Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

期貨交易法規題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782 

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1.1.依我國期貨交易法之規定,下列何項事業不屬於期貨服務事業?
(A)槓桿交易商
(B)期貨信託事業
(C)期貨經理事業
(D)期貨顧問事業。
2.2.依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨業?
(A)期貨商、期貨交易所、期貨結算機構
(B)期貨交易所、期貨結算機構
(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業
(D)期貨交易所、期貨結算機構、期貨商、槓桿交易商、期貨經理事業。
3.3.依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?
(A)期貨經紀商、期貨自營商
(B)期貨交易所、期貨結算機構
(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業
(D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所。
4.4.依我國期貨交易法,有關期貨信託事業之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)經營期貨信託事業須經主管機關之許可並發給許可證照,始得營業
(B)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非向主管機關申報備查,不得為之
(C)期貨信託事業於募集期貨信託基金應提出公開說明書
(D)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立。
5.5.下列何者為正確?
(A)期貨服務事業之設置標準及管理規則,由中央銀行定之
(B)期貨信託事業之管理,僅適用信託及信託業管理之法律
(C)期貨信託事業於募集期貨信託基金,可不提出公開說明書
(D)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之。
6.6.有關期貨信託事業募集之期貨信託基金,下列何者正確?
(A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
(B)於募集期貨信託基金時,應向投資人提出公開說明書
(C)期貨信託事業就自有財產所負債務,其債權人不得對基金資產請求扣押或行使其他權利
(D)選項A、B、C皆是。
7.7.下列何者應向客戶或投資人提出公開說明書?
(A)期貨自營商
(B)期貨經紀商
(C)期貨信託事業
(D)槓桿交易商。
8.8.有關期貨信託事業之規定,下列何項敘述不正確?
(A)期貨信託事業之管理,除依期貨交易法或其所發布命令之規定外,適用信託及信託業管理之法律
(B)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
(C)期貨信託基金管理辦法,由主管機關定之
(D)期貨信託事業及基金保管機關,就自有財產所負債務,其債權人得對於基金資產請求扣押或行使其他權利。
9.9.依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用下列何者之規定?
(A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定
(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定
(C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定
(D)選項A、B、C皆非。
10.10.下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理?
(A)期貨經紀商及證券經紀商
(B)證券經紀商及證券投資顧問事業
(C)期貨經理事業及券投資顧問事業
(D)期貨經紀商及期貨經理事業。
11.11.下列何者係從事為獲取報酬,經營或提供期貨交易之分析、判斷建議?
(A)期貨交易輔助人
(B)期貨顧問事業
(C)期貨經理事業
(D)期貨信託事業。
12.12.下列何者非屬期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議之範圍?
(A)期貨交易
(B)期貨相關現貨商品
(C)期貨信託基金
(D)共同信託基金。
13.13.依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者?
(A)期貨信託事業
(B)證券投資顧問事業
(C)期貨經紀商
(D)證券經紀商。
14.14.有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?
(A)期貨經紀業務
(B)期貨自營業務
(C)期貨顧問業務
(D)期貨信託基金之銷售機構。
15.15.有 關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括下列何者?
(A)期貨經紀商及證券經紀商
(B)期貨經紀商及期貨經理事業
(C)期貨自營商及複委託期貨商
(D)證券經紀商及證券投資顧問事業。
16.16.有關期貨經理事業可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨信託業務
(C)期貨信託業務及期貨交易輔助人業務
(D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機構。
17.17.有關期貨顧問事業業務範圍之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)證券經紀商申請兼營期貨顧問事業,得提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資研究分析意見
(B)證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業,以辦理證券相關期貨顧問業務為限
(C)未經主管機關核准經營外國有價證券受託買賣業務之證券經紀商,不得辦理國外證券相關期貨顧問業務
(D)經主管機關核准經營外國有價證券投資推介顧問業務之證券投資顧問事業,得辦理國外證券相關期貨顧問業務。
18.18.有關兼營期貨顧問事業者之實收資本額規定,以下敘述何者錯誤?
(A)證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元
(B)經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣一億元
(C)期貨經理事業兼營者,實收資本額為新台幣一億元
(D)證券經紀商兼營者,實收資本額為新台幣二億元。
19.19.下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業?
(A)期貨經紀商及證券經紀商
(B)證券經紀商及證券投資顧問事業
(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業
(D)期貨經紀商及期貨經理事業。
20.20.期貨顧問事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定?
(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範
(B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範
(C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及投信投顧公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範
(D)選項A、B、C皆非。
21.21.期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?
(A)行政院金管會
(B)期貨交易所
(C)期貨結算機構
(D)中華民國期貨商業同業公會。
22.22.證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後,依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久內改善?
(A)一年內
(B)二年內
(C)三個月內
(D)六個月內。
23.23.有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)業務範圍僅限於國外期貨交易
(B)業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品
(C)服務對象包括期貨商
(D)服務對象包括期貨信託事業。
24.24.下列何者非屬期貨顧問事業之業務員?
(A)提供期貨交易所研究分析意見或推介建議者
(B)辦理期貨相關現貨商品有關之推廣、招攬、講習或出版事項
(C)內部稽核
(D)法令遵循人員。
25.25.有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)總公司應繳存一千萬元
(B)每一分公司應繳存五百萬元
(C)應於辦理公司變更登記後繳存
(D)繳存之對象須為經核准經營保管業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等一定等級以上之銀行。
26.26.有關期貨經紀商兼營期貨顧問事業財務方面之規定,下列敘述何者正確?
(A)毋須指撥營運資金,但須繳存營業保證金
(B)須指撥營運資金及繳存營業保證金
(C)須指撥營運資金,毋須繳存營業保證金
(D)毋須指撥營運資金,也毋須繳存營業保證金。
27.27.期貨經紀商經行政院金管會許可兼營期貨顧問業務,應於辦理業務變更登記後,向符合規定之金融機構繳存營業保證金,其金額為多少?
(A)新臺幣五百萬元
(B)新臺幣一千萬元
(C)新臺幣一千五百萬元
(D)新臺幣二千萬元。
28.28.期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約?
(A)期貨交易全權委任契約
(B)委任契約
(C)期貨信託契約
(D)保管契約。
29.29.有關期貨顧問事業委任契約之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約,並向主管機關申報備查
(B)由同業公會訂定契約範本
(C)應自委任關係消滅之日起,保存五年
(D)有爭議者,應保存至該爭議消除為止。
30.30.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?
(A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年
(B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止
(C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年
(D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。
31.31.期貨顧問事業與委任人訂定之委任契約,應自委任關係消滅之日起,保存多少年?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年。
32.32.有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年
(C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年
(D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年。
33.33.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據
(B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門
(C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據
(D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之。
34.34.有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人,透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範,下列敘述何者錯誤?
(A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判
(B)不得於傳播媒體從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為
(C)得以業務人員或內部研究單位等名義,從事期貨交易分析或製發書面文件
(D)對市場之行情研判或分析,應列合理研判依據。
35.35.得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?
(A)主管機關
(B)期貨交易所
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)期貨公會。
36.36.陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)無需工作經驗。
37.37.證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後,依規定申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久時間內改善?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
38.38.期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格?
(A)期貨交易分析人員
(B)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上
(C)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上
(D)選項A、B、C皆可。
39.39.有關期貨顧問事業業務員兼任之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者,得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員,且具期貨交易分析人員資格者兼任
(B)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者,得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員,且在期貨機構工作一年以上者兼任
(C)從事期貨顧問業務之推廣、招攬、講習或出版事項等業務,得由期貨經紀商登記為自行查核之業務員兼任
(D)期貨顧問事業內部稽核,得由證券投資顧問事業登記辦理內部稽核,但不具期貨商業務員資格之人員兼任。
40.40.期貨顧問事業負責人及業務員有異動者,期貨顧問事業應於異動後多久時間內,向全國期貨商業同業公會聯合會申報?
(A)三個營業日內
(B)五個營業日內
(C)七個營業日內
(D)一個月內。
41.41.期貨經理事業之實收資本額不得少於:
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣三億元
(D)新臺幣四億元。
42.42.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?
(A)經理人及業務員合計至少三人
(B)經理人及業務員合計至少五人
(C)配置適足及適任之經理人及業務員即可
(D)經理人及業務員合計至少七人。
43.43.期貨顧問事業相關資料之保存規定,下列敘述何者錯誤?
(A)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年
(B)遇有爭議者,委任契約應永久保存
(C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存五年
(D)宣傳資料及廣告物應保存二年。
44.44.依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,不包括以下何者?
(A)期貨經紀商
(B)證券投資顧問事業
(C)期貨信託事業
(D)證券經紀商。
45.45.有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨經理業務
(C)期貨自營業務及期貨交易輔助人業務
(D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機構。
46.46.有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?
(A)期貨經紀業務
(B)期貨自營業務
(C)期貨顧問業務
(D)期貨經理業務
47.47.有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨經理業務
(C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構
(D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務。
48.48.下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業?
(A)期貨經紀商
(B)期貨信託事業
(C)證券投資信託事業
(D)未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業。
49.49.有關兼營期貨經理事業應指撥之專用營運資金,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨經紀商應指撥新台幣一億元
(B)證券投資信託事業應指撥新台幣五千萬元
(C)券投資顧問事業應指撥新台幣一億元
(D)期貨信託事業毋須應指撥營運資金。
50.50.申請兼營期貨經理事業者所需具備的條件,不包括下列何者?
(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
(B)最近三個月未曾受同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享有之部分或全部會員權益、或撤銷或暫停其會員資格之處置
(C)最近半年未曾受主管機關警告之處分
(D)最近二年未曾受主管機關停止六個月以內全部營業之處分。
51.51.有關兼營期貨經理事業應具備之條件,下列敘述何者錯誤?
(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
(B)最近三個月未曾因從事證券投資分析,受證券投資信託暨顧問商業同業公會依自律規章為警告之處分
(C)最近三個月未曾受期貨公會處以違約金之處置
(D)最近半年未曾受主管機關警告之處分。
52.52.有關專營期貨經理事業設置分支機構之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)分支機構僅得辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬
(B)營業須滿一年
(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
(D)資本額須增加新台幣二千五百萬元。
53.53.有關期貨經理事業得辦理之業務項目,以下敘述何者錯誤?
(A)分支機構得辦理研究分析作業
(B)分支機構僅限辦理所得經營業務之推廣及招攬
(C)研究分析作業僅限於總公司辦理
(D)交易決定作業僅限於總公司辦理。
54.54.期貨經理事業或負責人、業務員、其他從業人員,因業務上關係發生訴訟或仲裁,公司應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向行政院金管會申報?
(A)三日
(B)五日
(C)十日
(D)十五日。
55.55.依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業應於辦理公司登記後,向行政院金管會指定之金融機構繳存多少營業保證金?
(A)新臺幣二千萬元
(B)新臺幣二千五百萬元
(C)新臺幣三千萬元
(D)新臺幣五千萬元。
56.56.有關擔任期貨顧問事業業務員之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者,可以充任
(B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者,不得充任
(C)受證券投資信託及顧問法撤換人員處分已滿三年者,可以充任
(D)受他人利用充任期貨顧問事業業務員者,應予解任。
57.57.期貨經理事業之資金運用範圍,不包括下列何者?
(A)定期存款
(B)購買政府債券
(C)購買期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證
(D)購買商業票據。
58.58.取得期貨商業務員資格,但無任何相關工作經驗者,不得擔任下列期貨顧問事業之何項工作?
(A)辦理期貨交易有關之講習
(B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見
(C)內部稽核
(D)辦理期貨交易有關之出版品。
59.59.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者?
(A)期貨交易風險預告書
(B)期貨交易全權委任契約
(C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料
(D)公開說明書。
60.60.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者?
(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制
(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷
(C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形
(D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形。
61.61.期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保存多久?
(A)二個月
(B)三年
(C)五牛
(D)七年。
62.62.期貨經理事業向委任人收取之委託報酬,其計算之基準不包括下列何者?
(A)委託交易時之資金
(B)委託交易資產之淨值
(C)定期定額
(D)其他法令規定之基準。
63.63.擔任下列何項職務之業務員,得於到職後三個月內參加職前訓練,不受應於執行業務前半年內參加職前訓練規定之限制?
(A)辦理期貨交易有關之講習
(B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見
(C)內部稽核
(D)於各種傳播媒體從事解盤工作。
64.64.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約
(B)共同委任人數不得超過十五人
(C)不得同時包括法人及自然人
(D)於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約,須經過半數共同委任人之書面同意。
65.65.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)共同委任人數介於二至十五人之間
(B)共同委任者得同時包括法人及自然人
(C)共同委任人為法人時,應以具公司法所定關係企業之關係者為限
(D)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約。
66.66.下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員?
(A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者
(B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者
(C)違反證交法,經受刑之宣告且執行完畢未滿五年者
(D)參加在職訓練成績不合格,且未於規定期間內補訓合格者。
67.67.下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構?
(A)期貨結算機構及信託業
(B)期貨經紀商及信託業
(C)期貨信託事業及信託業
(D)信託業及壽險業。
68.68.依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍,不包括下列何者?
(A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易
(B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易
(C)其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金
(D)其他現貨商品。
69.69.依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包括下列何者?
(A)在國內募集及銷售之境外基金
(B)外國證券交易所交易之股票
(C)外國店頭市場交易之股票
(D)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券。
70.70.下列何者並非期貨經理事業運用全權委託資產得從事交易或股資之範圍?
(A)大陸地區掛牌上市、上櫃有價證券
(B)我國外幣保證金交易
(C)外國基金管理機關所募集或經理之期貨基金
(D)美國證券店頭市場交易之股票。
71.71.有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者?
(A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券
(B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證
(C)從事證券信用交易
(D)出借或借入有價證券。
72.72.他業兼營期貨經理事業,於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者,其兼營期貨經理事業之許可將被廢止?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
73.73.下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件?
(A)取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年者
(B)取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者
(C)取得期貨業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者
(D)取得期貨業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年者。
74.74.依期貨信託事業設置標準規定,符合主管機所定資格條件,得申請兼營期貨信託事業之機構,不包括以下何者?
(A)期貨經理事業
(B)證券投資信託事業
(C)信託業
(D)銀行業。
75.75.下列何者尚不得日請兼營期貨信託事業?
(A)信託業
(B)保險業
(C)期貨經理事業
(D)證券投資信託事業。
76.76.有關期貨經紀商可以經營的期貨相關業務項目,不包括下列何者?
(A)期貨自營業務
(B)期貨經理業務
(C)期貨顧問業務
(D)期貨信託業務。
77.77.有關期貨經紀商可以兼營的證券相關業務項目,不包括下列何者?
(A)證券經紀業務
(B)證券投資顧問業務
(C)證券投資信託業務
(D)證券全權委託投資業務。
78.78.有關信託業可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨經理業務
(C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構
(D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務。
79.79.有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨經理業務
(C)期貨經理業務及期貨信託業務
(D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務。
80.80.下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤?
(A)應經主管機關之許可並發給許可證照,且應加入主管機關指定之同業公會,始得營業
(B)公司名稱應標明期貨信託字樣
(C)公司組織應為股份有限公司
(D)實收資本額不得少於新臺幣五億元,應由發起人於發起時一次認足,但發起人不認足時,應募足之。
81.81.有關期貨信託事業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)一般發起人自公司設立之日起一年內,不得擔任其他期貨信託事業之發起人
(B)專業發起人自公司設立之日起三年內,不得擔任其他期貨信託事業之發起人
(C)持股百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之發起人
(D)專業發起人所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之二十。
82.82.下列何者得擔任其他期貨信託事業之發起人?
(A)某期貨信託事業之董事
(B)某期貨信託事業之監察人
(C)某期貨信託事業持股 5%以上之股東
(D)已設立三年之某期貨信託事業之發起人。
83.83.期貨信託事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定?
(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範
(B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範
(C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券暨期貨市場發展基金會所訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範
(D)選項A、B、C皆非。
84.84.有關期貨經理事業申請設置繳存保證金之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)應由董事長於申請許可時繳存
(B)應存入新台幣二千五百萬元
(C)除現金外,也可以國內政府公債替代
(D)於公司辦理設立登記繳存營業保證金後,使得動用。
85.85.有關符合主管機關所定資格條件,得擔任期貨信託事業專業發起人之機構,不包括以下何者?
(A)信託業
(B)金融控股公司
(C)銀行
(D)期貨商。
86.86.依「期貨信託事業設置標準」第十二條規定,目前得擔任期貨信託事業專業發起人之事業有幾種?
(A)三種
(B)四種
(C)五種
(D)六種。
87.87.期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少?
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)40%。
88.88.期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第12條所定資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份,合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少?
(A)15%
(B)20%
(C)25%
(D)30%。
89.89.得擔任期貨信託事業之專業發起人,除金融控股公司外,其他事業如欲擔任期貨信託事業之專業發起人,均至少必須成立滿多少年?
(A)五年
(B)三年
(C)二年
(D)一年。
90.90.依金融控股公司法成立之金融控股公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人,其子公司應符合下列何種條件?
(A)其控股25%以上之子公司應至少三家
(B)其控股25%以上之子公司應有符合期信託事業設置標準第十二條第一所定除金融控股公司以外其他事業之資格條件之一
(C)其控股50%以上之子公司應至少三家
(D)其控股50%以上之子公司應有符合期貨信託事業標準第十二條第一項所定除金融控股公司以外其他事業之資格條人之一。
91.91.具有管理或經營國際期貨基金或證券投資信託基金業務經驗之基金管理機構,如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該機構及其控制或從屬機構所管理以公開募集方式集資之基金資產總值至少應為多少?
(A)新臺幣六百五十億元
(B)新臺幣七百五十億元
(C)新臺幣八百五十億元
(D)新臺幣一千億元。
92.92.具有國際金融、證券、信託或期貨業務經驗之銀行,如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該銀行最近一年於全球銀行資產或淨值之排名應符合下列何種條件?
(A)居前一百名內
(B)居前二百名內
(C)居前五百名內
(D)居前一千名內。
93.93.保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模?
(A)新臺幣六百五十億元以上
(B)新臺幣七百一十億元以上
(C)新臺幣八百一十億元以上
(D)新臺幣一千億元以上。
94.94.證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之淨值應達下列何種規模?
(A)新臺幣六十億元以上
(B)新臺幣七十億元以上
(C)新臺幣八十億元以上
(D)新臺幣一百億元以上。
95.95.期貨商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該期貨商之淨值應達下列何種規模?
(A)新臺幣六億元以上
(B)新臺幣七億元以上
(C)新臺幣八億元以上
(D)新臺幣十億元以上。
96.96.期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股,是否有何限制?
(A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機備查
(B)該專業發起人應於轉讓持股後5日內報主管機關備查
(C)期貨信託事業應於專業發起人轉讓持股前申報主管機關備查
(D)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股後5日內申報主管機關備查。
97.97.依期貨信託事業設置標準第十三條第二項規定,下列有關期貨信託事業非專業股東之「關係人」之敘述,何者正確?
(A)非專業股東如為自然人時,其關係人僅指該股東之配偶
(B)非專業股東如為自然人時,其關係人僅指該股東之配偶及未成年子女
(C)非專業股東如為自然人時,其關係人包括該股東之配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業
(D)非專業股東如為法人時,其關係人僅指與該股東具有控制與從屬關係之公司。
98.98.期貨信託事業至少應設置的部門,不包括下列何者?
(A)研究分析
(B)交易執行
(C)財務會計
(D)內部稽核。
99.99.有關外國期貨經紀商在台分支機構辦理期貨經理業務之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)該外國期貨經紀商總公司於本國係得經營全權委託期貨交易業務者
(B)應指撥專用營運資金新台幣一億元
(C)應設置獨立部門專責辦理及配置經理人及業務員
(D)最近三個月因違反廣告自律規範受同業公會警告處分者不得申請。
100.100.發起人申請許可設立期貨信託事業,應向主管機關指定之金融機構存入設置保證金,其金額為多少?
(A)新臺幣二千五百萬元
(B)新臺幣五千萬元
(C)新臺幣六千五百萬元
(D)新臺幣七千五百萬元。