Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

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100 年 - 2011年期貨-法規-第八章美國期貨交易法(1-20)#5787 

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1.1.美國商品交易法(Commodity Exchange Act)主管機關為下列何者?
(A)證券暨期貨交易管理委員會
(B)證券交易委員會
(C)商品期貨交易委員會
(D)選項ABC。
2.2.美國商品交易法關於期貨契約的規定,下列何者正確?(1)由期貨會員設計,上市前一定得向CFTC申請核准;(2)設計上須能防止價格操縱與扭曲行為;(3)不得設有部位限制以符合公共利益;(4)由期貨交易所設計,得不向CFTC申請核准:
(A)僅12
(B)僅24
(C)僅34
(D)僅234。
3.3.美國商品期貨交易法委員會原則上不監督下列何種期貨交易所?
(A)指定的契約市場(DCMs)
(B)衍生性交易執行設施(DTEF)
(C)豁免的交易所(EBOT)
(D)未設有結算部門之期貨交易所(BOT)。
4.4.美國有關客戶權利金保證金專戶款項保管之規定,下列何者有誤?
(A)若用於投資,所有收益期貨經紀商不得享有
(B)不得用於擔保其他客戶之交易
(C)得擔保該客戶之交易
(D)保管之金融機構不得以之抵銷期貨商對金融機構所負之債務。
5.5.在美國,期貨經紀商(FCM)必須符合一定的財務標準,其中之一就是取低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為何?
(A)10萬美金
(B)20萬美金
(C)25萬美金
(D)50萬美金。
6.6.美國商品交易法關於期貨經紀商的規定,下列何者不正確?
(A)辦理登記時,必須繳交財務報告
(B)期貨經紀商的業務為接受客戶委託進行期貨交易,並收取期貨交易保證金
(C)期貨經紀商必須向商品期貨交易委員會辦理登記後,始得營業
(D)期貨經紀商接受客戶委託時得收取佣金,其費率之計算,由經紀商與客戶自行協議。
7.7.下列何者為美國商品交易法所定義規範的仲介商(Introducing Broker, IB)?
(A)已登記為期貨經紀商業務員者,亦可為IB
(B)從事招攬或接受期貨交易的委託但不經手保證金者,且非期貨經紀商之業務員
(C)與期貨經紀商只是資本額大小之不同,所從事之業務完全相同者
(D)交易所結算會員。
8.8.若非受僱於期貨經紀商(FCM)為業務員(AP),但仍能合法為期貨經紀商從事期貨交易客戶之招攬或接受委託,在美國現須先向何單位登錄為何種事業?
(A)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為仲介商(IB)
(B)先向全國期貨公會(NFA)登錄為仲介商(IB)
(C)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為期貨交易顧問(CTA)
(D)先向全國期貨公會(NFA)登錄為期貨交易顧問(CTA)。
9.9.美國商品交易法關於仲介商(IB)的規定,下列何者正確?
(A)仲介商接受委託從事期貨交易,因此得收取交易保證金及手續費
(B)仲介商不可向期貨交易人收取期貨交易保證金
(C)仲介商得免向全國期貨公會(NFA)登記
(D)選項ABC皆非。
10.10.依據美國商品交易法,投資信託、資金集合或類似性質之事業,藉出售股票或受益憑證向大眾募集資金,以從事期貨交易者,稱為:
(A)期貨交易顧問(CTA)
(B)仲介商(IB)
(C)期貨基金經理人(CPO)
(D)期貨經紀商(FCM)。
11.11.依美國商品交易法規定,場內經紀商在執行客戶交易委託之同時,也為自己帳戶、自己有交易裁量權的全權委託帳戶、或與自己公司所控制的帳戶執行交易之行為,係指下列何者?
(A)雙重交易
(B)交叉交易
(C)對作
(D)詐欺。
12.12.在美國,仲介商(IB)若無期貨經紀商之保證,則亦必須符合最低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為何?
(A)20,000 美金
(B)30,000美金
(C)45,000 美金
(D)50,000美金。
13.13.在美國,期貨投資人依法向商品期貨交易委員會(CFTC)提起「裁定賠償」程序(reparations procedure)請求救濟時,若請求人非美國居民原則上應提供擔保,其數額為:
(A)其主張賠償金額之一倍
(B)其主張賠償金額之二倍
(C)其主張賠償金額之三倍
(D)選項ABC。
14.14.美國商品交易法中規定有一種特殊的裁定賠償程序(Reparations Procedure),此類賠償裁定係由下列何者作成?
(A)商品期貨交易委員會(CFTC)
(B)聯邦地方法院
(C)聯邦上訴巡迴法院
(D)主管機關所在地之聯邦地方法院。
15.15.美國商品期貨交易委員會(CFTC)認為有違反商品交易法(Commodity Exchange Act)或其所制訂之管理規則之嫌疑時,其可對相關契約市場或任何相關之當事人展開行政審理程序,負責審理之人員為何?
(A)CFTC行政法官
(B)委員會(CFTC)之委員
(C)聯邦地方法院法官
(D)聯邦上訴巡迴法院法官。
16.16.在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構?
(A)農業部
(B)證券管理委員會(SEC)
(C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System)
(D)全國期貨公會(NFA)。
17.17.依美國商品交易法之規定,商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商相關機關,下列何者不包括在內?
(A)財政部
(B)聯邦儲備局
(C)證券管理委員會
(D)法務部。
18.18.在美國,下列何機構於期貨交易成交確認後,取代交易相對人之地位?
(A)交易所之交易部門
(B)交易所之結算部門或結算機構
(C)交易所之財務部門
(D)交易所之市場部門。
19.19.根據美國2010年7月所通過之華爾街改革法,2008年金融危機中心之「交換(swap)」交易被納入全面性之管理,下列敘述何者正確?
(A)由商品交易委員會(Commodities Futures Trading Commission, CFTC)專屬管轄
(B)所有「交換」交易皆必須集中交易並結算
(C)若符合「最終使用者」例外,即不須集中交易結算
(D)選項ABC。
20.20.「交換交易商(swap dealer)被美國華爾街改革法納入規範,其因而必須履行之義務不包括下列何者?
(A)符合資本及保證金要求
(B)將業務移轉給非銀行之子公司運作
(C)遵循嚴格之營業行為準則
(D)記錄保存及申報之義務。