Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

期貨交易法規題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783 

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1.101.發起人申請許可設立期貨信託事業,如經主管機關許可者,除已依規定申請展延者外,最遲應自許可之日起幾個月內依法辦妥公司設立登記,並向主管機關申請核發許可證照?
(A)三個月內
(B)四個月內
(C)五個月內
(D)六個月內。
2.102.下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述,何者有誤?
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新臺幣三億元
(C)應有最少二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東,且其合計持股不少於已發行股份百分之十五
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額。
3.103.下列有關證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述,何者有誤?
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新臺幣三億元
(C)應有二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東,且其合計持股不少於已發行股份百分之二十五
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額。
4.104.他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門?
(A)研究分析及內部稽核部門
(B)研究分析、財務會計及內部稽核部門
(C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門
(D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門。
5.105.期貨信託事業,除因合併或受讓而設置分支機構者外,至少應於營業滿多久後,始得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
6.106.下列有關信託業申請兼營期貨信託事業之敘述,何者正確?
(A)僅限於專營信託業得申請兼營期貨信託事業
(B)僅限於營業滿三年之專營信託業得申請兼營期貨信託事業
(C)僅限於經主管機關許可兼營信託業務之銀行得申請兼營期貨信託事業
(D)專營信託業及經主管機關許可兼營信託業務之銀行均得申請兼營期貨信託事業。
7.107.下列敘述何者正確?
(A)期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業均得申請改制為期貨信託事業
(B)僅開放期貨經理事業及證券投資信託事業得申請改制為期貨信託事業
(C)僅開放期貨經理事業及信託業得申請改制為期貨信託事業
(D)僅開放期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業。
8.108.下列有關期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業之敘述,何者有誤?
(A)期貨經理事業須取得主管機關所核發兼營證券投資信託事業許可證照後,始得申請改制為期貨信託事業
(B)期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業前,應經股東會決議通過
(C)期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業,應同時申請以改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業
(D)期貨經理事業如經主管機關許可改制為期貨信託事業者,除已依規定申請展延外,應自主管機關許可之日起六個月內向主管機關申請換發許可證照。
9.109.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?
(A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證
(B)運用期貨信託基金從事交易或投資
(C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務
(D)其他經金管會核准之有關業務。
10.110.依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機關得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?
(A)期貨相關現貨商品投資之開戶
(B)款券之保管
(C)保證金與權利金之控管
(D)帳戶之處理。
11.111.下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項?
(A)變更公司名稱
(B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事
(C)向法院聲請重整
(D)董事長、總經理或三分之一以上董事發一變動。
12.112.期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目,下列何者不包括在內?
(A)推廣招攬
(B)內部稽核
(C)研究分析
(D)交易執行。
13.113.期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第12條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員員承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)選項A、B、C皆非。
14.114.有關期貨信託事業股東之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)符合特定資格條件之股東,每一股東持股不得超過該公司已發行股份總數百分之二十
(B)一般股東,每一股東直接持有或間接控制之股份合計,不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五
(C)符合定資格條件之股東,每一股東持股不得少於已發行股份總數百分之二十
(D)持股超過百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得持有另一家期貨信託事業百分之五以上之股份。
15.115.期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)選項A、B、C皆非。
16.116.下列關於期貨信託事業應繳存之營業保證金之敘述,何者為非?
(A)營業保證金,應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存
(B)信託業兼營者免繳存營業保證金
(C)期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣五千萬元
(D)期貨信託事業所繳存之營業保證金非經主管機關核准,不得辦理提取或調換。
17.117.有關期貨信託事業之資金運用規定,以下何者不在運用範圍之內?
(A)購買美國政府公債
(B)購買國內政府債券
(C)購買符合主管機關規定條件之國外期貨信託基金
(D)購買國內國庫券。
18.118.期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後幾個月內公告?
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內。
19.119.有關期貨業編製年度財務報告之規定,以下敘述何者正確?
(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後四個月內,公告並向主管機關申報
(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月內,編具年度財務報告
(C)期貨經理事業應依規定編製財務報告,並於每營業年度終了後二個月內,公告並向主管機關申報
(D)期貨商應依規定編製財務報告,並於每營業年度終了後三個月內,公告並主管機關申報。
20.120.有關期貨信託基金之保管規定,以下敘述何者錯誤?
(A)應與期貨事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
(B)期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管,不得自行保管
(C)信託業兼營期貨信託事業,得自行保管向符合主管機關所定資格條件之人募集之期貨信託基金
(D)信託業兼營期貨信託事業,得自行保管向不特定人募集之期貨信託基金。
21.121.有關全權委託期貨交易相關契約之簽署,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨交易全權委任契約由委任人與期貨經理事業簽署
(B)保管機構保管契約由委任人與保管機構簽署
(C)三方權義協定書由委任人、期貨經理事業及保管機構共同簽署
(D)全權委託期貨交易開戶暨受託契約由保管機構代理委任人與期貨經紀商簽署。
22.122.有關期貨信託事業申請辦理減資退回股本之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)經會計師查核簽證之最近年度或半年度財務報告,必須無虧損及累積虧損情形
(B)最近三年未曾受期貨交易法第一百條撤換負責人或其他有關人員之處分
(C)減資後之淨值,除主管機關另有規定外,不得少於新臺幣三億元
(D)減資後資本額不得低於新臺幣三億元。
23.123.期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關該借款之相關敘述何者為非?
(A)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用
(B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產
(C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔
(D)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年。
24.124.期貨經理事業管理規則中,有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨經理事業取得委任人同意後,得保管委任人委託資產
(B)信託業委任期貨經理事業進行全委託期貨交易業務時,得自行保管委託資產,毋須委任保管機構
(C)經主管機關核准之期貨結算機構得擔任該保管機構
(D)經核准經營保管業務且符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行,得擔任該保管機構。
25.125.非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?
(A)一個月內
(B)三個月內
(C)六個月內
(D)二年內。
26.126.他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可?
(A)一個月內
(B)三個月內
(C)六個月內
(D)二年內。
27.127.有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)專營期貨信託事業取得營業執照後,未於一個月內申請募集期貨信託基金者,廢止其業務之許可
(B)除主管機關另有規定外,兼營期貨信託事業於經許可並完成登記後二年內,未申請募集期貨信託基金者,廢止兼營業務之許可
(C)專營期貨信託事業應於第一檔期貨信託基金募集核准函送達日起一個月內開始募集
(D)專營期貨信託事業之第一檔期貨信託基金應自開始募集日起四十五日內募集成立。
28.128.期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項?
(A)充分瞭解客戶、銷售行為
(B)短線交易防制、洗錢防制
(C)公司治理
(D)法令遵循。
29.129.有關期貨經理事業接受委託交易資產之最低限額及總金額上限規定,下列敘述何者錯誤?
(A)個別委任之委託資產最低限額為新台幣二百五十萬元
(B)個別委任之委託資產最低限額為新台幣二千五百萬元
(C)專營期貨經理事業接受委託交易之總金額上限為淨值之10倍
(D)兼營期貨經理事業接受委託交易之總金額上限為指撥營運資金淨值之10倍。
30.130.下多有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為真?
(A)除法令另有規定外,應由期貨信託事業指派基金經理人為之
(B)應基於事業之最大利益行使
(C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並應就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄,循序編號建檔,至少保存3年
(D)選項A、B、C皆非。
31.131.下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限,何者為真?
(A)應於每月五日前申報
(B)應於每月十日前申報
(C)應於每月十五日前申報
(D)選項A、B、C皆非。
32.132.期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時,應依據分析報告做成決定書並執行之,其中決定書應載明之內容不包括下列何者?
(A)策略
(B)數量
(C)價格
(D)時機。
33.133.下列有關期貨信託事業因破產、解散、停業、歇業、撤銷或廢止許可等事由,致不能繼續從事期貨信託基金有關業務者,其處理方式有:(1)由事業洽由其他期貨信託事業承受其期貨信託基金關業務,並經主管機關核准;(2)由主管機關指定其他期貨信託事業承受。有關上開方式之適用順序何者為真?
(A)先(1)後(2)
(B)先(2)後(1)
(C)由主管機關決定先採用(1)或(2)
(D)期貨信託事業管理規則並無規範。
34.134.下列有關期貨信託事業董事長之資格條件,何者為真?
(A)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗2年以上者
(B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同事學歷,並具專業投資機構相關工作經驗2年,曾擔任副總經理或同等職務,成績優良者
(C)選項AB皆是
(D)選項AB皆非。
35.135.期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真?
(A)得限期命期貨信託事業調整
(B)得請該董事長接受職前教育訓練
(C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並一次為限
(D)選項A、B、C皆非。
36.136.下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真?
(A)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查合格後,始得充任
(B)免先報經主管機關審查,得於總經理就任後,再由事業報請主管機關備查
(C)總經理僅須符合期貨信託事業管理規則第43條第1項所定資格條件即可,無須報經主管機關審查
(D)選項A、B、C皆非。
37.137.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1)辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2)期貨交易及相關投資之研究分析;(3)基金之經營管理;(4)執行基金之交易及投資;
(E)內部稽核;F.主辦會計。而期貨信託事業管理規則第四十四條訂有事業「業務部門」之副總經理、協理、經理等應具備之資格條件。上開「業務部門」係指?
(A)僅(1)部門
(B)僅(1)至(4)部門
(C)(1)至
(E)部門
(D)選項A、B、C皆非。
38.138.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1)辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2)期貨交易及相關投資之研究分析;(3)基金之經營管理;(4)執行基金之交易及投資;
(E)內部稽核;F.主辦會計。上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何?
(A)(1)
(B)(3)
(C)F.
(D)(1)及F.。
39.139.取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務?
(A)期貨信託基金經理人
(B)辦理受益憑證之募集發行及銷售
(C)期貨交易及相關投資之研究分析
(D)內部稽核。
40.140.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1)辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2)期貨交易及相關投資之研究分析;(3)基金之經營管理;(4)執行基金之交易及投資;
(E)內部稽核;F.主辦會計。上開業務員中無論其係取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格,皆須具備一定工作經驗者為何?
(A)(3)
(B)
(E)
(C)F.
(D)選項A、B、C皆非。
41.141.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1)辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2)期貨交易及相關投資之研究分析;(3)基金之經營管理;(4)執行基金之交易及投資;
(E)內部稽核;F.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真?
(A)(1)、(2)不得相互兼任
(B)(2)、(3)不得相互兼任
(C)(2)、(4)不得相互兼任
(D)選項A、B、C皆非。
42.142.下列有關期貨信託事業向不特定人募集之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?
(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人
(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員
(C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人
(D)以上皆不可兼任。
43.143.下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真?
(A)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加前項職前訓練
(B)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起1年內登記為業務員執行職務,得免參加職前訓練
(C)主辦會計毋須接受職前訓練
(D)選項A、B、C皆非。
44.144.期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「相關人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者為真?
(A)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業
(B)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人
(C)選項AB皆是
(D)選項AB皆非。
45.145.有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員,不得由下列何者兼任?
(A)向特定人募集之期貨信託基金經理人
(B)私募證券投資信託基金經理人
(C)證券全權委託投資經理人
(D)總經理。
46.146.期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外,上開最低持有期間為何?
(A)一個月
(B)二個月
(C)半年
(D)一年。
47.147.下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤?
(A)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣
(B)以外幣計價之期貨信託基金應經中央限行同意
(C)除向符合一定資格條件人募集者外,期貨信託基金之募集應經主管機關核准
(D)於國外募集之期貨信託基金從事國外期貨交易之種類及範圍,應依募集地法令規定辦理。
48.148.有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)由期貨信託事業為委託人,基金保管機關為受託人所簽訂
(B)用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約
(C)應記載運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
(D)期貨信託契約範本由主管機關訂定。
49.149.下列何者不得充任期貨信託事業之業務員?
(A)受證券交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者
(B)受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者
(C)受期貨交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者
(D)受期貨交易法撤換職務處分已逾五年者。
50.150.有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,以下敘述何者正確?
(A)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應先經主管機關核准;對不特定人募集之期貨信託基金,採事後報備制
(B)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,採事後報備制;對不特定人募集之期貨信託基金,應先經主管機關核准
(C)不論針對符合一定資格條件之人或對不特定人募集之期貨信託基金,均應先經主管機關核准
(D)不論針對符合一定資格條件之人或對不特定人募集之期貨信託基金,均採事後報備制。
51.151.有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,不包括下列何者?
(A)保護型
(B)保障型
(C)保本型
(D)保證型。
52.152.下列何者非期貨信託事業募集期貨信託基金應遵守之規定?
(A)期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易,依募集地法令規定辦理
(B)對不特定人募集之傘型期貨信託基金,其子基金若有一檔募集不成立,則該傘型基金即不成立
(C)保護型期貨信託基金無提供保證機構保證,且不得於銷售文件使用保證、安全、無風險等類似文字
(D)組合型期貨信託基金之投資標的僅限於其他期貨信託或外國期貨基金管理機構所發行或經理之期貨信託基金受益憑證、基金股份或投資單位。
53.153.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?
(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔
(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金
(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理
(D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外國期貨基金。
54.154.有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)成立滿三年
(B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年
(C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分
(D)淨值達新臺幣十億元以上。
55.155.有關證券商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
(C)淨值達新臺幣六十億元以上
(D)最近三年未曾受證券交易法撤換有人員處分。
56.156.有關期貨信託事業發起人及股東持股之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)符合特定資格條件者(即所謂專業發起人)持股須大於第一次發行股份之20%
(B)若非專業發起人或股東,則每一股東持股須少於已發行股份總數之30%
(C)某家期貨信託公司持股5%以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任另一家期貨信託公司之發起人
(D)與某家期貨信託公司持股5%以上之股東同為關係企業者,除主管機關另有規定外,不得擔任另一家期貨信託公司之發起人。
57.157.下列何者非期貨信託基金管理辦法規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符合一定資格條件之人」係指?
(A)信託業
(B)保險業
(C)期貨經理事業
(D)證券投資信託事業。
58.158.下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?
(A)不一定須向不特定人募集
(B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金
(C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新台幣五億元
(D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回。
59.159.有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?
(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集
(B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准
(C)自開放買回之日起至申請送人日屆滿一個月
(D)申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上。
60.160.依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,須符合條件始得辦理追加募集,其中一項係以申請日前五個營業日平均已發行單位數佔原申請核准發行單位數之比率作為評量之標準,請問該標準為何?
(A)須達百分之八十五以上
(B)須達百分之九十以上
(C)須達百分之九十五以上
(D)須達百分之百。
61.161.主管機關對於期貨信託事業申請募集或追加募集之案件,有下列哪一情況時,主管機關得不核准?(1)本次募集之基金與現有期貨信託基金之投資基本方針及範圍未有適當區隔或交易、投資標的顯有不當;(2)最近一年曾受期貨交易法第一百條處分,但其違法情事已經主管機關認可具體改善;(3)全權委託其專業機構運用期貨信託基金已有事實證明可透過該專業機構獲取全球交易或投資技術者;(4)取得期貨信託事業營業執照已滿二個完整會計年度,但最近年度每股淨值低於票面金額;
(E)經主管機關依期貨交易法停止受理其募集期貨信託基金申請案件,期限尚未屆滿:
(A)僅(1)、(2)、(3)
(B)僅(1)、(3)、(4)
(C)僅(1)、(4)、
(E)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)、
(E)。
62.162.下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤?
(A)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後,立即提供風險預告書,並指派專人向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
(B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,募集銷售期間,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
(D)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得為期貨信託基金績效之預測。
63.163.下列何者不得擔任期貨信託基金經理人?
(A)取得期貨交易分析人員資格,且具有一牛期貨相關工作經驗
(B)取得期貨交易分析人員資格,並曾任期貨自營商自行買賣工作三年
(C)取得期貨商業務員資格,並曾任期貨經理事業交易分析人員一年
(D)取得期貨商業務員資格,並曾任證券投資信託基金經理人二年。
64.164.有關期貨信託基金銷售機構之規定,以下敘述何者正確?
(A)符合特定資格之產險公司得擔任之
(B)期貨信託事業應與期貨信託基金銷售機構簽訂委任契約
(C)期貨信託基金銷售機構得依特定金錢信託方式,以自己名義為客戶申購期貨信託基金
(D)期貨信託基金銷售機構得交付受益憑證予受益人。
65.165.下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?
(A)證券投資顧問事業
(B)信託業
(C)證券經紀商
(D)產險業。
66.166.下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件?
(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(B)具備適足且合格之業務員
(C)未因違反基金管理辦法,而經主管機關要求期貨信託事業不得委任擔任銷售機構之期限尚未屆滿
(D)非與期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司,或互為關係企業。
67.167.下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定?
(A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約
(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範
(C)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付
(D)對於首次申購之客戶,要求其提出身分證明文件或營利事業登記證明文件。
68.168.依期貨信託基金管理辦法之規定,當發現期貨信託基金之淨資產價值低於主管機關所定之標準時,應由下列何者立即通報主管機關?
(A)期貨信託專業或基金保管機構
(B)期貨信託事業或同業公會
(C)期貨信託事業或銷售機構
(D)基金保管機構或銷售機構。
69.169.下列有關期貨信託基金風險管理之敘述,何者有誤?
(A)期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資之風險監控管理措施,應於董事會通過之內部控制制度中訂定
(B)期貨信託事業董事會應至少每季檢視所經理之所有期貨信託基金及全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失
(C)期貨信託事業發現期貨信託基金之淨資產價值低於主管機關所定之標準時,應立即通報主管機關,並即召開董事會提出改善計畫
(D)對符合一定資格之人募集之期貨信託基金,其可能面臨之各類型風險之評量方式、參數及評量標準,由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫,毋須依期貨公會所定相關規範辦理。
70.170.下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目?
(A)證券投資信託基金
(B)臺灣期貨交易摩根台指期貨
(C)某銀行承作之外匯選擇權業務
(D)選項A、B、C皆是。
71.171.有一期貨信託基金今日之淨資產價值為一億元整,請問它在下列集中市場之期貨交易,何者應立即調整至符合規定?
(A)持有香港恆生指數期貨九月份契約之未平倉部位所需原始保證金達四百萬元
(B)持有所有Eurodollar期貨、Eurodollar選擇權及Eurodollar期貨選擇權未平倉部位所需原始保證金達五百萬元
(C)持有台指20X1年九月到期且履約價為八千點之選擇權買權契約未平倉部位所需原始保證金達四百萬元、持有相同標的物、到期日及履約價之選擇權賣權契約未平倉部位所需原始保證金達四百萬元
(D)選項A、B、C皆非。
72.172.下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述何者不符合法規?
(A)如未經主管機關核准,對特定人募集者,其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
(B)計算總風險暴露時,排除避險性外匯期貨交易
(C)對不特定人募集者從事選擇權契約賣出買權交易時,有適足擔保
(D)交易時取得公平合理價格,並通知基金保管機構。
73.173.依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,下列敘述何者錯誤?
(A)應確保取得交易之公平或合理價格
(B)其交易之總風險暴露,以交易所生最大可能之損失為衡量標準
(C)從事期貨契約或選擇權契約交易時,應有適足擔保
(D)其交易對象應為符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之金融機構。
74.174.下列有關期貨信託基金投資比率規範之敘述,何者有誤?
(A)證券投資信託事業或信託業募集發行之基金,如從事期貨交易超過主管機關所定一定比率,應申請兼營期貨信託事業
(B)期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時,應申請兼營證券投資信託事業
(C)兼營證券投資信託事業之期貨信託事業,其所募集之期貨信託基金持有有價證券總市值即可超過主管機關規定之比率
(D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時,亦應申請兼營證券投資信託事業。
75.175.依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過下列何者?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十。
76.176.期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券?
(A)上市有價證券;
(B)政府債券;
(C)證券投資信託基金;
(D)本期貨信託事業發行之證券;
(E)本期貨信託事業發行之期貨信託基金受益憑證;F.私募之有價證券;G.經主管機關核准之受益證券:(1)全部都可以 (2)除
(D)以外皆可以 (3)除
(D)及
(E)外皆可以 (4)除
(D)、
(E)、F.外皆可以。
77.177.下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確?
(A)得從事證券信用交易
(B)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易
(C)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之十
(D)投資於任一未上市股票之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十。
78.178.期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之?
(A)放款
(B)向票券商買入短期票券
(C)券附買回交易
(D)存放於銀行。
79.179.依期貨信託基金管理辦法,有關期貨信託事業運用對符合一定資格條之人所募集之期貨信託基金,從事交易或投資項目之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)不得從事證券信託交易
(B)不得投資於本期貨信託事業所發行之有價證券
(C)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行之證券
(D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書。
80.180.下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定,何者有誤?
(A)對不特定人或符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其他專業機構操作
(B)期貨信託事業全權委託其他專業機構從事交易或投資,應符合該事業所定之交易或投資方針,並揭露於公開說明書
(C)期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任
(D)期貨信託事業應訂定受委任專業機構之選任標準,經基金經理人同意後即可執行。
81.181.下列有關操作期貨信託基金之敘述,何者有誤?
(A)除對符合一定資格條件之人募集,其期貨信託契約另有約定者外,每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十
(B)期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,應依據分析報告作成決定書,交付執行時作成執行紀錄,並按季提出檢討報告
(C)期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託國外顧問專業機構間接向國外證券商委託交易
(D)對符合一定資格條件人募集之期貨信託基金從事店頭市場衍生性商品交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
82.182.下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤?
(A)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之
(B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利
(C)對符合一定資格條件之人所發行之期貨信託基金受益憑證,受益人得轉讓與同權符合一定資格條件之人
(D)期貨信託基金受益憑證發行日,指期貨信託事業收足申購人申購價金並交付受益憑證予申購人之日。
83.183.以下對基金保管機構之敘述,何者有誤?
(A)基金保管機構發現期貨信託事業有故意或過失致損害期貨信託基金資產時,應逕自拒絕期貨信託事業處分基金資產之指示,不須依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履行義務
(B)基金保管機構之自有財產應與期貨信託基金之資產分別獨立
(C)擔任基金保管機構者,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上
(D)基金保管機構之權利、義務及法律責任應記載於期貨信託契約。
84.184.下列何者目法規對期貨信託基金會計之要求?
(A)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,得由期貨信託事業自行擬訂並於公開說明書說明基金淨資產價值之計算方式
(B)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,應於每一營業日公告前一營業日每受益權單位之淨資產價值
(C)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月內編具年度財務報告
(D)期貨信託事業運用每一期貨信託基金於每月終了後十日內編具之月報,應送期貨公會申報彙送主管機關。
85.185.下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准?
(A)受益人會議決議終止期貨信託契約
(B)依期貨信託契約約定之存續期間到期
(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準
(D)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營。
86.186.擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件?(1)合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條人之人募集;(2)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難;(3)均經受益人會議同意合併,無任何例外:
(A)僅(1)
(B)僅(1)、(2)
(C)(1)、(2)、(3)皆是
(D)(1)、(2)、(3)皆非。
87.187.下列有關期貨信託基金合併之作業,何者有誤?
(A)申請合併時應檢附申請書及合併期貨信託基金之期貨信託契約及公開說明書
(B)合併之申請經主管機關核准後,對不特定人募集者,應在合併基準日前至少將合併資訊公告十五個營業日
(C)因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過期貨信託基金規定之比率者,除因無償配股及因合併前已存在之交易經實物交割取得標的物之情形外,不得新增,並應於二年內調整至符合規定
(D)存續期貨信託基金自合併基準日起至資產移轉完成前不得進行交易或投資操作。
88.188.下列何者情況不需經受益人會議決議?
(A)更換全權委託專業機構
(B)更換基金保管機構
(C)更換期貨信託事業
(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍。
89.189.「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍,何者有誤?
(A)於國內募集期貨信託基金
(B)國內追加募集期貨信託基金
(C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金
(D)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金。
90.190.有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容,何者為誤?
(A)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品 (例如股價指數、利率、外匯、能源、重金屬、農產品等分類) 之類別
(B)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品個別所占淨資產之比例
(C)從事期貨交易之預計最大槓桿倍數
(D)買回價格。
91.191.期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何?
(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及權限
(B)期貨信託基金運用之限制
(C)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施
(D)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金。
92.192.期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資者,應於公開說明書中揭露之事項何者有誤?
(A)選擇專業機構標準,包括專業機構於受委任後不符標準時採行更換之方法
(B)各專業機構獲配資金金額
(C)資金保管機構
(D)支付予專業機構之費用總數及各專業機構之基本投資方針及範圍。
93.193.所列保本型期貨信託基金就交易及投資於公開說明書應再敘明之事項,何者有誤?
(A)相關投資連結標的之性質
(B)所投資之固定收益商品評等等級及到期期限
(C)商品及期貨交易契約之發行者、交易對象
(D)投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率。
94.194.有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤?
(A)召開受益人大會費用
(B)買回手續費
(C)經理費
(D)買回價金之計算。
95.195.有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真?
(A)應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值
(B)期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者,應揭露其計算淨值方式及合理性
(C)應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值
(D)應揭露主管機關核准應否刊印每日淨值之情形。
96.196.所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書,應記載基金運用狀況之事項,何者有誤?
(A)期貨信託基金委託期貨商交易口數前五名之期貨商名稱
(B)委託買賣交易契約數
(C)支付該期貨商手續費之金額
(D)若期貨商為該期貨信託基金之受益人者,應一併揭露其持有期貨信託基金之受益權單位數及比率。
97.197.所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真?
(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔
(B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款,投資人投資基金前,應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資
(C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔
(D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式。
98.198.所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容,何者有誤?
(A)基金保管機構之代理人、代表人或受雇人,不履行期貨信託契約規定之義務有故意或過失時,基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
(B)期貨信託事業如有全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,其對受委任專業機構之選任或指示,因故意或過失而導致期貨信毛基金發生損害者,應負賠償責任
(C)期貨信託事業如就其依信託契約規定應履行之責任及義務,委由受委任專業機構處理者,就受任專業機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任,且對因導致期貨信託基金資產之損害,應負賠償責任
(D)基金保管機構之更換。
99.199.所列期貨信託基金公開說明書應揭露刊印前一個月月底與期貨信託事業具有利害關係公司之規定,何者為誤?
(A)與期貨信託事業具有公司法第六章之一所定關係者
(B)期貨信託事業董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東
(C)期貨信託事業董事、監察人、經理人或持有已發行股份百分之十以上股東為同一人或具有配偶關係者
(D)期貨信託事業董事及二親等以內血親綜合持股達百分之三者。
100.200.所列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定,何者為誤?
(A)期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書
(B)本次發行之期貨信託基金信託契約與主管機關所訂期貨信託契約範本條文對照表
(C)期貨信託事業公司治理運作情形
(D)期貨信託事業內部控制制度聲明書。