Audrey Lin>试卷(2011/09/07)

期貨交易法規題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(201-274)#5781 

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1.201.本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易,然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者,此時期貨交易人:
(A)無法從事交易
(B)僅可將資金匯至該交易所所在國,透過該地期貨商委託交易
(C)透過期貨交易資訊交換協定以策略聯盟方式交易
(D)得透過本國期貨商複委託予具該國期貨交易所結算會員且具一定資格之期貨商從事期貨交易。
2.202.期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配?
(A)依誠信原則進行分配
(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配
(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配
(D)可隨意進行分配。
3.203.有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者?
(A)期貨結算機構
(B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行
(C)證券集中保管事業
(D)經中央限行委託辦理中央登錄公債登記業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之清算銀行。
4.204.下列敘述,何者不正確?
(A)期貨商除主管機關另有規定者外,應依各期貨交易所規定之保證金數額,先向期貨交易人收足期貨交易保證金,始得接受期貨交易之委託
(B)經營國外期貨交易複委託業務者,其向委託之期貨商收受期貨交易保證金,應依國外期貨交易所之規定辦理
(C)期貨商受託從事期貨交易時,所收付之款項,一律以新臺幣為之
(D)期貨商同時經營本國期貨經紀及國外期貨經紀業務時,應分別設置客戶保證金專戶。
5.205.有關期貨商受託從事期貨交易時,所收受之款項及擔保品不包括下列何者?
(A)新台幣
(B)該結算機構所接受之外幣
(C)公司債
(D)經主管機關核定之有價證券。
6.206.下列敘述,何者正確?
(A)期貨商得經委託人授權代辦結匯手續
(B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事
(C)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易
(D)期貨商得在營業場所外設置固定場所,接受期貨交易人從事期貨交易之委託。
7.207.下列敘述,何者不正確?
(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金
(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用
(C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶
(D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形。
8.208.下列有關交易保證金繳交方式之敘述,何者不正確?
(A)國內期貨交易保證金之繳交,得以現金為之
(B)國內期貨交易保證金之繳交,得以經主管機關核定之有價證券為之
(C)國外期貨交易保證金之繳交,除主管機關另有規定外,應以現金為之
(D)國外期貨交易保證金之繳交,除主管機關另有規定外,得以有價證券為之。
9.209.下列敘述何者不正確?
(A)期貨商應設置客戶明細帳,逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表
(B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易所規定之維持保證金數額者,期貨商應即辦理催繳
(C)期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月五日前填寫,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存
(D)期貨商應保存對帳單二年,其資料得以媒體保存。
10.210.除期貨商管理規則另有特別規定外,期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限,應依下列何者之規定保存之?
(A)公司法及其相關法令
(B)商業會計法及其相關法令之規定
(C)會計師法及其相關法令之規定
(D)準用證券商財務報告編製準則之規定。
11.211.期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存?
(A)三日
(B)四日
(C)五日
(D)六日。
12.212.有關期貨商應按月編製之對帳單,下列何者正確?
(A)期貨商應保存對帳單三年,其資料得以媒體保存
(B)期貨商應保存對帳單三年,其資料不得以媒體保存
(C)期貨商應保存對帳單二年,其資料得以媒體保存
(D)期貨商應保存對帳單二年,其資料不得以媒體保存。
13.213.期貨商自行買賣之執行程序與同種類期貨交易之受託買賣,其順序係:
(A)優先
(B)不得優先
(C)視買賣金額大小決定
(D)視買賣單量多寡決定。
14.214.依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為下列何種行為?
(A)無合理之基礎,向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易
(B)無合理之基礎,向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣
(C)對客戶所為交易事項之查詢,未為必要之答覆及處理
(D)選項A、B、C皆是。
15.215.依期貨商管理規則之規定,本國專營期貨經紀商得於下列何場所接受客戶從事期貨交易之委託?
(A)於其本公司或分支機構之營業場所內
(B)於其轉投資設立之期貨自營商營業場所內
(C)於業務員家中所另設置股市資訊站
(D)於其本公司或分支機構營業場所外,另設置之固定場所。
16.216.期貨商從事期貨交易,下列何者不正確?
(A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記
(B)不得有非依法令所為之查詢,洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密
(C)可在有合理之基礎,向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易
(D)可代期貨交易人保管印鑑或存摺。
17.217.期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?(1)對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;(2)與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;(3)提供帳戶供期貨交易人交易:
(A)僅(1)、(2)
(B)僅(2)、(3)
(C)僅(1)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)。
18.218.期貨商甲因經營不善向主管機關申請停業者,應於多少個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交易明細等,移轉至其訂有承受契約之其他期貨商?
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)五日。
19.219.有關期貨商申請投資外國事業之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)投資外國及大陸事業之總金額,不得超過期貨商淨值百分之四十
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損
(C)最近三個月期貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之六十
(D)最近三個月未曾受主管機關警告處分。
20.220.期貨商申請投資外國事業,除法令另有規定者外,應符合之規定,包括:(1)最近三個月未曾受金管會警告處分;(2)最近半年未曾受金管會命令解除或撤換其董事、監察人或經紀人職務處分;(3)最近一年未曾受金管會停業處分;(4)最近二年未曾受金管會撤銷或廢止營業許可處分:
(A)僅(1)、(2)、(3)
(B)僅(1)、(3)、(4)
(C)僅(1)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)皆正確。
21.221.期貨商經金管會核准之投資事項如有變更者,應於變更之日起幾日內申報金管會備查?
(A)十日
(B)十二日
(C)十五日
(D)二十日。
22.222.期貨商直接或間接投資持股達多少比率以上之外國事業,不得再轉投資國內期貨相關事業?
(A)百分之三十
(B)百分之四十
(C)百分之五十
(D)百分之六十。
23.223.某甲於兼營期貨業務之證券商中同時從事證券投資與期貨交易時,以下敘述何者正確?
(A)某甲採用相同之交易帳號,僅須另行註記為期貨或證券帳號
(B)該證券商可將某甲期貨交易對帳單委託證券部門轉送
(C)該證券商可將某甲之證券及期貨之交易資料同時列印於一份對帳單上
(D)某甲得全權授權該證券商辦理證券與期貨帳戶間之轉帳事宜。
24.224.期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員,不包括下列何者?
(A)開戶、受託人員
(B)結算交割人員
(C)內部稽核
(D)人事、總務。
25.225.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,從事下列業務之人員,何者不屬於期貨商之業務員?
(A)招攬、開戶、受託、執行
(B)研究分析
(C)自行買賣
(D)全權委託。
26.226.期貨商之業務員,不包括從事下列何項業務者?
(A)招攬、開戶、受託、執行
(B)全權委託
(C)自行查核或法令遵循
(D)交易決定。
27.227.未取得期貨商業務員資格者,可擔任期貨商下列何項職務?
(A)期貨交易之招攬
(B)期貨交易之全權委託
(C)期貨交易之主辦會計
(D)期貨交易之風險管理。
28.228.欲擔任期貨商下列何項職務,須同時取得專業資格及具備相關工作經驗?
(A)期貨交易之自行買賣
(B)期貨交易之全權委託
(C)期貨交易之自行查核
(D)期貨交易之內部稽核。
29.229.期貨商內部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗,前述期貨機構不包括下列何者?
(A)期貨交易所
(B)期貨商業同業公會
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)槓桿交易商。
30.230.於八十六年六月一日以後取得期貨業務員資格者,以下何種情況會喪失其資格?
(A)至期貨商服務後三個月未參加職前訓練
(B)自期貨商離職滿三年後,未再至期貨商任職並辦理業務員登錄者
(C)自資格證書所載核發日起五年一直未曾辦理期貨業務員登錄者
(D)於至期貨商服務後參加職前訓練第一次成績不合格者。
31.231.於期貨商負責人及業務員管理規則施行前取得期貨業務員資格者,若自取得後一直未辦理期貨業務員登錄達五年,其資格是否喪失?
(A)其資格永久有效
(B)自資格測驗放榜公告日起算,滿五年即喪失資格
(C)由期貨商業同業公會依個案認定
(D)自期貨商負責人及業務員管理規則施行日起算,滿五年即喪失資格。
32.232.期貨商業務員經驗合格,自資格證書所載核發日起多久時間未辦理登記,即喪失資格?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年。
33.233.以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件?
(A)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者
(B)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者
(C)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者
(D)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者。
34.234.期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者,應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上,該相關單位不包括下列何者?
(A)期貨公會
(B)會計師公會
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)內部稽核協會。
35.235.期貨商之董事、經理人是否可以接受客戶委託從事期貨交易?
(A)因職務不一樣,所以不可以接單
(B)因係公司內部的事務,故可以接單
(C)完全看董事、經理人有無多餘時間而定
(D)如果董事、經理人具備業務員資格者,則可以接單。
36.236.期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務?
(A)可以辦理登記範圍以外之業務
(B)不可以辦理登記範圍以外之業務
(C)如果經董事會批准,則可以辦理登記範圍以外之業務
(D)如果經總經理批准,則可以辦理登記範圍以外之業務。
37.237.有關證券商兼營期貨業務,從業人員兼任之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)具有證券及期貨業務員資格之業務員,得同時受託證券或期貨之買賣
(B)具有證券及期貨業務員資格之業務員,得同時辦理證券或期貨之自行買賣
(C)具有證券及期貨業務員資格之業務員,得同時辦理證券或期貨業務之內部稽核
(D)辦理期貨受託買賣部門之經理人,得由其辦理證券受託買賣部門之經理人兼任。
38.238.有關期貨商從業人員不得兼任法令遵循業務員之規定,下列敘述何者正確?
(A)僅受託買賣業務員不得兼任
(B)僅自行買賣業務員不得兼任
(C)僅內部稽核不得兼任
(D)選項A、B、C皆不得兼任。
39.239.期貨商從業人員中,下列何者得向同業公會辦理人員登記?
(A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者
(B)未依規定每二年參加在職訓練者
(C)具業務員資格之董事,欲從事自行買賣業務
(D)在期貨商服務二年以上之結算交割業務員,欲登記為結算部門經理人。
40.240.某甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人,同時具有期貨業務員執照,若因故依證券交易法規定受解職處分,則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員?
(A)可,因其所違反者非期貨交易法
(B)須依期貨公會之自律規範而定
(C)不可,依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,有此情事者不得為期貨商業務員之登記
(D)視某甲之違規行為是否與期貨交易有關而定。
41.241.關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確?
(A)異動應由期貨商向行政院金管會申報
(B)異動應於五日內申報
(C)業務員參加在職訓練不合格者得於一年內補訓一次
(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣。
42.242.期貨商負責人與業務員之異動,應由所屬期貨商向下列何者辦理?
(A)行政院金管會
(B)期貨商業同業公會
(C)該期貨商所屬之期貨交易所
(D)中華民國證券暨期貨市場發展基金會。
43.243.期貨商負責人及業務員若有異動,期貨商應於異動後至遲幾日之內,向期貨商業同業公會申報?
(A)三日
(B)五日
(C)十日
(D)三十日。
44.244.下列何者不得登記為期貨商之業務員?
(A)最近一年在金融機構使用票據有退票紀錄者
(B)期貨業商業同業公會之職員
(C)取得期貨商業務員資格前三個月已參加職前訓練且成績合格者
(D)離職一年欲再擔任業務員者。
45.245.初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練?
(A)三個月內
(B)六個月內
(C)一年內
(D)一個月內。
46.246.取得期貨商業務員資格前半年已參加經主管機關認定之職前訓練,且成績合格者,於取得期貨業務員資格起多久時間之內登記為業務員執行業務,得免參加初任業務員之職前訓練?
(A)二年內
(B)一年內
(C)半年內
(D)二個月內。
47.247.期貨商之在職業務員,應每年幾年參加在職訓練?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
48.248.某甲於2005年5月曾參加期貨商業務員職前訓練,另於2006年12月通過期貨經理業務員職前訓練並轉任期貨經理業務員,今打算2008年10月回任期貨商業務員,請問某甲依規定應參加下列何項訓練才能確保登記之有效性?
(A)於2008年12月前參加期貨商業務員職前訓練
(B)於2008年12月前參加期貨商業務員在職訓練
(C)於2008年10月回任期貨商業務員前參加期貨商業務員職前訓練
(D)於2008年10月回任期貨商業務員前參加期貨商業務員在職訓練。
49.249.有關期貨商業務員訓練之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)初任者應參加職前訓練
(B)離職一年再任業務員者應參加職前訓練
(C)在職人員每二年參加在職訓練
(D)參加在職訓練成績不合格者,應於一年內再行補訓一次。
50.250.不參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記?
(A)期貨交易所
(B)行政院金管會
(C)期貨商業同業公會
(D)內政部。
51.251.某甲為乙期貨商之業務員,因甲於執行業務時將所經手交易人丙之交易保證金占為己有,以下有關法律之敘述何者有誤?
(A)丙得告甲刑事侵占罪
(B)行政院金管會得對甲依期貨交易法規定為解職處分,並對乙為處分
(C)丙得向民事法院請求甲返還該等保證金
(D)乙得主張甲之行為非其授權,故其並無責任。
52.252.期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為?
(A)視為該期貨商授權範圍內之行為
(B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為
(C)若有總經理批示,才算授權行為
(D)除非有董事會授意,否則不是授權行為。
53.253.下列有關期貨業務員之行為,何者符合期貨交易法之規定?
(A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義,為交易人從事期貨交易
(B)依交易人書面委託書指示,由其配偶為代理人代理下單
(C)期貨業務員於自己家中以電話為交易人進行交易委託
(D)選項A、B、C行為均違反規定。
54.254.期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為?
(A)受理非本人開戶
(B)代理他人開戶或從事期貨交易
(C)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約
(D)選項A、B、C皆是。
55.255.期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行 交易?
(A)此客戶是大戶,應盡心服務接單
(B)與客戶劃清界線後可以接單服務
(C)請公司高級主管來服務接單
(D)不能接單。
56.256.期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?(1)知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;(2)利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;(3)代理他人開戶或從事期貨交易:
(A)僅(1)、(2)
(B)僅(2)、(3)
(C)僅(1)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)。
57.257.期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易?
(A)必須努力服務客戶,故不能自己開戶從事期貨交易,以免影響服務品質
(B)若在其他期貨商開戶交易,因已避免與客戶的利益衝突,就屬合法
(C)限在所屬期貨商開戶
(D)法規無明文規定。
58.258.依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務?
(A)憑原證照執行業務
(B)必須加考法規,若及格就可執行業務
(C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務
(D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定。
59.259.依我國期貨交易法之規定,期貨商接受期貨交易人委託時,故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時,該行為之法定刑可處多少?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。
60.260.依我國期貨交易法之規定,期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,對於集中交易之期貨契約,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,是否違反規定,若是其法定刑為何?
(A)是,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百萬元以下罰金
(B)是,可處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是,可處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另為警告等行政處分。
61.261.依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金,其法定刑可處多少?
(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(D)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金。
62.262.依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為何?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。
63.263.依我國期貨交易法之規定,期貨商之發起人向行政院金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何?
(A)是,一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另行撤銷設立。
64.264.主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為何?
(A)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(B)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(C)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百萬元以下罰金。
65.265.下列何者應負刑事責任?
(A)期貨商辦理客戶開戶時,未將風險預告書交付客戶簽章存執
(B)期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足,且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示
(C)期貨商為客戶進行多筆非必要之交易
(D)期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項。
66.266.依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤?
(A)非期貨商受託從事期貨交易
(B)期貨商有對作之行為
(C)期貨商有詐欺之行為
(D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證。
67.267.依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益,該行為之法定刑為何?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。
68.268.依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者為錯誤?
(A)期貨商受託主管機關公告以外之期貨交易種類的最重法定刑為有期徒刑三年
(B)未經主管機關許可擅自經營期貨交易所業務之最重法刑為有期徒刑七年
(C)期貨商業務員利用期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑為有期徒刑五年
(D)期貨交易所董事對於職務上行為要求收受不正利益之最重法定刑為有期徒刑五年。
69.269.依我國期貨交易法之規定,有下列何種情事者,處七年以下有期徒刑,併科新臺幣三百萬元以下罰金?
(A)期貨商之業務員,無故洩漏客戶之期貨交易委託事項及職務上所獲悉之秘密
(B)期貨商之會計經理不法動支提取客戶保證金專戶內之款項
(C)外國期貨商未經我國認許,且未經主管機關之許可並發給許可證照,而於我國境內私下經營期貨商之業務
(D)選項A、B、C皆是。
70.270.期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律責任為何?
(A)刑事責任及主管機關之行政處分
(B)僅受主管機關之處分而無刑事責任
(C)僅負刑事責任,但無其他法律責任
(D)無法律責任。
71.271.期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時,該期貨經紀商於有下列何種情事時,法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任?
(A)於業務員犯罪被發覺前,即解除該業務員之職務
(B)於業務員犯罪被發覺前,即主動向主管機關提出檢舉報告
(C)於業務員犯罪被發覺前,即提出告訴或告發者
(D)選項A、B、C皆是。
72.272.期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何?
(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金
(C)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
(D)無任何罰則。
73.273.某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何?
(A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下
(D)並未違反期貨交易法之規定。
74.274.依我國期貨交易法之規定,為經主管機關核准設立之期貨商,其未開設客戶保證金專戶存放期貨交易人之交易保證金,該行為罰則或相關處分,以下何者正確?
(A)主管機關可對之處行政罰鍰
(B)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(C)可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(D)主管機關僅可對期貨商為警告之處分。