Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

期貨交易法規題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(201-277)#5784 

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1.201.下列何者非「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」所規範對符合一定資格條件之人募集之公開說明書應記載之事項?
(A)受益憑證轉讓之方式及限制
(B)期貨信託事業、基金保管機構及基金保證機構之職責
(C)追加募集期貨信託基金者,應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形
(D)期貨信託基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算。
2.202.下列有關期貨信託基金公開說明書之更新規定,何者有誤?
(A)期貨信託基金應於成立後每季終了二個月內更新公開說明書
(B)期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務報告,內容足以涵蓋期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第二十一條規定之事項者,得以年度財務報告取代加附之
(C)於所更新之公開說明書刊印前,發生對受益人權益有重大影響之事項,應一併揭露
(D)更新公開說明書者,應於更新日後十日內將更新後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站。
3.203.下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定,何者有誤?
(A)期貨信託事業募集期貨信託基金,除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外,應於本期貨信託基金開始募集之日起三日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站,並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所
(B)追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站
(C)期貨信託事業應交付申購人公開說明書,或經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址傳送公開說明書予申購人
(D)期貨信託事業更新公開說明書,應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報。
4.204.有關期貨交易輔助人之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)證券經紀商及證券投資顧問事業可申請成為期貨交易輔助人
(B)兼營期貨經紀商不得申請經營期貨交易輔助業務
(C)期貨交易輔助人屬於期貨服務事業之一
(D)經營期貨交易輔助業務應經主管機關之許可。
5.205.關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者正確?(1)申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限;(2)期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一;(3)期貨交易輔助人進行期貨交易招攬業務時,得不以委任期貨商名義為之;(4)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務:
(A)(3)、(4)
(B)(2)、(3)
(C)(1)、(4)
(D)(1)、(3)。
6.206.下列何者得申請成為期貨交易輔助人?
(A)期貨經紀商
(B)證券經紀商
(C)票券商
(D)公債交易商。
7.207.證券商經營期貨交易輔助業務,係屬下列何種事業之一種?
(A)期貨信託事業
(B)期貨經理事業
(C)期貨顧問事業
(D)期貨服務事業。
8.208.以下何者可以申請為期貨交易輔助人?
(A)信用合作社
(B)票券業
(C)證券經紀商
(D)證券商兼營期貨經紀業務者。
9.209.有關期貨輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)申請為期貨交易輔助人,以經營證券商業務者為限
(B)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務
(C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之
(D)期貨交易輔助人以接受一家期貨商之委任為限。
10.210.以下有關我國證券商經營期貨交易輔助業務之敘述,何者有誤?
(A)期貨交易輔助人之委任期貨商經營國內期貨經紀業務者,應具本國期貨結算機構之結算會員資格
(B)期貨交易輔助人不得收受期貨交易相關之保證金與權利金
(C)證券商僅須繳交營業保證金,不須指撥專用營運資金
(D)證券商經營期貨交易輔助業務之範圍可及於外匯期貨商品。
11.211.有關期貨交易輔助人得從事之業務,下列何者有誤?
(A)招攬期貨交易人從事期貨交易
(B)接受期貨交易人期貨交易之委託單並向期貨交易所下單
(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶
(D)證券商申請經營者,以行政院金管會核准之期貨業務為限。
12.212.證券商經營期貨交易輔助業務,以何種業務為限?
(A)外匯期貨業務
(B)證券相關期貨業務
(C)委任期貨商可從事之期貨業務
(D)行政院金管會核准之期貨業務。
13.213.期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務不包括下列何項?
(A)招攬期貨交易人從事期貨交易
(B)代理期貨商接受期貨交易人開戶
(C)接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單
(D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易。
14.214.期貨交易輔助人無法接受交易人下列何項期貨交易契約之委託?
(A)新加坡摩根台指期貨契約
(B)我國黃金期貨契約
(C)我國摩根台指期貨契約
(D)我國大台指期貨契約。
15.215.以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述,何者正確?
(A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義,而非自己名義,向交易人招攬期貨業務
(B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤,期貨交易人僅可向期貨交易輔助人請求損害賠償
(C)若期貨交易輔助人代委任期貨商追繳保證金而仍有不足,委任期貨商得請求期貨交易輔助人補足
(D)期貨交易人與期貨交易輔助人間直接係依委任契約規範權利義務。
16.216.交易人甲透過期貨交易輔助人乙從事期貨交易業務,其與委任期貨商丙及期貨交易所丁之關係,下列敘述何者正確?
(A)甲與乙之間為委任關係
(B)甲與丙之間依受託契約規範
(C)甲可透過乙直接將委託單輸入丁之電腦中
(D)乙與丙之間依受託契約規範。
17.217.關於期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶之規定,下列何者不正確?
(A)期貨交易輔助人係代理期貨商從事交易之招攬,故不必與交易人簽訂受託契約
(B)應期貨交易人進行徵信
(C)應指派合格之業務員向交易人說明相關權利、義務、風險
(D)相關資料應由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執。
18.218.期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶?
(A)年滿二十歲者
(B)受破產宣告經復權者
(C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者
(D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及全國期貨商業同業公會聯合會之職員及聘僱人員。
19.219.期貨交易輔助人接受客戶開戶後,應送交何處確認並簽名或蓋章?
(A)委任期貨商
(B)期貨商業同業公會
(C)證券商
(D)期貨主管機關。
20.220.期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤?
(A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作
(B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書
(C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執
(D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章。
21.221.期貨交易輔助人接受委託開戶時,下列何者應交由期貨交易人簽名或蓋章?
(A)期貨交易受託契約
(B)風險預告書
(C)開戶聲明書
(D)選項A、B、C皆是。
22.222.有關證券商經營期貨交易輔助業務受託從事期貨交易,以下何者錯誤?
(A)合格之期貨業務員應依據委託人或其代表人、代理人以書面、電話、電報或其他方式之委託填寫買賣委託書
(B)買賣委託書除委託人當面委託並簽章或當事人事前另有約定者外,不需事後交由委託人補行簽章
(C)期貨交易輔助人受託從事期貨交易,應保存足資證明委託事實之紀錄
(D)期貨交易人當面委託者,應填寫買賣委託書並自行簽名或蓋章。
23.223.期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後:
(A)直接逕行發單至期貨交易所
(B)交付委任期貨商執行
(C)無需保留證明委託事實之記錄
(D)如客戶以電話委託至少應保存錄音半年。
24.224.期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確?
(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責仼
(B)由交易人與期貨交易輔助人協議之
(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任
(D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之。
25.225.期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任?
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)無明文限制。
26.226.以下有關委任期貨交易輔助人之「委任期貨商」之敘述,何者有誤?
(A)委任期貨商每增加委任一期貨交易輔助人,須增繳營業保證金
(B)委任期貨商可委任多數期貨交易輔助人
(C)委任期貨商得請期貨交易輔助人對期貨交易人進行徵信事宜
(D)委任期貨商須具備期貨結算會員之資格。
27.227.關於委任期貨商與期貨交易輔助人之規定,下列何者正確?(1)委任期貨商經營國內期貨經紀業務者,應具本國期貨結算機構之結算會員資格;(2)委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構時,並應依本國期貨結算機構規定,繳交交割結算基金;(3)期貨交易輔助人得接受一家以上期貨之委任;(4)為維持市場均衡,期貨商僅可同時委任一家期貨交易輔助人:
(A)(1)、(3)、(4)
(B)(2)、(3)
(C)(1)、(2)
(D)(3)、(4)。
28.228.期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定?
(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度標準規範
(D)選項A、B、C皆非。
29.229.期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)中華民國期貨商業同業公會
(D)主管機關。
30.230.有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分
(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分
(C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分
(D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分。
31.231.證券商申請經營期貨交易輔助業務,須於多久之內未曾受主管機關依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年。
32.232.證券商申請經營期貨交易輔助業務,須在多久之內未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分?
(A)半年內
(B)一年內
(C)二年內
(D)三年內。
33.233.證券商申請經營期貨交易輔助業務,必須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者?
(A)一年
(B)半年
(C)三個月
(D)二個月。
34.234.證券商申請經營期貨交易輔助業務,必須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
35.235.金融機構兼營證券經紀業務者,申請經營期貨交易輔助業務時,除一般申請文件外,尚需檢具:
(A)期貨公會核准文件
(B)券商公會核准文件
(C)目的事業主管機關核准文件
(D)選項A、B、C皆是。
36.236.有關證券商申請經營期貨交易輔助業務,須檢具書件向主管機關申請核發許可證照之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)繳存營業保證金之證明文件由金融機構出具
(B)增繳交割結算基金之證明文件由委任期貨商出具
(C)最近一年未受交易所依其章則所為停止或限制買賣處分之證明文件由期貨交易所出具
(D)經營業務之場地及設備符合規定之證明文件由期貨公會出具。
37.237.證券商申請經營期貨交易輔助業務時,在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者,若無正當理由申請延展時,則:
(A)主管機關廢止經營期貨交易輔助業務之許可
(B)主管機關得沒收其設立時繳存之擔保金
(C)證券商將受記過處分
(D)委任期貨商必須連帶受處分。
38.238.有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)證券商得同時申請總公司及分支機構經營期貨交易輔助業務
(B)證券商僅得先申請總公司經營期貨交易輔助業務,符合一定資格後,再申請其分支機構經營期貨交易輔助業務
(C)證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務前,以其總公司有經營期貨交易輔助業務為限
(D)證券商得先申請總公司經營期貨交易輔助業務,日後申請其分支機構經營期貨交易輔助業務時,須符合一定條件。
39.239.證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,以下列何者為限?
(A)證券商同時兼營期貨經紀業務者
(B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限
(C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限
(D)選項A、B、C皆可。
40.240.證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確?
(A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照
(B)未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可
(C)未於期限內申請核發許可證照者,如有正當理由,得申請延展
(D)延展期限不得超過六個月,並以一次為限。
41.241.關於證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務後,應繳存之營業保證金,下列何者正確?(1)所繳存營業保證金不得分散存放;(2)其分支機構許可經營期貨交易輔助業務得免繳存保證金;(3)限以現金繳存;(4)期貨交易輔助人應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元:
(A)(1)、(4)
(B)(2)、(3)
(C)(3)、(4)
(D)(2)、(4)。
42.242.期貨交易輔助人應繳存之營業保證金,下列何正確?
(A)新臺幣二億元
(B)新臺幣一千萬元
(C)新臺幣四億元
(D)新臺幣五百萬元。
43.243.有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者正確?
(A)總公司應指撥營運資金新台幣五千萬元
(B)總公司應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元,每一分支機構為新臺幣五百萬元
(C)每一分支機構應指撥營運資金新臺幣一千五百萬元
(D)總公司及每一分支機構應各繳存交割結算基金新臺幣一百萬元。
44.244.有關期貨交易輔助人經營業務之相關保證金及基金等規定,下列敘述何者錯誤?
(A)總公司之營業保證金為新臺幣一千萬元
(B)每一分支機構之營業保證金為新臺幣五百萬元
(C)總公司及每一分支機構之交割結算基金各為新臺幣一百萬元
(D)總公司及每一分支機構之結算保證金各為新臺幣一百萬元。
45.245.證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務,應於申請核發許可證照前,向主管機關指定之銀行開設專戶繳存?
(A)營業保證金
(B)結算保證金
(C)交易連線費
(D)違約準備金。
46.246.有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下何者正確?
(A)期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表
(B)期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件
(C)期貨交易輔助人之業務員限於委任期貨商開戶買賣
(D)選項A、B、C皆是。
47.247.期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所、或指定機構申報上月份業務量月報表?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日。
48.248.期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂下列何種契約?
(A)委任契約
(B)受託契約
(C)代理契約
(D)選項A、B、C皆非。
49.249.期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時,下列何者正確?
(A)於變更或解除後三日內申報主管機關
(B)於變更或解除後五日內申報主管機關
(C)於變更或解除後二日內申報主管機關
(D)應按月向主管機關彙報。
50.250.期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約,其中應載明事項以下何者正確?
(A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等,應自行處理,不用互為通知
(B)佣金及其它相關費用可依雙方議定,不需明示於委任契約中
(C)契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍
(D)任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料,得依情況拒絕。
51.251.期貨交易輔助人無法執行其業務時,應由何者逕行辦理?
(A)委任期貨商
(B)期貨交易所指派
(C)期貨公會指派
(D)應即刻停止交易。
52.252.期貨交易輔助人因不可歸責於契約當事人之事由所致損害之處理方式:
(A)由期貨交易輔助人自行決定
(B)期貨交易輔助人與契約當事人議定
(C)應明定於委任期貨商簽訂之委任契約中
(D)由主管機關處理。
53.253.委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約,對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失,其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任,委任期貨商:
(A)不負任何責任
(B)不得預先與期貨交易輔助人約定免除
(C)得預先與期貨交易輔助人約定免除
(D)選項A、B、C皆非。
54.254.下列有關期貨交易輔助人之敘述,何者正確?
(A)除法令有特殊規定者外,原則上不得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易
(B)證券商依期貨商設置標準有關之規定,申請兼營期貨自營業務者,則得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易
(C)應由專門部門辦理及指派專人負責管理
(D)選項A、B、C皆是。
55.255.關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確?(1)期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人;(2)應與委任期貨商簽訂委任契約;(3)證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;(4)得同時接受多家期貨之委任:
(A)(1)、(2)、(4)
(B)(2)、(3)、(4)
(C)(1)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)。
56.256.於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員,以下何種行為違規?
(A)同時具有證券與期貨業務員執照者,得同時受託證券及期貨買賣
(B)同時具有證券與期貨業務員執照,該業務員得同時辦理證券與期貨之內部稽核之業務
(C)因應交易人之需求,由期貨交易輔助人辦理徵信後,將委託單下至期貨交易所
(D)該期貨業務員得於委任期貨商處開戶,為自己從事期貨交易。
57.257.有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非?
(A)應由專責部門辦理,及指派專人負責管理
(B)具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務
(C)業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理
(D)所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報。
58.258.期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件,隨時供以下何者查核?
(A)主管機關
(B)期貨交易所
(C)主管機關指定之機構
(D)選項A、B、C皆是。
59.259.期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件隨時供查核,其保存年限依:
(A)期貨交易所之規定
(B)主管機關規定
(C)期貨商業同業公會規定
(D)依商業會計法及相關法令規定。
60.260.下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員?
(A)期貨交易輔助人之內部稽核
(B)期貨交易輔助人之財務主管
(C)期貨交易輔助人之資訊人員
(D)選項A、B、C皆非。
61.261.期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任?
(A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(D)無明文規定。
62.262.期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人?
(A)內部稽核
(B)自行查核
(C)交割結算
(D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易。
63.263.關於期貨交易輔助人業務員之規定,下列何者正確?(1)同時具有證券及期貨業務員資格的業務員,得同時受託從事證券及期貨買賣;(2)業務員非經登記,不得執行業務;(3)業務員之登記、異動,應由業務員自己辦理登記事項;(4)有事實證明從事或涉及不誠信活動,顯示其不適合擔任業務員者,不得辦理登記:
(A)(2)、(3)、(4)
(B)(1)、(3)、(4)
(C)(1)、(2)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)。
64.264.有關期貨交易輔助人業務員登記之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)未依規定參加職前訓練者,不得登記為期貨交易輔助人之業務員
(B)未依規定參加在職訓練者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷
(C)參加在職訓練但成績不合格者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷
(D)未依規定參加職前訓練或在職訓練者,喪失業務員資格。
65.265.關於期貨交易輔助人業務員之異動,下列何者不正確?
(A)應於異動後三日內申報
(B)應向期貨公會或主管機關指定之機構申報
(C)業務員應辦理換發或繳回工作證
(D)所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前,對該人員之行為仍不能免責。
66.266.有下列何項情事時,不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員?
(A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者
(B)限制行為能力者
(C)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人,其破產終結未滿三年或調協未履行者
(D)選項A、B、C皆是。
67.267.有關從業人員異動後,所屬機關應行申報之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨商負責人有異動者,期貨商應於異動後五日內,向主管機關申報
(B)期貨交易所董事、監察人及經理人異動,該期貨交易所應於異動後五日內,申報主管機關核備
(C)期貨結算機構董事、監察人、經理人異動,應於異動後五日內,申報主管機關核備
(D)期貨交易輔助人負責人、經理人及業務員有異動者,期貨交易輔助人應於異動後五日內,向同業公會或主管機關指定之機構申報。
68.268.期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員,不得從事下列何種業務?
(A)受託買賣證券
(B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易
(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶
(D)代客操作。
69.269.期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者,以下何項行為正確?
(A)收受期貨交易人追繳之保證金
(B)接受期貨交易人全權委託之交易
(C)洩漏期貨交易人之資料
(D)依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務。
70.270.下列何者限於委任期貨商開戶買賣?(1)期貨交易輔助人之負責人;(2)期貨交易輔助人之經理人;(3)期貨交易輔助人之業務員;(4)期貨交易輔助人業務員之配偶:
(A)僅(1)、(2)、(3)
(B)僅(1)、(3)、(4)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
71.271.期貨交易輔助人之業務員應具備條件之一為:經期貨交易法第五條公告之國外期貨交易所所屬國權責機構舉辦之業務員測驗合格,仍在執行業務之有效期間內,並有幾年以上實際經驗及經主管機關認可者?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年。
72.272.期貨交易輔助人之業務員在職訓練,應每隔多久參加主管機關指定機構辦理之訓練?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年。
73.273.期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效?
(A)半年
(B)一年
(C)一年半
(D)二年。
74.274.期貨交易輔助人之業務員應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練,其中初任及離職滿二年再任業務員者,應於到職後多久參加職前訓練?
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年。
75.275.某甲未經主管機關之許可,對外宣稱其為期貨基金經理人可進行期貨交易購買台股指數期貨契約,以規避交易風險,進而私自向交易人募集期貨信託基金並以之為業務,依我國期貨交易法之規定,甲是否違反規定?若是,其罰則為何?
(A)是,最重可處七年有期徒刑
(B)是,最重可處五年有期徒刑
(C)是,最重可處三年有期徒刑
(D)否,未違反期貨交易法之規定,而係違反公司法之規定。
76.276.甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定型為何?
(A)可處七年有期徒刑
(B)可處五年有期徒刑
(C)可處三年有期徒刑
(D)可處一年有期徒刑。
77.277.某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務,並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商,依我國期貨交易法之規定,該行為是否違反規定?若是,其罰則為何?
(A)是,並可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)並未違反期貨交易法之規定。