Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

期貨交易法規題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(101-200)#5780 

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1.101.期貨商曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分者,必須滿多久以上,才能申請增加業務種類?
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年。
2.102.依期貨商管理規則之規定,下列何者係為錯誤?
(A)期貨商業務之經營,應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之
(B)期貨商之內部控制制度,經主管機關通知變更者,應於期限內變更之
(C)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經股東會決議,並留存備查
(D)期貨商之內部控制制度,應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之。
3.103.期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤?
(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證
(B)應確認客戶身分及申報之紀錄
(C)應依洗錢防制法之規定辦理
(D)應依期貨公會自律公約之規定辦理。
4.104.依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?
(A)變更期貨商之營業項目
(B)變更期貨商之名稱
(C)合併或解散
(D)選項A、B、C皆是。
5.105.依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?
(A)開業
(B)停業
(C)終止停業
(D)變更期貨商之資本額、營運資金或營業所用資金。
6.106.期貨商有下列何種情事,應先報主管機關核准?
(A)董事、監察人持有股份變動時
(B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時
(C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時
(D)變更期貨交易結算交割之期貨商。
7.107.關於期貨商投資外國事業之規定,下列何者正確?
(A)須先報經濟部核准
(B)須先會商中央銀行,再報財政部核准
(C)須先報主管機關核准
(D)須先會商行政院,再報主管機關核准。
8.108.依期貨商管理規則規定,下列何者不須先申報主管機關核准?
(A)期貨商辦理現金增資二億元
(B)期貨商遷移營業處所
(C)期貨商增加期貨自營業務
(D)期貨商因業務不佳,辦理停業。
9.109.期貨商應先申報主管機關核准之事項,下列何者正確?(1)變更機構名稱;(2)變更資本額、營運資金或營業所用資金;(3)命併或解散;(4)投資外國事業:
(A)僅(1)、(3)、D
(B)僅(2)、(3)、(4)
(C)僅(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
10.110.下列敘述何者正確?
(A)期貨商變更營業項目,應於事實發生五日內,向主管機關申報
(B)期貨商變更資本額,應於事實發生五日內,向主管機關申報
(C)期貨商開業、停業、復業或終止營業,應事先向主管機關申報
(D)期貨商增加或減少營業處所面積時,應事先向主管機關申報。
11.111.依期貨商管理規則之規定,期貨商變更營業項目時,應透過下列何者轉送主管機關核准?
(A)期貨交易所
(B)期貨商業同業公會
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)集保結算所。
12.112.依期貨商管理規則之規定,下列何者正確?
(A)期貨商開業後五日內,應向主管機關辦理開業申報
(B)期貨商非加入同業公會,不得開業
(C)期貨商不須向主管機關申報,即得開業
(D)期貨商應先報經同業公會核准,始得開業。
13.113.期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確?
(A)不須辦理任何申報作業
(B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報
(C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報
(D)應事先申報主管機關核准。
14.114.期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時,最遲應於下列何時向主管機關申報?
(A)應於知悉之日起十五日內申報
(B)應於訴訟發生之日起十日內申報
(C)應於次月五日前申報
(D)應於知悉或訴訟發生之日起五日內申報。
15.115.期貨經紀商之業務員有下列何種情事時,期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定,向主管機關辦理申報?
(A)有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為
(B)有因業務上關係與客戶發生刑事訴訟之情事
(C)有銀行退票或拒絕往來之情事
(D)選項A、B、C皆是。
16.116.期貨商知悉其董事會在金融機構使用票據有拒絕往來之情事,應於幾日內向主管機關申報?
(A)六日
(B)五日
(C)四日
(D)三日。
17.117.期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報?(1)變更營業項目;(2)開業、停業、復業或終止營業;(3)受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產;(4)客戶保證金專戶之開設、變更或終止:
(A)(1)、(3)、(4)
(B)(2)、(3)
(C)(2)、(4)
(D)(1)、(2)、(4)。
18.118.期貨商經理人持有公司股份變動時,以下何者正確?
(A)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報
(B)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報
(C)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報
(D)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報。
19.119.期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確?
(A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報
(B)公司應向本國期貨交易所申報,但無庸向主管機關申報
(C)公司應向主管機關申報,但無庸向本國期貨交易所申報
(D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報。
20.120.依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報?
(A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人
(B)停業
(C)終止客戶保證金專戶
(D)經理人持有股份變動。
21.121.下列敘述何者不正確?
(A)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查
(B)期貨商得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證
(C)期貨商應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核
(D)期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產,應事先向主管機關申報核准。
22.122.關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確?
(A)不得將之主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證
(B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜,由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法
(C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄
(D)宣傳資料之形式及內容,應經主管機關審核及簽章後始可使用。
23.123.期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者,其所製播節目之錄影帶依期貨商管理規則之規定應保存多久?
(A)不須保存
(B)至少應保存二個月
(C)保存二年
(D)保存五年。
24.124.依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定?
(A)期貨交易所
(B)主管機關
(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(D)中華民國期貨業商業同業公會。
25.125.有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理,下列敘述何者正確?
(A)期貨商之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及傳播等相關事項,須遵守中華民國期貨業商業同業公會之規範
(B)使用前應經期貨商內部稽核審核及簽名或蓋章後始可使用
(C)應至少保存一年
(D)期貨交易所得隨時抽查,期貨商不得拒絕。
26.126.依期貨商管理規則之規定,有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及內容之審核程序,下列何項敘述正確?
(A)不須審核,但應保留備查
(B)須經期貨商業同業公會審核、簽章後,始可使用
(C)須經期貨商經理人審核、簽章後,始可使用
(D)須經期貨交易所審核、簽章後,始可使用。
27.127.甲期貨商製作有關臺灣加權股價指數期貨之宣傳錄影帶乙支,下列敘述何者正確?
(A)錄影帶之內容,宣示因甲期貨商係合法取得主管機關之營業許可為一合法之期貨商,保證其財務健全
(B)該錄影帶,經甲期貨商之總稽核審核及簽章後,始何使用
(C)該錄影帶,僅特別強調獲利,而未同時說明相對之風險
(D)該錄影帶,應保存二年。
28.128.有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二個月
(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存二個月
(C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容至少應保存二個月
(D)期貨商之對帳單應保存二年。
29.129.以下敘述何者正確?(1)期貨商提供客戶有關現貨市場、期貨市場之資訊、研究報告或其他資料,其內容不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事;(2)期貨商應將許可證照,懸掛於營業處所之顯著位置;(3)期貨商經營期貨業務,應依期貨商負責人及業務員管理規則之規則之規定,由登記合格之業務員執行業務:
(A)僅(1)、(2)
(B)僅(2)、(3)
(C)僅(1)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)。
30.130.依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確?
(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定
(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業是否符合其內部控制制度之規定
(C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務
(D)選項A、B、C皆是。
31.131.下列敘述何者不正確?
(A)期貨商不得購置非營業用之不動產
(B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約
(C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證
(D)期貨商得設置內部稽核,定期或不定期稽核公司財務及業務,並作成稽核報告,備供查核。
32.132.下列敘述,何者不正確?
(A)期貨商經營經紀及自營期貨業務者,其業務資訊得互相流用
(B)期貨商應設置內部稽核
(C)期貨商經營期貨業務,應由登記合格之業務員執行業務
(D)期貨商應將公司執照、許可證照及營利事業登記證,懸掛於營業處所之顯著位置。
33.133.期貨商經營自營及經紀業務者,下列何者錯誤?
(A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣
(B)經理人、業務員皆得同時兼任自營部門與經紀部門之工作
(C)應各別獨立作業,且業務資訊不得互為流用
(D)不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為。
34.134.期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,不得以下列何者繳存?
(A)現金
(B)金融債券
(C)股票
(D)政府債券。
35.135.期貨商無分支機構繳存營業保證金,下列何者正確?
(A)期貨經紀商應繳存新臺幣四千萬元
(B)期貨自營商應繳存新臺幣二千萬元
(C)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣六千萬元
(D)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣八千萬元。
36.136.有關期貨商繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)僅經營國外期貨交易複委託業務者,應繳存新臺幣一千五百萬元
(B)兼營期貨自營商,應繳存新臺幣一千五百萬元
(C)兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應繳存新臺幣一千五百萬元
(D)設有兩家分公司之專營期貨經紀商,應繳存新臺幣七千萬元。
37.137.關於期貨商繳存營業保證金之規定,下列何者正確?(1)兼營期貨經紀與自營業務之期貨商,應繳存營業保證金新臺幣六千萬元;(2)每設置一家分支機構,視其經營之業務種類,增提營業保證金;(3)營業保證金得以現金、政府債券、金融債券繳交;(4)由期貨商向國庫繳交:
(A)(2)、(4)
(B)(1)、(3)
(C)(1)、(4)
(D)(1)、(2)。
38.138.期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務時,應繳存之營業保證金,下列何者正確?
(A)新臺幣五千萬元
(B)新臺幣一千萬元
(C)新臺幣六千萬元
(D)新臺幣二億元。
39.139.期貨商設置分支機構,應繳存多少營業保證金?
(A)每設置一家,增提新臺幣一千萬元
(B)每設置二家,增提新臺幣一千萬元
(C)每設置一家,增提新臺幣二千萬元
(D)分支機構之設置,不須繳存營業保證金。
40.140.下列敘述何者不正確?
(A)期貨商之營業保證金,應以現金、政府債券或金融債券繳存
(B)期貨經紀商無分支機構者應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣五千萬元營業保證金
(C)期貨自營商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣一千萬元之營業保證金
(D)他業兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,須繳存新臺幣五百萬元之營業保證金。
41.141.同時經營期貨經紀、期貨自營、期貨顧問及期貨經理業務之期貨商,且無分支機構者,應繳存多少營業保證金?
(A)新台幣六千萬元
(B)新台幣七千萬元
(C)新台幣九千五百萬元
(D)新台幣一億元。
42.143.期貨商經營期貨自營業務所提列之買賣損失準備,累積達多少時,得免繼續提列?
(A)新臺幣二億元
(B)新臺幣三億元
(C)新臺幣四億元
(D)實收資本額。
43.144.期貨商經營期貨自營業務時,應如何提列買賣損失準備?
(A)應按季就當季自營業務已實現淨利,提列百分之二十作為買賣損失準備
(B)應按月就當月自營業務已實現淨利,提利百分之十作為買賣損失準備
(C)應按月就當月自營業務未實現淨利,提列百分之十作為買賣損失準備
(D)應按月就當月自營業務未實現淨利,提列百分之二十作為買賣損失準備。
44.145.期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備,其使用限制為何?
(A)限於彌補受託從事期貨交易所發生之損失
(B)限於彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額
(C)不限於彌補買賣損失額
(D)須報請主管機關同意。
45.146.期貨商經營期貨自營業務者,提列買賣損失準備的規定,下列何者正確?
(A)每季提列一次
(B)從當季之稅後盈餘中提列
(C)買賣損失準備係用以彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額
(D)提列比率為百分之二十。
46.147.下列敘述,何者不正確?
(A)期貨商經營期貨經紀業務時,應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列百分之二,作為違約損失準備
(B)期貨商經營自營業務時,應按月就前月自營業務已實現淨利,提列百分之十五作為買賣損失準備
(C)期貨自營商所提列之買賣損失準備,除彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額外,不得使用之
(D)期貨自營商所提列之買賣損失準備累積達新臺幣二億元者,得免繼續提列。
47.148.有關期貨商提列損失準備之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨自營商應按月就已實現淨利,提列買賣損失準備
(B)期貨經紀商應按月提列違約損失準備
(C)買賣損失準備累積已達實收資本額,得免繼續提列
(D)違約損失準備係依佣金收入之百分之二提列。
48.149.期貨商經營期貨經紀業務,應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列多少,作為違約損失準備?
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)不須提列。
49.150.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確?
(A)期貨經紀商之買賣損失準備,除彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額外,不得使用之
(B)期貨經紀商之違約損失準備,除填補公司虧損外,一律不得使用之
(C)期貨經紀商之違約損失準備,除彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者外,不得使用之
(D)期貨經紀商之買賣損失準備,除經主管機關核准者外,一律不得使用之。
50.151.關於違約損失準備的規定,下列何者正確?
(A)提列比率為百分之十;
(B)經營經紀業務之期貨商方須提列;
(C)應按月提列;
(D)其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者為限:(1)134(2) 23 (3)123 (4)234。
51.152.下列敘述何者不正確?
(A)期貨商經營期貨經紀業務時,應按月就當月經紀已實現之淨利,提列百分之二作為違約損失準備
(B)期貨商所提列之違約損失準備,除彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者外,不得使用之
(C)期貨商所提列之違約損失準備,累積已達法定最低之實收資本額、營業所用資金或營運資金之數額者,得免繼續提列
(D)期貨商所提列之違約損失準備,於計算營利事業所得時,應依稅法之規定辦理。
52.153.依期貨商管理規則之規定,下列何者錯誤?
(A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後,不得超過其業主權益
(B)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額
(C)期貨商所提列之違約損失準備,除彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者外,不得使用之
(D)期貨商計算負債額時,不得扣除其所提之買賣損失準備及違約損失準備。
53.154.關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列何者正確?(1)期貨商由他業兼營者準用本章之規定;(2)提列比率為百分之十;(3)應於每年稅後盈餘項下提存;(4)累積金額已達實收資本額者得免繼續提存:
(A)(2)、(3)
(B)(3)、(4)
(C)(1)、(3)
(D)(1)、(4)。
54.155.期貨商之特別盈餘公積累積達實收資本額百分之五十時,得以其特別盈餘公積多少比率撥充資本?
(A)百分之二十
(B)百分之四十
(C)百分之五十
(D)百分之七十。
55.156.專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十。
56.157.關於期貨商之規定,下列何者正確?(1)期貨商得自行決定是否為票據轉讓背書,不須申報主管機關核准;(2)期貨商經主管機關核准得持有非營業用之不動產;(3)期貨商為因應公司緊急資金週轉,得向非金融機構借款,但應於事實發生之日起二日內向主管機關申報;(4)期貨商不得發行公司債:
(A)(2)、(4)
(B)(2)、(3)
(C)(1)、(4)
(D)(3)、(4)。
57.158.下列敘述何者不正確?
(A)期貨商經主管機關核准,得持有非營業用之不動產
(B)期貨商經公司董事會之同意,得購置非營業用之不動產
(C)期貨商因合併分支機構,得持有非營業用之不動產
(D)期貨商因裁撤分支機構得持有非營業用之不動產。
58.159.期貨商可持有非營業用不動產之情事,不包括下列何者?
(A)因合併或受讓而取得
(B)因法院拍賣而取得
(C)因營業處所變更或縮減,致該處所不再作為營業之用
(D)經主管機關核准。
59.160.期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融保險機構借款,最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報?
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)四日。
60.161.除另有規定外,有關期貨商借款之對象,下列敘述何者錯誤?
(A)非由金融機構兼營之期貨商得向金融保險機構借款
(B)非由金融機構兼營之期貨商得向非金融保險機構借款
(C)由金融機構兼營之期貨商得向金融保險機構借款
(D)由金融機構兼營之期貨商得向非金融保險機構借款。
61.162.本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時,應即向主管機關及主管機關指定之機構申報?
(A)百分之六十
(B)百分之四十
(C)百分之二十
(D)百分之十五。
62.163.本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?
(A)百分之四十
(B)百分之二十
(C)百分之十五
(D)百分之十。
63.164.本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫?
(A)百分之四十
(B)百分之五十
(C)百分之六十
(D)百分之七十。
64.165.期貨商發生下列何種情況時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人訂單,並向主管機關及主管機關指定機構提出改善計畫?(1)業主權益低於最低實收資本額百分之四十;(2)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額的百分之二十時;(3)業主權益低於最低實收資本額百分之二十;(4)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額的百分之十五時:
(A)(1)、(3)
(B)(2)、(4)
(C)(3)、(4)
(D)(1)、(4)
65.166.依期貨商管理規則之規定,當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調後淨資本額幾倍時,期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?
(A)3倍
(B)5倍
(C)6.7倍
(D)8倍。
66.167.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨商不得購置非營業用之不動產
(B)除經主管機關核准者外,期貨商不得為任何保證人
(C)本國專營期貨經紀商向主管機關報備後,得以自有閒置資金投資本國上櫃公司之股票
(D)期貨經紀商得為公司之資金週轉發行公司債。
67.168.期貨商之資金不得運用於下列何者?
(A)購買商業票據
(B)購買政府債券
(C)購買經財政部核定之短期票券
(D)購買黃金。
68.169.期貨商之下列何項資金運用,不符期貨商管理規則之規定?
(A)銀行存款二千萬元、政府公債五千萬元
(B)銀行存款五千萬元、可轉讓之銀行定期存單二千萬元
(C)政府公債二千萬元、未上市股票二千萬元
(D)國庫券二千萬元、政府公債五千萬元。
69.170.期貨商應於每營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月。
70.171.期貨商最遲應於每月幾日以前,向主管機關申報上月份會計科目月計表、財務比率月報表及期貨交易量月報表?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日。
71.172.關於期貨商報表之規定,下列何者不正確?
(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過
(B)年度財務報告應於每營業年度終了後二個月內申報
(C)會計科目月計表於每月十日前申報
(D)財務報告與會計科目月計表均向主管機關申報。
72.173.有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確?
(A)應送由期貨交易所轉送主管機關
(B)複委託期貨商直接向主管機關申報
(C)期貨自營商直接向主管機關申報
(D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關。
73.174.期貨經紀商不得接受下列何者開戶並接受其委託從事期貨交易?(1)年齡未滿二十歲者;(2)華僑及外國人委託開戶未能提出臺灣證券交易所或期貨交易所核發之登記證明文件;(3)境外華僑及外國人與保管機構所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定:
(A)僅(1)
(B)僅(2)、C
(C)僅(1)、(2)
(D)(1)、(2)、(3)。
74.175.期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易?
(A)受破產之宣告且未經復權者
(B)期貨主管機關之職員或聘僱人員
(C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員
(D)選項A、B、C皆是。
75.176.期貨商對下列何種客戶,得接受其委託開戶?
(A)某甲今年十九歲,但已結婚
(B)某乙為期貨結算機構之聘僱人員
(C)某丙曾違背期貨交易契約已結案且已滿五年
(D)某丁曾違反期貨交易管理法令,經法院有罪刑事判決確定已滿三年,但未滿五年。
76.177.依期貨商管理規則之規定,期貨商不得接受下列何者之開戶?
(A)甲年滿二十歲,惟尚在就學中
(B)乙受破產之宣告且經復權者
(C)丙受監護或輔助之宣告且經撤銷者
(D)丁曾因違背期貨交易契約未結案且未滿二年者。
77.178.甲期貨商對下列何項人員,得接受其開戶?
(A)期貨主管機關職員
(B)期貨交易所總經理
(C)中華民國期貨業商業同業公會之祕書
(D)甲期貨商之總經理。
78.179.期貨交易人如經期貨商向期貨商業同業公會發出違約通報後,須符合何種條件始得再至期貨商從事期貨交易?
(A)交易人違約滿七年
(B)交易人違約滿五年,且清償債務
(C)交易人經行政院金管會審查確認無再有違約之虞
(D)交易人違約滿二年,經期貨商徵信確認其再無違約之虞。
79.180.下列何者不得開立期貨交易帳戶?
(A)曾因違背期貨交易契約未結案但已滿五年者
(B)年滿六十五歲者
(C)受監護或輔助宣告未經撤銷者
(D)期貨商之從業人員。
80.181.期貨經紀商不得接受下列何者之委託開戶?
(A)曾因違背期貨交易契約未結案且未滿五年
(B)曾因違反期貨交易法令,經法院有罪之刑事判決確定未滿五年者
(C)期貨結算機構之職員
(D)選項A、B、C皆是。
81.182.有關境外外國期貨商得開立綜合帳戶所需之資格,下列敘述何者錯誤?
(A)具備經主管機關認可之外國期貨交易所結算會員資格者
(B)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總(分)公司處暫停證券或期貨經紀業務之處分者
(C)最近二年未曾受其本國主管機關撤銷部分營業許可之處分者
(D)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事者。
82.183.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者為錯誤?
(A)期貨經紀商為處理錯帳之需要,得於本公司開戶從事期貨交易
(B)期貨經紀商經主管機關核准者,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨交易
(C)金融機構兼營期貨業務者,為所營業務之需要,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨交易
(D)期貨商負責人、業務員或其他從業人員不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易。
83.184.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確?
(A)期貨商業務員從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,但其配偶之期貨交易開戶,不在此限
(B)期貨商業務員從事期貨交易者,不限在所屬期貨商開戶,但應由其他業務員執行之
(C)期貨商業務員或配偶從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義之
(D)期貨商業務員不得於期貨商開戶從事期貨交易。
84.185.下列何者之期貨交易帳戶,不限在所屬期貨商處開立?
(A)期貨商之董事
(B)期貨商之總經理
(C)期貨商之業務員
(D)期貨商總務人員之配偶。
85.186.依期貨商管理規則之規定,下列何者係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考?
(A)期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令
(B)期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制
(C)期貨交易所規章對應申報之交易數額之限制
(D)選項A、B、C皆是。
86.187.關於期貨商接受客戶辦理開戶的規定,下列何者不正確?
(A)應提供受託契約與風險預告書
(B)應指派專人解說契約內容與期貨交易程序
(C)期貨商接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂委任契約
(D)期貨商對於客戶之開戶資料應予保密。
87.188.依期貨商管理規則之規定,下列何者為期貨經紀商所提供受託契約之主要內容事項?
(A)期貨商因故無法執行業務時,得將委託人帳戶移轉至其他期貨商之約定
(B)通知繳交追加保證金方式及時間
(C)期貨商應行提供資訊及服務事項之範圍
(D)選項A、B、C皆是。
88.189.期貨經紀商應以下列何種方式約定,客戶保證金專戶存款之利息歸屬?
(A)由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可
(B)應將之訂明於受託契約內
(C)由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可
(D)依期貨交易法之規定,其利息概歸屬客戶所有。
89.190.依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間?
(A)受託契約
(B)風險預告書
(C)買賣委託書
(D)選項A、B、C皆是。
90.191.期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向主管機關申報之事項不包括下列何者?
(A)資金匯出入及結匯相關資料
(B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料
(C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料
(D)綜合帳戶持有者資產之狀況。
91.192.對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述,以下何者為非?
(A)於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約
(B)期貨商對於新開戶之委託人,應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏,且非俟完成開戶手續,不得接受其委託
(C)期貨商與委託人簽訂受託契約後,客戶雖未於其指定之金融機構開立存款帳戶,仍得接受委託從事期貨交易
(D)期貨商非俟客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶後,不得接受委託從事期貨交易。
92.193.期貨商受託從事期貨交易,下列敘述何者不正確?
(A)應對客戶編列開戶帳號,並建立資料
(B)應保存足資證明委託事實紀錄
(C)應先與委託人簽訂受託契約,不需於金融機構開立存款帳戶即可進行交易
(D)應依據買賣委託書所載委託事項,按交易所及交易種類,依下單方式或時間順序執行。
93.194.期貨經紀商除有下列何種情事外,其買賣委託書應於成交後交由委託客戶補行簽章?
(A)客戶以電話委託下單,且由期貨經紀商同步錄音存證者
(B)客戶以當面口頭委託下單者
(C)期貨商與客戶於事前另有書面約定者
(D)選項A、B、C皆非。
94.195.依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確?
(A)業務員應於買賣委託書上簽章
(B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章
(C)業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間
(D)業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存。
95.196.期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時,下列何者正確?
(A)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託
(B)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託
(C)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何買賣委託
(D)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
96.197.有關期貨商從業人員從事期貨交易之規定,下列敘述何者正確?
(A)期貨自營商業務員從事期貨交易,限在所屬之期貨商開戶
(B)所屬期貨商申請停業,其從業人員即不得從事期貨交易
(C)期貨商業務員之委託單,應由其他業務員執行之
(D)期貨商從業人員之配偶從事期貨交易時,其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
97.198.關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確?
(A)以電話進行者,須同步錄音存證
(B)錄音及傳輸紀錄須保存至小一年
(C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查
(D)期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止。
98.199.期貨商接受委託時,對於委託人或其代理人能否撤銷原委託之敘述,以下何者正確?
(A)不論成交與否,皆不得撤銷原委託
(B)不論成交與否,皆得隨時撤銷原委託
(C)於委託事項尚未成交前,得通知期貨商撤銷原委託
(D)選項A、B、C皆非。
99.200.期貨商經營國外期貨交易業務時,下列敘述何者不正確?
(A)本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格者,即可自行於國外期貨交易所進行交易
(B)經許可之外國期貨商具有國外期貨交易所結算會員資格者,自行於國外期貨交易所交易
(C)委託經許可並已取得主管機關公告之國外期貨交易所結算會員資格者之期貨商辦理者
(D)依經主管機關核准之方式,於國外期貨交易所進行期貨交易。