Audrey Lin>试卷(2011/10/25)

期貨交易理論與實務題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-理論與實務-第七章臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 (101-113)#6037 

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1.101.依臺灣期貨交易所業務規則之規定,期交所對非因財務因素導致無法給付結算保證金而違約時,該期交所應如何處置?
(A)對違約結算會員處以新臺幣三十萬元以下之違約金
(B)事件調查報告送交紀律委託員會備查
(C)向主管機關申報備查
(D)選項ABC皆是。
2.102.結算會員因財務因素導致違約情事時,臺灣期貨交易所得採取下列何種措施?(1)暫停違約結算會員的結算交割業務;(2)處理違約結算會員的部位及保證金;(3)轉知其他會員及期貨商:
(A)僅1、
(B)僅2、
(C)向主管機關申報備查
(D)選項123皆是。
3.103.臺灣期貨交易所之結算會員因財務因素導致之違約,該期交所對該結算會員帳戶內之部位及保證金以何方式處理?
(A)凍結或移轉違約結算會員結算保證金專戶內之款項及有價證券
(B)與違約期貨商訂有承受契約之期貨商須依上該期交所之指示,了結違約客戶之未沖銷部位
(C)停止違約結算會員之交易。但為了結部位所為之交易,不在此限
(D)選項ABC皆是。
4.104.下列對臺灣期貨交易所規定其交割結算基金之敘述,何者不正確?
(A)應由期貨交易所設專戶保管
(B)可購買國庫券、政府債券
(C)可購買經主管機關核准之有價證券
(D)購買選項B之金額以交割結算基金餘額之百分之八十為限。
5.105.下列對臺灣期貨交易所有關交割結算之規定,何者不正確?
(A)得用於銀行存款
(B)得以現金、政府債券或金融債券繳交
(C)得購買國庫券、政府債券
(D)運用交割結算基金所生之孳息每半年結算一次。
6.106.交割結算基金用於購買國庫券、政府債券之比率,下列何正確?
(A)基金餘額百分之三十至八十
(B)基金餘額百分之六十
(C)基金餘額百分之五十
(D)基金餘額百分之四十。
7.107.臺灣期貨交易所之結算會員,應於何時增繳交割結算基金?(1)財產經法院為終局執行者;(2)簽發之票據因存款不足退票,且未經註銷紀錄者;(3)內部稽核作業評等欠佳,經輔導考核仍未見改善者;(4)依該期貨交易所結算會員經營風險預警作業辦法評等欠佳者:
(A)僅234
(B)僅123
(C)僅12
(D)1234皆是。
8.108.關於交割結算基金的規定,下列何者正確?A運用交割結算基金所生之孳息,應發還結算會員;B交割結算基金得以現金、政府債券或金融債券繳交;C交割結算基金得自由投資於股票,以求獲得較佳報酬;D內部稽核作業評等欠佳,經輔導考核仍未改善者,應增繳交割結算基金:
(A)僅AD
(B)僅B、
(C)僅C、
(D)僅AC。
9.109.臺灣期貨交易所結算會員所繳存之交割結算基金,依期貨交易法第四十九條第一項第三款之規定支應時,各結算會員分擔之金額以下列何者為限?
(A)所繳存之交割結算基金
(B)所繳存之交割結算基金之百分之五十
(C)所繳存之賠償準備金
(D)所繳存之違約損失準備金。
10.110.在臺灣期貨交易所進行期貨商易之期貨商有下列何情事者,該期貨交易所得暫停其交易,並函報主管機關?1.經該期貨交易所之規定處以違約金新臺幣三十萬元而未繳納者;2.違反該期貨交易所受託契約準則而有影響期貨市場交易秩序之虞者;3.違反該期貨交易所之業務規則而有影響市場結算秩序之虞者;4.期貨商之淨值等於實收資本額連續三個月者:
(A)僅12
(B)僅123
(C)僅23
(D)1234。
11.111.依臺灣期貨交易所規定,期貨商之淨值低於實收資本額二分之一,連續達三個月而未見改善者,期交所得對其處以下列何種處罰?
(A)提高結算保證金
(B)暫停交易
(C)新臺幣三十萬元之違約金
(D)按日處以新臺幣一萬元之違約金至改善之日止。
12.112.臺灣期貨交易所在下列何種情形下,得暫停期貨商之交易?
(A)期貨商經營期貨經紀及自營業務未各別獨立作業
(B)期貨商未依規定而洩露客戶之期貨交易委託事項
(C)期貨商未設置委託人明細帳
(D)違反該期貨交易所相關規定,而規避或拒絕該期貨交易所檢查或查詢者。
13.113.期貨商有下列情事之一者,期交所得停止其交易或終止市場使用契約?(1)對期交所報事項有虛偽不實情事,足致他人受損害者;(2)於受託前未先向委託人收取保證金;(3)期貨商自營商未經主管機關許可者,委託期貨經紀商從事交易:
(A)僅13
(B)僅23
(C)僅12
(D)123。