Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

期貨交易法規題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-法規-第六章市場之監督與管理(1-82)#5785 

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1.1.依我國期貨交易法之規定,下列何者不負責或不執行市場監視?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)行政院金管會
(D)期貨公會。
2.2.下列何者為主管機關訂定市場監視準則之目的?(1)嚴懲不良之期貨商;(2)保障公益;(3)為保障公益;(4)為維護市場秩序:
(A)(1)、(2)、(3)
(B)(2)、(3)、(4)
(C)(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(4)。
3.3.關於市場監視準則之敘述,下列何者正確?(1)由期貨公會制訂;(2)由主管機關訂定;(3)為保障公益;(4)為維護市場秩序:
(A)(1)、(2)、(3)
(B)(2)、(3)、(4)
(C)(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(4)。
4.4.依我國期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括下列何者?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)主管機關
(D)期貨公會。
5.5.依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生且情況特殊時,得停止一部分或全部之期貨交易?(1)期貨市場被操縱;(2)他國政府措施足以影響期貨交易;(3)國內天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場;(4)有嚴重損害公益之情事:
(A)僅(1)、(2)
(B)僅(2)、(4)
(C)僅(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
6.6.依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生時,得命令調整保證金額度?(1)期貨市場有被壟斷之虞;(2)經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易;(3)天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆期貨契約的交易;(4)前述以外有嚴重影響期貨市場秩序之情事:
(A)僅(1)、(3)
(B)僅(1)、(2)
(C)僅(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
7.7.因為美國中西部發生乾旱導致小麥市場發生嚴重波動,足以嚴重妨礙小麥期貨交易時,我國主管機關得採取下列何種措施?(1)限制期貨價格波動幅波;(2)調整保證金額度;(3)限制期貨交易人交易數量;(4)提早期貨之結算交割:
(A)(1)、(3)、(4)
(B)(1)、(2)、(3)
(C)(1)、(4)
(D)(2)、(3)。
8.8.美國政府採取之措施足以影響某項國內期貨交易標的物時,主管機關為之因應措施,下列何者不正確?
(A)調整保證金額度
(B)訂定該項標的物之價格波動限制
(C)限制期貨交易人持有部位
(D)停止全部之期貨交易。
9.9.依我國期貨交易法之規定,若期貨市場因天災導致市場發生重大波動,足以嚴重妨礙期貨市場交易,且情況特殊時,主管機關可採取下列何種因應措施?(1)調整保證金額度;(2)限制期貨交易人交易數量;(3)限制期貨交易人持有部位;(4)停止全部之期貨交易:
(A)僅(1)、(2)、(3)
(B)僅(2)、(3)
(C)僅(1)、(2)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
10.10.期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施,下列何者不正確?
(A)命令調整保證金額度
(B)一日內多次追繳保證金
(C)限制期貨交易人交易數量或持有部位
(D)停止一部或全部之期貨交易。
11.11.依我國期貨交易法之規定,主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時,得採取之措施不包括下列何者?
(A)得以命令調整保證金額度
(B)限制期貨交易人交易數量或持有部位
(C)得停止一部或全部之期貨交易
(D)調整漲跌幅限制。
12.12.依我國期貨交易法之規定,下列何者必須保存期貨交易及業務上之紀錄?(1)期貨交易所;(2)期貨信託事業;(3)證券商經營期貨交易輔助業務;(4)期貨公會:
(A)僅(1)、(2)
(B)僅(2)、(3)、(4)
(C)僅(1)、(2)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
13.13.下列何者應定期向主管機關申報經會計師查核簽證或核閱之財務報告?(1)期貨交易所;(2)期貨結算機構;(3)期貨業;(4)期貨公會:
(A)僅(1)、(3)、(4)
(B)僅(2)、(3)、(4)
(C)僅(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
14.14.依我國期貨交易法之規定,下列何者毋須定期向主管機關申報經會計師查核簽證之財務報告?
(A)期貨交易所
(B)期貨信託基金保管機構
(C)槓桿交易商
(D)期貨公會。
15.15.關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確?
(A)須經會計師查核簽證或核閱
(B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出
(C)財務報告編製準則依公司法之規定
(D)財務報告之公告事項由主管機關定之。
16.16.關於期貨交易所、期貨公會財務報告與紀錄保存之規定,下列何者錯誤?
(A)財務報告須經會計師查核簽證或核閱
(B)期貨公會無須向主管機關申報財務報告
(C)期貨交易所應申報財務報告
(D)紀錄保存事項由主管機關定之。
17.17.依期貨交易法規定須建立內部控制制度之機構,不包括下列何者?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)期貨業
(D)期貨公會。
18.18.依期貨交易法規定,期貨業應於每會計年度終了後幾個月內,向主管機關申報內部控制聲明書?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月。
19.19.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括下列何者?
(A)命令期貨公會提出財務或業務報告資料
(B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿
(C)要求有違法之虞之期貨交易相關人員到達辦公處所說明
(D)對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新台幣一百八十萬元以下罰金。
20.20.依期貨交易法之規定,關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限,下列敘述何者為錯誤?
(A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿
(B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出,主管機關可為行政罰鍰之處分
(C)不可通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明,因期貨交易法並無主管機關調查權之規定
(D)主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員,停止執行業務之處分。
21.21.下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之?
(A)期貨市場監視準則
(B)期貨結算機構財務報告編製準則
(C)期貨業關係人之範圍
(D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法。
22.22.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施,下列何者正確?
(A)得命令期貨交易所提出業務報告資料;
(B)主管機關檢查業務或財務報告資料的對象不含期貨業商業同業公會;
(C)關係人之範圍依商業團體法之規定;
(D)得命令與期貨結算機構有財務往來的關係人提出財務報告資料。
23.23.依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者?
(A)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證之財務報告
(B)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件
(C)派員至同業公會進行監理
(D)命令通知同業公會變更章程。
24.24.依我國期貨交易法之規定,有關主管機關檢查財產及營業之規定,下列何者不正確?
(A)得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構提出財務或業務報告,但因同業公會屬期貨商自律組織,故不在其範圍內
(B)得隨時命令與期貨業財務或業務往來之關係人提出財務、業務報告
(C)得檢查期貨業之營業、財產及帳簿
(D)如發現在違法之重大嫌疑者,得封存或調取有關證件。
25.25.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查?(1)期貨交易所;(2)期貨結算機構;(3)中華民國期貨商業同業公會;(4)期貨信託事業:
(A)僅(1)、(4)
(B)僅(1)、(2)、(4)
(C)(1)、(2)、(3)、(4)
(D)僅(1)、(3)。
26.26.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查?(1)期貨交易所;(2)期貨交易所的總經理;(3)期貨結算機構;D0期貨業商業同業公會的理事:
(A)僅(1)、(3)
(B)僅(1)、(2)、(3)
(C)僅(1)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
27.27.依我國期貨交易法之規定,下列何人員與期貨商有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查?(1)期貨商董事;(2)期貨商分支機構副理的四等親親屬;(3)期貨商副總經理;(4)期貨商董事長的三等親親屬:
(A)僅(1)、(3)
(B)僅(2)、(4)
(C)僅(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
28.28.依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查?(1)期貨商的董事;(2)槓桿交易商監察人的三等親親屬;(3)槓桿交易商分支機構的經理;(4)期貨商總經理的父母:
(A)(1)、(3)
(B)(1)、(4)
(C)(1)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)。
29.29.依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?(1)律師;(2)會計師;(3)依法得為辯護之人:
(A)僅(1)
(B)僅(1)、(3)
(C)(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)皆非,因規定不可選任人員陪同到場。
30.30.依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定,下列何者正確?
(A)為促進市場公平自由
(B)被請求人不得選任會計師到場
(C)得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿
(D)作業辦法由財政部訂定。
31.31.依我國期貨交易法第九十九條有關主管機關行使調查權之規定,下列何者正確?
(A)調查權之行使對象包括期貨結算機構
(B)被請求調查人不可選任律師到場
(C)行使調查權得封存全部證件,無論該證件涉嫌違法與否
(D)調查權作業辦法係由行政院定之。
32.32.主管機關為維護公眾利益或市場秩序,對於有違反期貨交易法行為之虞者,得採取之措施下列何者正確?(1)要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳簿;(2)立即暫停期貨業者之營業許可;(3)通知有關人員到辦公處所說明;(4)立即限制期貨業者之交易數量:
(A)(1)、(3)
(B)(2)、(3)
(C)(2)、(4)
(D)(3)、(4)。
33.33.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分不包括下列何者?
(A)警告
(B)撤換其負責人或其他有關人員
(C)命令為停止一年以內全部或一部之營業
(D)撤銷營業許可。
34.34.依我國期貨交易法令之規定,期貨商於進行宣傳廣告時僅強調期貨交易之獲利性,未同時說明相對之風險,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分?
(A)是屬合法
(B)不合法,但主管機關僅得加以警告
(C)不合法,主管機關可撤換其負責人或其他有關人員
(D)不合法,主管機關可對處新臺幣一百二十五萬元之罰金。
35.35.依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其對務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分?
(A)是屬合法
(B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月
(C)不合法,可為警告處分
(D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰。
36.36.依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列何者錯誤?
(A)限期命其改正
(B)累積記點再禁止其增資
(C)撤換有關人員
(D)警告。
37.37.依我國期貨交易法之規定,證券商兼營證券相關期貨經紀業務,未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時,主管機關得對該期貨商所為之行政處分,下列何者錯誤?
(A)撤換負責人
(B)命令停止營業三個月
(C)撤銷營業許可
(D)只可對該部門之經理人處分,不可對期貨商或其他人員處分。
38.38.期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施 ?(1)警告;(2)依期貨交易法處罰;(3)撤換其負責人或其他有關人員;(4)追繳保證金:
(A)(1)、(3)
(B)(1)、(2)、(3)
(C)(1)、(2)、(4)
(D)(2)、(3)、(4)。
39.39.依我國期貨交易法之規定,若期貨商違反規定擅自挪用客戶保證金專戶內款項供其他期貨交易人進行期貨交易,主管機關如對該期貨商為停止營業之行政處分時,其最長期間為何?
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月。
40.40.依我國期貨交易法之規定,若期貨商違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對該期貨商為停止營業處分之最長期間為何?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)無時間限制,可依情節自行決定。
41.41.期貨結算機構違反期貨交易法時,除依期貨交易法處罰外,主管機關得視情節輕重,命令其停止多久之內全部或一部之營業?
(A)一個月
(B)六個月
(C)三個月
(D)一年。
42.42.依我國期貨交易法之規定,主管機關得對違反法令之相關單位及人員進行處分,下列敘述何者正確?
(A)主管機關得處分之相關單位包括期貨交易所、期貨結算機構、期貨業及同業公會
(B)主管機關處分之相關人員包括各單位之負責人、受雇人及配偶
(C)主管機關得視情節輕重,命令停止相關人員六個月以下業務之執行或解除其職務
(D)主管機關得視情節輕重,命令相關單位停止一年以內全部或一部之營業。
43.43.依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員甲以客戶帳戶為自己進行期貨交易時,經主管機關命令解除該違規業務員職務時,該業務員甲解除職務後,應由下列何者向主管機關申報?
(A)業務員甲
(B)業務員所屬期貨商
(C)期貨交易所
(D)期貨公會。
44.44.期貨業之負責人或受雇人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令時,主管機關得採取下列何種措施?(1)停止其六個月以下業務之執行;(2)科以新台幣三百萬元以下罰金;(3)解除其職務;(4)處以三年以下有期徒刑:
(A)(1)、(2)、(4)
(B)(1)、(3)
(C)(2)、(3)
(D)(2)、(3)、(4)。
45.45.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進行何種處分?
(A)警告
(B)解除其職務
(C)命令停止其一年以下業務之執行
(D)選項ABC皆是。
46.46.依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)無時間限制,可依情節自行決定。
47.47.期貨交易所之負責人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布命令者,下列罰則何者正確?
(A)主管機關得命令其暫停一年不得執行職務
(B)主管機關得命令停止其六個月以下業務之執行
(C)得處以新臺幣二十五萬元以下之罰金
(D)選項ABC皆是。
48.48.期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者,除依期貨交易法處罰行為人外,主管機關尚得對期貨業處以下列何種處分?
(A)警告
(B)撤銷營業許可
(C)命令停止為六個月以內全部或一部之營業
(D)選項ABC皆是。
49.49.期貨交易所負責人因違反期貨交易法而遭主管機關解除職務後,應由期貨交易所向下列何者申報?
(A)期貨公會
(B)財政部
(C)行政院金管會
(D)不須申報。
50.50.依我國期貨交易法之規定,主管機關得於以下何種期貨事業或組織,派駐監理人員?(1)期貨交易所;(2)期貨結算機構;(3)期貨商業同業公會;(4)證券暨期貨市場發展基金會:
(A)(1)、(2)
(B)(1)、(2)、(3)
(C)(2)、(3)、(4)
(D)(1)、(3)、(4)。
51.51.依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量?(1)期貨交易所;(2)期貨結算機構;(3)主管機關;(4)期貨公會:
(A)(3)
(B)(1)、(3)
(C)(1)、(3)、(4)
(D)(2)、(3)、(4)。
52.52.下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之?
(A)期貨交易所取得或處分固定資產處理程序
(B)期貨交易所財務報告編製準則
(C)證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則
(D)期貨交易人應報其期貨交易數量與持有部位之範圍、內容及程序。
53.53.關於期貨交易數量與持有部位之規定,下列何者不正確?
(A)主管機關得限制期貨交易人之交易數量與持有部位
(B)期貨交易人應申報其交易數量與持有部位
(C)申報程序由期貨商訂定後報主管機關核定
(D)申報範圍由主管機關定之。
54.54.依我國期貨交易法第一百零四條第二項之規定,下列何機關、機構或個人,應申報自己所進行交易之數量?
(A)期貨交易人
(B)期貨交易所
(C)期貨結算機構
(D)期貨公會。
55.55.關於期貨交易之規定,下列何者正確?
(A)因同業公會為自律組織,故主管機關不得命令同業公會變更其章程
(B)主管機關不得限制期貨交易人之持有部位
(C)期貨交易有被操縱之虞時,得立即終止該項契約
(D)任何人不得委託未經主管機關核准經營期貨業之人從事期貨交易。
56.56.關於意圖影響期貨交易價格之行為,下列何者包括在內?
(A)自行或與他人共謀,連續提高、維持或壓低期貨現貨交易價格
(B)直接影響期貨交易價格之操縱行為
(C)自行或與他人共謀散布不實資訊
(D)選項ABC皆是。
57.57.依我國期貨交易法,有關內線交易之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)內線交易係指獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息,且於該消息未公開前,自行或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為
(B)有正當理由相信足以重大影響期貨交易價格之消息已經公開後,再從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,非屬內線交易
(C)期貨業同業公會之受雇人不在內線交易禁止對象之列
(D)內線交易禁止之對象包括:期貨交易所、期貨結算機構、期貨業之從業人員等。
58.58.依我國期貨交易法,下列有關對作之敘述何者正確?
(A)場外沖銷係指期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為
(B)交叉交易,指期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方
(C)擅為交易相對人,指期貨商或其他任何人,未依公開競價方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為
(D)配合交易,係指期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為。
59.59.依我國期貨交易法有關操縱條款之規定,下列何者錯誤?
(A)操縱行為均須有影響期貨交易價格之不法意圖
(B)連續提高、維持或壓低期貨相關現貨交易價格,亦得為犯罪構成要件之一種型態
(C)最重法定刑為有期徒刑七年
(D)須直接影響期貨交易價格的操縱行為才會成立,間接影響期貨交易價格之操縱行為則不會成立犯罪。
60.60.依我國期貨交易法有關操縱條款之規定,下列敘述何者正確?
(A)操縱行為只要有提高期貨價格的行為即成立,無論是否有影響期貨交易價格的不法意圖
(B)只有連續提高期貨交易價格的行為才會構成操縱,提高期貨相關現貨交易價格則不會構成犯罪
(C)直接或間接影響期貨交易價格的操縱行為均可能成立犯罪
(D)最重法定刑為有期徒刑五年。
61.61.依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述,下列何者正確?
(A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可
(B)該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易
(C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列
(D)選項ABC皆是。
62.62.依我國期貨交易法之規定,有關內線交易之敘述,下列何者不正確?
(A)不包括與該消息相關之現貨交易
(B)包括與該消息相關之期貨交易
(C)該消息足以影響期貨交易價格
(D)有正當理由相信該消息已公開者,不在此限。
63.63.依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人利用某特定消息進行內線交易,有關該種內線消息之規定,下列何者敘述正確?
(A)該種消息僅須會影響期貨交易價格即可,無論重要與否
(B)該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易
(C)無論有無正當理由相信該種消息已公開都不可進行內線交易,違反者均須處罰
(D)選項ABC皆是。
64.64.依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括下列何者?(1)期貨結算機構之經理人;(2)主管機關之受雇人;(3)期貨信託事業之董事;(4)從前述之人獲悉消息的人:
(A)僅(1)、(2)
(B)僅(2)、(3)、(4)
(C)僅(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
65.65.依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括:(1)期貨業同業公會之受雇人;(2)主管機關之公職人員;(3)期貨商之經理人;(4)槓桿交易商之監察人,以下何者正確?
(A)僅(1)、(2)
(B)僅(2)、(3)、(4)
(C)僅(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
66.66.依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括:(1)主管機關之受雇人;(2)期貨交易有關現貨機構之經理人;(3)期貨交易相關金融機構之公職人員;(4)證券商經營期貨交易輔助業務之經理人,以下何者正確?
(A)僅A、(4)
(B)僅(2)、(3)、(4)
(C)僅(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
67.67.依我國期貨交易法有關對作之型態包括:(1)詐欺;(2)場外沖銷;(3)交叉交易;(4)配合交易,以下何者正確?
(A)(1)、(2)
(B)(3)、(4)
(C)(2)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)。
68.68.依我國期貨交易法,對作係指下列何種行為?
(A)場外沖銷
(B)擅為交易相對人
(C)交叉交易
(D)選項ABC皆是。
69.69.依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者錯誤?
(A)未經主管機關許可擅自經營槓桿保證金契約的交易之最重法定刑為有期徒刑七年
(B)意圖影響期貨交易價格而以提高期貨相關現貨供需為手段,而提高期貨交易價格行為之最重法定刑為有期徒刑七年
(C)從事期貨交易有對作的行為之最重法定刑為有期徒刑五年
(D)期貨商負責人對期貨交易人作獲利保證之最重法定刑為有期徒刑三年。
70.70.甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格,自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積,以控制該股票現貨供需為手段,藉以操縱該種股票選擇權交易價格,依期貨交易法之規定下列有關甲刑責之敘述,何者正確?
(A)不合法,最重可處五年有期徒刑
(B)不合法,最重可處七年有期徒刑
(C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易,故其行為係屬合法
(D)因甲是以控制現貨供需為手段而非直接操縱該種股票選擇權價格,故其行為係屬合法。
71.71.有關期貨交易法對於收受或交付不正當利益之規定,下列何者錯誤?
(A)適用對象為期貨交易所、期貨結算機構及期貨信託事業之從業人員
(B)對於職務上之行為收受不正利益者,所收受之財物沒收之
(C)交付不正利益使他人做出違背職務之行為者,其處分與收受者相同
(D)交付不正利益使他人做出違背職務之行為者,自首得免除其刑。
72.72.我國期貨交易法對於行求或收受不正利益之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨交易所之受雇人,對於職務上之行為收受不正利益者,處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺二百四十萬元以下罰金
(B)期貨交易所之受雇人,對於違背職務上之行為收受不正利益者,處七年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣三百萬元以下罰金
(C)對於期貨交易所之受雇人關於違背職務之行為,行求期約或交付不正利益者,處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(D)對於期貨交易所之受雇人關於違背職務之行為,行求期約或交付不正利益者,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金。
73.73.某甲委託地下期貨業者從事期貨交易,請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責?
(A)警告
(B)處新台十二萬~六十萬元罰鍰
(C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金。
74.74.依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行?
(A)經濟部
(B)財政部
(C)行政院金管會
(D)法院。
75.75.期貨業者違反期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納,逾期未繳納者,應如何處理?
(A)處兩倍之罰鍰
(B)撤換其負責人
(C)命令其停業
(D)移送法院強制執行。
76.76.違反期貨交易法可能受到的處分不包括下列何者?
(A)無期徒刑
(B)七年以下有期徒刑
(C)拘役
(D)新台幣三百萬元以下罰金。
77.77.期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為,稱為?
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易。
78.78.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,稱為?
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易。
79.79.期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,稱為?
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易。
80.80.期貨商或其他任何人,未依公開競價方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為?
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易。
81.81.我國期貨 交易法對於重大不法期貨交易行為之處分,下列敘述何者錯誤?
(A)操縱期貨或其相關現貨交易價格者,處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)從事期貨交易有虛偽、詐欺或隱匿行為者,處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)從事期貨交易有對作行為者,處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金
(D)從事期貨內線交易者,處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金。
82.82.我國期貨交易法對於期貨交易違法行為之處分,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨交易所之職員,洩漏執行職務所知悉有關期貨交易之秘密,處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)期貨商業務員洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之祕密,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(C)期貨商業務員對期貨交易人作獲利保證,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)期貨商業務員擅自自客戶保證金專戶內提取款項,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金。