者不正確?
(A)合併或解散
(B)負責人因執行職務涉訟而解除其職務
(C)與國外交易所簽訂備忘錄
(D)變更機構名稱。
100.100.期貨交易所有下列何種情事,應先報主管機關核准?(1)變更資本額;(2)終止與期貨商使用市場契約;(3)合併;(4)轉投資其他事業。
(A)(1)、(2)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(2)、(3)
(C)僅(1)、(3)、(4)
(D)僅(2)、(3)、(4)。