Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

期貨交易法規題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(1-100)#5779 

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1.1.外國期貨商須經中華民國政府之何項行為,且經主管機關之許可並發給許可證照,始得營業?
(A)公證
(B)簽訂策略聯盟協議
(C)認許
(D)簽訂備忘錄。
2.2.關於期貨商營業之規定,下列何者正確?(1)期貨商得自行設立分支機構;(2)外國期貨商須經中華民國政府認許;(3)期貨商須經主管機關許可並發給許可執照;(4)期貨商之管理規則由中華民國期貨商業同業公會訂定:
(A)(2)、(3)
(B)(3)、(4)
(C)(1)、(2)
(D)(1)、(3)。
3.3.關於期貨商的規定,下列何者不正確?
(A)非期貨商除本法另有規定者外,不得經營期貨交易業務
(B)期貨商須經主管機關許可並發給許可執照,始得營業
(C)外國期貨商經其本國政府許可,並取得我國期貨主管機關許可並發給許可執照後,始得營業
(D)期貨商之分支機構須經主管機關許可並發給執照,始得營業。
4.4.依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者為不正確?
(A)期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照,且加入期貨商業同業公會後,始可開業
(B)期貨部之分支機構,非經主管機關許可,並發給許可證照,不得設立或營業
(C)證券商兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務,但該部門之營業及會計,不須獨立
(D)期貨商不得由他業兼營,但證券商兼證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者不在此限。
5.5.依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定?
(A)期貨商設置標準及管理規則
(B)期貨商之場地及設備標準
(C)期貨商負責人、業務員其他業務輔助人之資格條件及其管理事項
(D)期貨商之資本額或指撥營運資金。
6.6.依我國期貨交易法之規定,有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨交易輔助人
(B)期貨顧問事業
(C)期貨經理事業
(D)期貨信託基金銷售機構。
7.7.下列何者為不正確?
(A)期貨商不得由他業兼營,但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者,不在此限
(B)期貨商可由他業兼營之標準,由主管機關定之
(C)由他業兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務
(D)選項C所稱之獨立部門,其會計不須獨立,得由他業之相關部門兼辦。
8.8.依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣?
(A)本國專業期貨商
(B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者
(C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者
(D)本國金融機構兼營期貨業務者。
9.9.關於期貨商之規定,下列何者不正確?
(A)期貨商非經主管機關同意,不得兼營他業
(B)證券商得兼營證券相關期貨業務
(C)證券商兼營期貨業務時,必須在名稱中標示期貨之字樣
(D)證券商經目的事業主管機關核准者,得兼營期貨業務。
10.10.依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下列何種款項,有優先受償之權?
(A)交割結算基金
(B)違約損失準備
(C)營業保證金
(D)買賣損失準備。
11.11.關於期貨商繳存營業保證金的規定,下列何者正確?
(A)於開始營業後繳交
(B)向國庫繳交
(C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,不得對該項保證金主張任何權利
(D)金額由主管機關定之。
12.12.下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權?
(A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權
(B)期貨交易所對期貨商所應收之期貨交易手續費
(C)期貨結算機構對期貨商所應收之結算費用
(D)印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費。
13.13.依我國期貨交易法之規定,期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時:
(A)應予補足
(B)不須補足
(C)應受刑事處罰
(D)應受行政罰鍰。
14.14.依我國期貨交易法之規定,下列何者不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,其已充任者,解任之?
(A)曾犯詐欺罪,經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾二年者
(B)曾任法人宣告破產時之董事,但破產終結已滿三年者
(C)曾涉嫌內亂、外患罪,但經最高法院判決無罪確定者
(D)最近五年內在金融機構使用支票無拒絕往來紀錄者。
15.15.期貨交易人於期貨商處,辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確?
(A)期貨商受託期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約
(B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之
(C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人,各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險
(D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人,但風險預告書則由期貨商留存。
16.16.經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施?(1)拒絕其委託;(2)接受其委託但限制其交易數量;(3)接受其委託但提高保證金;(4)要求其提出適當擔保後得接受其委託:
(A)(1)、(3)
(B)(3)、(4)
(C)(1)、(4)
(D)(1)、(2)
17.17.依我國期貨交易法之規定,有關期貨商接受期貨交易人開戶之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨商應與期貨交易人簽訂受託契約
(B)期貨商可指派內部稽核,接受期貨交易人開戶
(C)期貨商應由具業務員資格者,在開戶前告知期貨商品之性質、交易條件及可能風險
(D)期貨商應將風險預告書交付期貨交易人。
18.18.下列何者為不正確?
(A)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之
(B)期貨商具有業務員資格之業務員,應於期貨交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人
(C)風險預告書之記載事項及格式,由期貨商自行定之
(D)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜。
19.19.依期貨交易法之規定,期貨經紀商所使用之風險預告書,其格式與應記載之事項,應依下列何者之規定定之?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)中華民國期貨商業同業公會
(D)主管機關。
20.20.下列何者為正確?
(A)期貨商僱用業務員最低人數及委託書應記載事項,由期貨商自行定之
(B)期貨商受委託進行期貨交易時,應向期貨交易人收取交易保證金或權利金,並設客戶明細帳,逐月計算其餘額
(C)期貨商之業務員,得對期貨交易人作獲利之保證
(D)期貨商接受期貨交易人開戶時,不得由不具有業務員資格者為之。
21.21.關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者錯誤?
(A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次
(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書
(C)每月月底應製作對帳單
(D)風險預告書之記載事項及格式由主管機關定之。
22.22.關於期貨商接受客戶委託從事期貨交易的規定,下列何者不正確?
(A)期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人
(B)期貨商應每月編製買賣報告書交付期貨交易人
(C)期貨商向交易人收取之交易保證金應設置客戶明細帳
(D)對帳單記載事項由主管機關定之。
23.23.關於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確?
(A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製
(B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製
(C)對帳單之記載事項由主管機關定之
(D)買賣報告書之記載事項由主管機關定之。
24.24.期貨商受託從事期貨交易,應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人?
(A)成交後一週內作成
(B)成交後之當月內作成
(C)成交後即作成
(D)成交後之第三個營業日內作成。
25.25.依我國期貨交易法之規定,下列期貨商經營受託買賣業務之相關書件主要內容及記載事項,何者不是由主管機關訂定?
(A)開戶文件
(B)受託契約及風險預告書
(C)委託書
(D)買賣報告書及對帳單。
26.26.期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,以下敘述何者正確?
(A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣
(B)每次買賣當時不需區別其為自行買賣或受託買賣,成交後再予以區別
(C)每次買賣時可不需區別其為自行買賣或受託買賣
(D)選項A、B、C皆非。
27.27.關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?
(A)應與期貨商之自有資產分離
(B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額
(C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押
(D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費。
28.28.依我國期貨交易法之規定,下列何者為正確?
(A)期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
(B)期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
(C)期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
(D)期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利。
29.29.期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者正確?(1)購買非營業費用之不動產;(2)依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;(3)為期貨交易人支付必須支付之清算差額;(4)為期貨交易人預先扣繳稅額:
(A)(2)、(3)
(B)(1)、(4)
(C)(1)、(3)
(D)(2)、(4)。
30.30.依我國期貨交易法,有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)依期貨交易人之指示辦理出金
(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費
(D)購買政府公債或金融債券。
31.31.期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施?(1)追加營業保證金;(2)限期令其改善;(3)限制其部分業務;(4)撤銷其許可:
(A)(1)、(3)、(4)
(B)(2)、(3)、(4)
(C)(1)、(2)、(4)
(D)(1)、(4)。
32.32.期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善?
(A)交割結算基金
(B)營業保證金
(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額
(D)最低實收資本額。
33.33.期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報?
(A)調整後淨資本額
(B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額
(C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金
(D)最低實收資本額。
34.34.依我國期貨交易法,有關期貨商之財務狀況達到一定標準時,應向主管機關申報之規定,下列敘述何者正確?
(A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例
(B)業主權益低於最低實收資本額一定成數
(C)調整後淨資本低於最低實收資本額一定成數
(D)未沖銷部位所需客戶保證金總額低於最低實收資本額一定成數。
35.35.依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易
(B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易
(C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易
(D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。
36.36.下列何者不正確?
(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項
(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款項
(C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易
(D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。
37.37.非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?(1)破產;(2)解散;(3)依法應停止收受期貨交易人訂單;(4)停業:
(A)僅(1)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(2)、(4)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
38.38.如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商?
(A)二個營業日內
(B)三個營業日內
(C)五個營業日內
(D)七個營業日內。
39.39.期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之費用,應由下列何者承擔?
(A)客戶保證金
(B)承受之期貨商
(C)移轉之期貨商
(D)主管機關。
40.40.期貨商最遲應於何時將其他期貨商與該期貨商訂有承受契約之契約書影本,報主管機關備查?
(A)應於開業後二個月內
(B)應於接獲主管機關移轉之命令後二個營業日內
(C)應於取得主管機關核發之許可證照後一個月內
(D)選項A、B、C皆非。
41.41.依我國期貨交易法規定,有關期貨商破產、解散、停業或依法令停止收受期貨交易人訂單之處理事宜,下列敘述何者錯誤?
(A)主管機關得命其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商
(B)期貨商於接獲主管機關之命令時,除有正當理由報經主管機關核准者外,應於二個營業日內,將客戶保證金專戶內款項餘額及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商
(C)因移轉客戶保證金專戶內款項餘額所生之費用,應由移轉之期貨商負擔
(D)承受之其他期貨商得向移轉之期貨商收取費用。
42.42.下列何者不正確?
(A)期貨商經主管機關依期貨交易法規定撤銷其營業許可或命令停業者,應了結被撤銷或停業前所為期貨交易事務
(B)經撤銷營業許可之期貨商於了結期貨交易事務時,就其了結目的之範圍內,仍視為期貨商
(C)因命令停業之期貨商,於了結期貨交易事務之範圍內,視為未停業
(D)期貨商於部分業務歇業時,應由負責人陳明事由向所屬之期貨公會申報。
43.43.依我國期貨交易法之規定,期貨商於解散或部分業務歇業時,應由何人陳明事由,向主管機關申報之?
(A)發起人
(B)發言人
(C)負責人
(D)持股百分之十以上之大股東。
44.44.關於期貨商組織之規定,下列何者正確?(1)應為獨資;(2)應為合夥;(3)應為股份有限公司;(4)經目的事業主管機關許可兼營之事業得不為股份有限公司:
(A)(2)、(4)
(B)(1)、(3)
(C)(1)、(2)
(D)(3)、(4)。
45.45.最近幾年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者,不得擔任期貨商之經理人或業務員?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年。
46.46.期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者,必須滿多少年後始得擔任之?
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)十年。
47.47.若曾違反期貨交易法,而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上,才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員?
(A)五年
(B)十年
(C)十五年
(D)二十年。
48.48.期貨業之負責人,受期貨交易法第一百條,而遭主管機關撤換職務者,至少必須滿幾年以上,才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年。
49.49.關於期貨商得經營之業務項目,下列何者錯誤?
(A)按期貨商種類分別核定
(B)依期貨交易法與期貨商設置標準之規定核定
(C)由期貨公會核定
(D)未經核定並載明於許可證照者,不得經營。
50.50.期貨商經營期貨經紀及自營業務,且無分支機構者,其最低實收資本額為何?
(A)新臺幣二億元
(B)新臺幣四億元
(C)新臺幣六億元
(D)新臺幣八億元。
51.51.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低實收資本額為何?
(A)新台幣六億元
(B)新台幣六億三千萬元
(C)新台幣六億五千萬元
(D)新台幣七億元。
52.52.期貨商之最低實收資本額,發起人於發起時:
(A)可分次認足
(B)應一次認足
(C)於發起人會議議決之
(D)法規無明文規定。
53.53.有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元
(B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元
(C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元
(D)複委託期貨商不得低於新臺幣五千萬元。
54.54.有關期貨商業務員最低人數之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨經紀商不得低於三人
(B)期貨自營商不得低於三人
(C)每一分支機構不得低於三人
(D)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者不得低於六人。
55.55.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何?
(A)九人
(B)十人
(C)十一人
(D)十二人。
56.56.關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確?(1)期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元;(2)由發起人於申請許可時存入指定銀行;(3)得以現金、政府債券或金融債券繳交;(4)期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元:
(A)(2)、(3)
(B)(1)、(4)
(C)(3)、(4)
(D)(1)、(2)。
57.57.本國期貨商申請設置許可時,下列何者正確?
(A)無須繳存任何申請設立許可保證金
(B)期貨經紀商應繳存設立許可保證金新臺幣五千萬元
(C)期貨自營商應繳存設立許可保證金新臺幣五千萬元
(D)設立許可保證金限以現金方式繳交。
58.58.關於期貨商之設置,下列何者不正確?
(A)應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記
(B)未於規定期限內完成公司設立登記者,廢止其許可
(C)有正當理由者得申請延展,延展以二次為限
(D)延展期限不得超過六個月。
59.59.期貨商於取得主管機關設置許可後,即有正常理由,無法在規定期限屆滿前向主管機關申請核發許可證照時,得向主管機關申請延展,延展期限不得超過多久?並以幾次為限?
(A)三個月、一次
(B)三個月、二次
(C)六個月、一次
(D)六個月、二次。
60.60.期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤換其負責人或其他有關人員之處分?
(A)三年
(B)二年
(C)一年
(D)半年。
61.61.至少最近幾年內未曾受主管機關依本法所為停業處分之期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
62.62.期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
63.63.至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年。
64.64.關於本國期貨商申請設置分支機構之規定,下列何者正確?(1)期貨商得於申請設置許可時,同時申請設置分支機構;(2)每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元;(3)期貨商得於開始營業後,申請設置分支機構;(4)期貨商分支機構業務員不得少於三人:
(A)(1)、(3)、(4)
(B)(2)、(3)、(4)
(C)(1)、(2)、(4)
(D)(3)、(4)。
65.65.期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加多少?
(A)新臺幣一千五百萬元
(B)新臺幣二千萬元
(C)新臺幣三千萬元
(D)新臺幣五千萬元。
66.66.關於期貨商設置分支機構之規定,下列何者不正確?
(A)分支機構業務員人數不得低於三人
(B)僅限於申請設置許可時,同時申請設置分支機構
(C)期貨商於申請設置許可時,同時申請設置分支機構者,每申請設置一家分支機構,應增加申請設立許可保證金一千萬元
(D)選項A、B、C皆非。
67.67.期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為:
(A)一人
(B)二人
(C)三人
(D)五人。
68.68.期貨商申請設置分支機構,應自主管機關許可之日起,多久時間之內完成分支機構之設立登記?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月。
69.69.外國期貨商在中華民國境內申請設置分支機構時,應具備下列何種條件?
(A)最近一年在其母國未曾受期貨有關主管機關或自律機構之處分
(B)具備經主管機關公告之外國期貨交易所結算會員資格
(C)對申請許可業務種類,具備國際期貨業務經驗及財務結構健全者
(D)選項A、B、C皆是。
70.70.外國期貨商在中華民國境內許置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格?
(A)仲介經紀商
(B)非結算會員經紀商
(C)結算會員經紀商
(D)任何經紀商均可。
71.71.外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務,而不接受個別期貨交易人委託者,應專撥於中華民國境內營業所用之資金,下列何者正確?
(A)新臺幣五千萬元
(B)新臺幣一千五百萬元
(C)新臺幣二億元
(D)新臺幣四億元。
72.72.外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者,其專撥在中華民國境內營業所用之資金,最低為新臺幣:
(A)五千萬元
(B)一億元
(C)二億元
(D)四億元。
73.73.本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準?
(A)累積盈餘至少為實收資本額的10%
(B)累積盈餘至少為實收資本額的50%
(C)無累積虧損
(D)累積虧損最多不超過實收資本額的10%。
74.74.本國證券商申請兼營期貨業務者,須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年。
75.75.證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年。
76.76.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第三款為停業處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
77.77.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
78.78.本國證券商申請兼營期貨業務者,至少須於最近多久之內,未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分?
(A)二年
(B)半年
(C)一年
(D)三個月。
79.79.本國證券商申請兼營期貨業務,其自有資本適足比率不得低於多久?
(A)百分之二百
(B)百分之一百五十
(C)百分之一百三十
(D)百分之一百。
80.80.有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者正確?
(A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣二億元
(B)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣一億元
(C)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元
(D)申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元。
81.81.本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者,其應指撥之專用營運資金,下列何者正確?
(A)新臺幣一千五百萬元
(B)新臺幣五千萬元
(C)新臺幣二億元
(D)新臺幣四億元。
82.82.本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為:
(A)新臺幣五千萬元
(B)新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額
(C)只要滿足證券商所需最低實收資本額即可
(D)新臺幣一億元加計證券商所需最低實收資本額。
83.83.本國證券商申請兼營期貨業務者,其實收資本額最低應為:
(A)新臺幣二億元
(B)指撥專用營運資金加計證券商設置標準所定最低實收資本額
(C)只需有證券商最低實收資本額即可
(D)新臺幣三億元。
84.84.指撥營運資金達新台幣八千萬元之兼營期貨經紀商,無法接受交易人下列何項國內期貨交易契約之交易委託?
(A)台灣五十期貨
(B)十年期公債期貨
(C)股票期貨
(D)美元計價黃金期貨。
85.85.兼營期貨經紀商欲接受交易人從事國內黃金期貨交易之委託,須指撥營運資金新台幣多少元?
(A)五千萬元
(B)八千萬元
(C)一億元
(D)二億元。
86.86.本國證券商申請兼營期貨業務者,其會計與營業之處理原則為:
(A)營業可以合併,但會計必須獨立
(B)會計可以合併,但營業必須獨立
(C)營業與會計均可以合併
(D)營業與會計均需獨立。
87.87.以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時,其營業及會計達獨立之標準?
(A)期貨部門獨立編製該部門之會計紀錄及財務報表
(B)兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財務報表
(C)兼營期貨之分支機構編獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表
(D)選項A、B、C皆正確。
88.88.本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約、國內股價指數選擇權契約以及國內股票選擇權契約經紀業務者,應於申請許可時,向指定銀行存入之申請設立許可保證金,下列何者正確?
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣一千五百萬元
(C)新臺幣二千萬元
(D)新臺幣五千萬元。
89.89.本國證券商由他業兼營者,是否可以申請兼營期貨業務?
(A)可以
(B)不可以
(C)由母公司之董事會決定
(D)由證券商之經理人決定。
90.90.本國金融機構申請兼營期貨業務:
(A)應先經目的事業主管機關核准,並應以該機構名義申請
(B)不須經其目的事業主管機關核准,只需以機構名義申請
(C)得以金融機構信託之名義申請
(D)經股東會同意後申請。
91.91.本國金融機構申請兼營期貨經紀業務者,應指撥之專用營運資金,最低為新臺幣:
(A)一千五百萬元
(B)五千萬元
(C)一億元
(D)二億元。
92.92.外國證券商或金融機構申請在中華民國境內設立分支機構兼營期貨業務者,下列敘述何者正確?
(A)必須先得到其本國政府准許
(B)可以事後再向其本國政府報備
(C)因已超越國界,故可不必理會其本國政府
(D)法無明文規定是否必須先得到其本國政府准許。
93.93.外國證券商或金融機構申請在我國境內設置分支機構兼營期貨業務者,則其最近期財務報告除符合證券交易法第四十九條所定之標準者外,尚須符合下列那一標準?
(A)累積虧損超過資本額的10%
(B)累積虧損超過資本額的20%
(C)虧損累計低於資本額的20%
(D)無累積虧損。
94.94.外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應指撥之專用營運資金,下列何者正確?
(A)新臺幣四億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣一千五百萬元。
95.95.美國證券商申請在中華民國境內之分支機構兼營期貨業務,下列規定何者不正確?
(A)須經美國政府准許
(B)業務員人數最低不得低於三人
(C)母公司未經營期貨業務者,得比照本國期貨商之設置辦理
(D)申請兼營期貨經紀業務者,應繳存新臺幣五千萬元之申請許可保證金。
96.96.有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分
(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分
(C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分
(D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分。
97.97.期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,須於最近多久之內,未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分?
(A)一年
(B)半年
(C)三個月
(D)一個月。
98.98.期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令解除其負責人職務者,必須滿多久以上,才能向主管機關申請增加業務種類?
(A)一個月
(B)二個月
(C)半年
(D)四個月。
99.99.期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令停業者,必須滿多久以上,才能申請增加業務種類?
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年。
100.100.期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令撤銷部分營業許可者,必須滿多久以上,才能申請增加業務種類?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年。