Audrey Lin>试卷(2011/10/25)

期貨交易理論與實務題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-理論與實務-第七章臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 (1-100)#6036 

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1.1.關於臺灣期貨交易所的敘述,下列何者不正確?
(A)主管機關為行政院金融監督管理委員會
(B)為股份有限公司
(C)其業務範圍除依法令與章程規定外,並依業務規則辦理
(D)與結算機構為分別獨立之兩個組織。
2.2.臺灣期貨交易所業務規則所稱「大陸地區投資人」係指經大陸地區證券主管機關核准之:
(A)合格機構投資人
(B)合格自然人
(C)合格台商
(D)合格外國人。
3.3.臺灣期貨交易所提供之市場交易資訊及設備有傳輸中斷或發生故障無法正常作業時,期貨商及其委託人可否求償規定,下列敘述何者為正確?
(A)得向臺灣期貨交易所請求賠償
(B)得向結算機構請求賠償
(C)得向政府請求國家賠償
(D)不得請求賠償。
4.4.關於期貨交易所應公布資訊的規定,下列何者正確?
(A)應製作期貨交易行情表分送給期貨商
(B)應於一定處所備置期貨交易人之財務、業務資料供公眾閱覽
(C)應於一定場所備置結算會員之財務、業務資料值公眾閱覽
(D)上市期貨交易契約規格內容為期貨之業務機密,得不公布。
5.5.關於臺灣期貨交易所應公布資訊的規定,下列何者正確?(1)應於一定處所備置上市之期貨交易契約規格內容,供公眾閱覽;(2)結算會員之財務、業務資料屬商業機密,故不在公布資訊的範圍;(3)期貨商應每季向臺灣期貨交易所申報財務報告;(4)應於每日收市後,編製期貨交易行情表:
(A)僅(1)、(4)
(B)僅(2)、(3)
(C)僅(3)、(4)
(D)僅(1)、(3)。
6.6.申請參加臺灣期貨交易所進行期貨交易之期貨商,應具備下列何種條件?(1)取得主管機關核發之許可證照;(2)符合期貨商管理規則所定之財務標準;(3)簽具市場使用契約;(4)填送申請書並檢附該期貨交易所規定之文件向該期貨交易所申請核准:
(A)僅(1)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(4)
(C)僅(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
7.7.關於期貨商應報臺灣期貨交易所備查之事項,下列何者正確?
(A)變更公司章程
(B)依公司法規定之申請登記事項
(C)依公司法規定之申報事項
(D)選項A、B、C皆是。
8.8.期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少百分比,或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少百分比時,應即向主管機關及期交所申 報?
(A)6 %;20 %
(B)60 %;20 %
(C)20 %;60 %
(D)40 %;15 %。
9.9.期貨商之調整後淨資本額不得低於下列何者?
(A)客戶保證金專戶總額的百分之六
(B)交割結算基金的百分之八十
(C)賠償準備金的百分之兩百
(D)最低實收資本額的百分之一百五十。
10.10.期貨商與結算、交易有關之憑證、單據等證明文件之保存期限,應依下列何者之規定?(1)商業會計法;(2)臺灣期貨交易所訂定之期貨商帳表憑證保存年限表;(3)公司法;(4)商業團體法:
(A)僅(1)、(4)
(B)僅(2)、(3)
(C)僅(3)、(4)
(D)僅(1)、(2)。
11.11.下列關於在臺灣期貨交易所進行期貨交易之期貨商之敘述,何者不正確?
(A)對該期貨交易所申報事項不得虛偽不實
(B)不得以任何方式給予該臺灣期貨交易所經理人名譽職位
(C)應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務
(D)得視情況拒絕臺灣期貨交易所派員檢查,但不得規避查詢相關資料。
12.12.臺灣期貨交易所為執行市場之監視及調查,必要時得業期貨商或結算會員進行必要措施,下列敘述何者不正確?
(A)通知其提出說明
(B)向其調閱有關資料
(C)向其查詢
(D)期貨商及結算會員基於營業機密,得規避查詢。
13.13.下列關於在臺灣期貨交易所進行期貨交易之期貨商之敘述,何者不正確?
(A)應由登記合格之業務人員執行業務
(B)就其受僱人執行業務及在該期貨交易所市場所為之一切行為,應對該期貨交易所負完全責任
(C)期貨商之受僱人對該期貨交易所之規則、公告及其他規定,如未收到書面通知,得諉為不知
(D)期貨商登記之業務人員有異動時,在辦妥異動登記前,對各該人員之行為不能負責。
14.14.依臺灣期貨交易所業務規則之規定,下列何者不可於營業時間內進入期貨商之交易櫃檯?
(A)董事長
(B)總經理
(C)客戶
(D)營業部門經理。
15.15.關於期貨商的規定,下列何者不正確?
(A)變更公司章程時,應報臺灣期貨交易所備查
(B)期貨商之調整後淨資本額不得低於客戶保證金總額的百分之六
(C)期貨商得聘請臺灣期貨交易所經理人擔任名譽職位
(D)業務員之異動應依「期貨商負責人及業務員管理規則」之規定辦理登記。
16.16.關於期貨交易契約的規定,下列何者不正確?
(A)臺灣期貨交易所應於期貨交易契約上市日期三個營業日前,公告上市有關事項
(B)期貨交易契約應編定代號及簡稱,統一使用
(C)期貨交易契約由期貨商報奉主管機關核准後,在臺灣期貨交易所市場交易
(D)期貨交易契約不符公供利益時,得由臺灣期貨交易所報請主管機關停止其交易。
17.17.臺灣期貨交易所上市之期貨契約,有下列何情事者,得報請主管機關核准停止交易或終止上市?
(A)經臺灣期貨交易所業務委員會建議
(B)不符公共利益
(C)喪失經濟效益
(D)選項A、B、C皆是。
18.18.下列何者為臺灣期貨交易所上市期貨交易契約應公告之事項?
(A)期貨交易契約名稱
(B)升降單位
(C)最後結算價
(D)選項A、B、C皆是。
19.19.臺灣期貨交易所應於期貨交易契約上市日期多久之前,公告上市有關事項?
(A)三個營業日
(B)七個營業日
(C)十五天
(D)一個月。
20.20.關於期貨交易契約的規定,下列何者不正確?
(A)應由臺灣期貨交易所報奉主管機關核准
(B)上市交易之期貨交易契約由主管機關編訂其代號及簡稱
(C)期貨交易契約應在臺灣期貨交易所市場交易
(D)期貨交易契約在臺灣期貨交易所之交易,採電腦自動交易。
21.21.期貨交易契約喪失經濟利益時,臺灣期貨交易所得採下列何種措施?
(A)經委員會決議後,立刻公告廢止該契約
(B)交由全國期貨商業同業公會聯合會決定
(C)限制其交易數量
(D)報請主管機關核准其停止交易。
22.22.期貨交易契約經臺灣期貨交易所報請主管機關核准停止交易者,期交所應公告之,關於公告之期限,下列何者正確?
(A)決定停止該契約交易之當日
(B)實施日三十日前
(C)實施日四十五日前
(D)該契約於期貨交易市場已無未平倉部位後。
23.23.下列對在臺灣期貨交易所之市場交易之敘述,何者正確?(1)原則上採電腦自動交易,但經主管機關核准者不在此限;(2)經臺灣期貨交易所公告上市交易之期貨交易契約,應在臺灣期貨交易所市場交易,但經主管機關核准者不在此限;(3)期貨商自行買賣 應按自行交易之申報順序編定委託書編號;(4)期貨商申請撤銷或變更買賣申報及申報資料查詢,昀以電腦為之:
(A)僅(1)、(2)、(3)
(B)僅(1)、(2)、(4)
(C)僅(1)、(2)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
24.24.依臺灣期貨交易所業務規則之規定,期貨商應按委託人之委託依序逐筆輸入買賣申報,但輸入之資料不需包含下列何者?
(A)期貨商代號
(B)結算會員代號
(C)委託人姓名
(D)委託書編號。
25.25.有關臺灣期貨交易所電腦交易系統之價格申報,何者正確?
(A)僅接受限價申報
(B)僅接受市價申報
(C)可接受限價申報及市價申報
(D)限價申報賣出時,得在其限價或限價以下之價格成交。
26.26.有關臺灣期貨交易所選擇權契約之價格申報,何者正確?
(A)限價申報應聲明須立即成交否則取消,或須立即全部成交否則取消
(B)市價申報得聲明須立即成交否則取消,或須立即全部成交否則取消
(C)聲明須立即全部成交否則取消之買賣申報僅得於交易時間內為之
(D)選項A、B均正確。
27.27.臺灣期貨交易所對市場交易買賣申報之規定,下列何者為正確?
(A)不限當日有效
(B)三日內有效
(C)報經核准後可延長一星期有效
(D)限當日有效。
28.28.有關臺灣期貨交易所組合式買賣申報之敘述,何者有誤?
(A)期貨交易契約之買賣申報分為單一契約之單式買賣申報以及要求同時成交不同契約之組合式買賣申報
(B)組合式買賣申報之種類,由金管會公告之
(C)組合式買賣之價格申報依各契約價格之差或和為之
(D)組合式買賣申報應於該契約交易時間內進行。
29.29.依臺灣期貨交易所業務規則之規定,下列敘述何者為非?
(A)市場交易之買賣申報限當日有效
(B)申請變更買賣申報時,若增加申報數量,得依原買賣申報
(C)交易之買賣申報,除另有規定外,得自市場交易時間開始前15分鐘內輸入
(D)期貨商應依委託人委託順序分別編定委託書編號。
30.30.臺灣期貨交易所之結算會員有下列何種情事者,該期貨交易所得停止其結算交割業務?(1)向該期貨交易所申報之事項虛偽不實,足致該期貨交易所受損害者;(2)發生違約;(3)不履行該期貨交易所依期貨交易法第49條第1項第5款所定分擔金額;(4)違反交割結算契約之規定:
(A)僅(1)、(2)、(4)
(B)僅(2)、(4)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
31.31.採集合競價撮合成交時,決定買賣申報優先順序之原則,下列何者正確?
(A)限價較高之買進申報優先於較低者
(B)限價較低之賣出申報優先於較高者
(C)市價申報優先於限價申報
(D)選項A、B、C皆是。
32.32.臺灣期貨交易所市場交易委託撮合成交時,對於買賣申報優先順序的敘述,何者不正確?
(A)開市前之市價申報及同價位之限價申報依輸入時序決定優先順序
(B)市價申報優先於限價申報
(C)限價之較高買進申報,優先於較低買進申報
(D)限價之較低賣出申報,優先於較高賣出申報。
33.33.臺灣期貨交易所有關委託買賣申報之撮合方式為:
(A)僅集合競價
(B)集合競價及逐筆撮合
(C)集中競價
(D)每5分鐘一次的集中競價。
34.34.我國期貨交易契約之每日升降幅度限制係依下列何者規定訂定?
(A)各該契約規格
(B)行政院金融監督管理委員會頒布
(C)財政部規定
(D)臺灣期貨交易所董事會通過頒布。
35.35.臺灣期貨交易買賣申報之競價方式為集合競價時,關於其成交價格決定之原則,下列何者為正確?
(A)滿足最大成交量,高於決定價格之買進申報與低於決定價格之賣出申報須全部滿足
(B)與決定價格相同之買進申報與賣出申報至少一方須全部滿足
(C)合乎選項A、B之價位有二個以上時,開盤時採接近前一日結算價格之價位;開盤後採接近當市最近一次成交價格之價位
(D)選項A、B、C皆是。
36.36.關於買賣申報之規定,下列何者不正確?
(A)買賣申報限當日有效
(B)除另有規定外,得自市場交易時間開始前十五分鐘內輸入買賣申報
(C)期貨商經期交所通知之成交回報、價格、部位餘額、保證金計算,可以期交所或期貨商之電腦紀錄為準
(D)由期貨商按委託人之委託,依序逐筆輸入期貨商代號、結算會員代號、委託書編號、委託人帳號等資料。
37.37.下列對在臺灣期貨交易所之市場交易之敘述,何者正確?(1)期貨交易契約之每日升降幅度限制及升降單位,依各該契約規格訂之;(2)期貨交易契約買賣申報之價格,應在當日市價升降幅度範圍內為之;(3)期貨契約之買賣不能一次全部成交者,不得為部分成交;(4)期貨商自行或受託買賣同一期貨交易契約,其每筆買賣申報數量不得逾臺灣期貨交易所所定之標準:
(A)僅(1)、(2)、(3)
(B)僅(1)、(2)、(4)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)均正確。
38.38.關於買賣申報價格及數量之規定,下列何者正確?
(A)價格及數量之揭示,以市價買賣量及最優先的十個限價買賣價量為原則
(B)買賣申報之價格,應在當日市價升降幅度上下百分之二十之範圍內
(C)期貨商自行或受託買賣同一期貨交易契約時,每筆申報數量不得超過臺灣期貨交易所所定標準
(D)期貨契約之買賣申報數量不能一次全部成交者,其餘部分即無效,須於次日重新申報。
39.39.關於買賣申報的規定,下列何者正確?(1)期貨商自行或受託買賣同一期貨交易契約時,每筆買賣申報數量不得超過期交所所定標準;(2)買賣申報之價格須在當日市價升降幅度之上下百分之五範圍內;(3)期貨契約之買賣申報數量不能一次全部成交者,則未成交部分無效;(4)買賣申報價格及數量之揭示,由期交所決定之:
(A)僅(1)、(4)
(B)僅(2)、(3)
(C)僅(2)、(4)
(D)僅(1)、(2)。
40.40.下列有關我國現行綜合帳戶之規定,何者有誤?
(A)期貨商具備期交所結算會員資格者始得受理境外外國期貨商開立綜合帳戶
(B)開立綜合帳戶之境外外國期貨商得使用綜合帳戶自行買賣
(C)境外華僑得經由綜合帳戶從事國內期貨交易
(D)國內機構投資人不得經由綜合帳戶從事國內期貨交易。
41.41.有關境外華僑及外國人與大陸地區投資人從事國內期貨交易開設期貨交易外匯存款專戶之規定,下列何者有誤?
(A)該專戶應指定國內代理人申請開設
(B)指定之開戶代理人,以境內期貨商或金融機構為限
(C)該專戶應以開戶代理人之名義開設
(D)該專戶應在國內金融機構開設。
42.42.境外華僑及外國人與大陸地區投資人為支付到期結算及到期前平倉之損益差額以及期貨經紀商之手續費、挩捐,每一個別交易人及綜合帳戶之新臺幣餘額分別不得逾多少元?
(A)新臺幣五百萬元
(B)新臺幣一千萬元
(C)人民幣五百萬元
(D)人民幣一千萬元。
43.43.境外華僑及外國人與大陸地區投資人從事國內期貨交易,得指定何者擔任代理人,辦理有關期貨交易之結算交割及資料申報等事宜?(1)期貨商;(2)期貨信託事業;(3)經主管機關核准得經營保管業務之銀行:
(A)僅(1)
(B)僅(1)、(2)
(C)僅(1)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)。
44.44.期貨商接受境外華僑及外國人與大陸地區投資人從事國內期貨交易,應每隔多久時間申報資金結匯情形及客戶保證金專戶之權益數概況?
(A)逐日
(B)逐週
(C)逐月
(D)逐季。
45.45.下列對在臺灣期貨交易所進行期貨交易之期貨商,有關其受託買賣相關敘述,何者不正確?
(A)政府機關、金融機構及公營事業之出納人員,應拒絕接受開戶
(B)期貨商對已開戶而有該臺灣期貨交易所規定不得接受開戶情事時,應立即停止收受該委託人委託單,但為處理原有交易之委託單,不在此限
(C)對新開戶之委託人應詳加核對填寫資料有無錯誤或遺漏,且非俟完成開戶手續,並將相關資料鍵入該臺灣期貨交易所電腦檔案,不得接受客戶委託
(D)委託人開戶資料變更時,期貨商於接獲客戶變更通知後,應即更新期貨商內部檔案,得不更新該臺灣期貨交易所之記載。
46.46.期貨商發現委託人有下列何種情形,仍得接受其開戶?
(A)未滿二十歲
(B)大陸地區投資人委託開戶未同時提出證交所及期交所 (僅提出其中之一) 核發之登記證明文件
(C)期貨商未經主管機關許可自行買賣
(D)金管會之聘僱人員。
47.47.境外外國期貨商最近幾年有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大者,期貨商應拒絕接受其開立綜合帳戶?
(A)五年
(B)四年
(C)三年
(D)六年。
48.48.臺灣期貨交易所之期貨商受託從事期貨交易;委託人以語音,網際網路等電子式交易型態委託者,應如何處理?(1)期貨商得免製作、代填買賣委託書;(2)期貨商應依時序別列印買賣委託紀錄;(3)收市後由經辦人員簽章即可:
(A)僅(2)、(3)
(B)僅(2)
(C)僅(1)、(2)
(D)(1)、(2)、(3)。
49.49.現行我國期貨商原則上不得接受委託之項目,下列者正確?(1)採實物交割之期貨交易契約以綜合帳戶委託買賣;(2)採現金交割之期貨交易契約以綜合帳戶委託買賣;(3)代理人為期貨商之大陸地區投資人委託辦理實物交割:
(A)僅(1)、(2)
(B)僅(3)
(C)僅(2)、(3)
(D)僅(1)、(3)。
50.50.期貨商接受特定法人於其指定漲跌幅範圍之價格區間內,授權期貨商代為決定申報買賣時間及價格之委託,稱為:
(A)市價委託
(B)限價委託
(C)授權委託
(D)停損委託。
51.51.有關期貨商向委託人收取交易保證金之敘述,下列敘述何者正確?
(A)期貨商可於委託人下單成交後,再向委託人收取期貨交易保證金
(B)期貨商應與委託人約定保證金之收取標準依期交所所定之標準或依整戶風險保證金計收方式所定之標準
(C)期貨商就保證金之收取標準不得與委託人約定以整戶風險保證金計收方式所定之標準
(D)期貨商保證金之收取標準僅得與委託人約定以整戶風險保證金計收方式所定之標準。
52.52.期貨商得依期交易所規定之當日沖銷交易保證金計收方式,接受委託人期貨契約當日沖銷交易委託,另期交所會公告下列何項目,作為期貨商從事當日沖銷交易之依循?(1)期貨契約種類;(2)期貨契約到期交割月份;(3)交易時段:
(A)僅(1)、(2)
(B)僅(2)、(3)
(C)僅(1)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)。
53.53.下列對在臺灣期貨交易所從事期貨交易之期貨商之相關敘述,何者不正確?
(A)期貨商俟期貨交易委託人開妥帳戶,不須俟委託人於其指定之金融機構開立存款帳戶後,即可接單從事期貨交易
(B)期貨交易保證金之額度經調整時,期貨商應即通知委託人依受託契約所定期限繳交差額
(C)期貨交易委託人未能依選項 B 所定期限補足差額者,期貨商得了結委託人之期貨交易契約
(D)期貨商不得違背其與委託人簽定之受託契約。
54.54.有關保證金之敘述,何者為非?
(A)期貨商向委託人收取之交易保證金得以現金為之
(B)期貨商向委託人收取之交易保證金得以經主管機關核定之有價證券為之
(C)期貨商辦理期貨交易人有價證券抵繳保證金,僅得作為新增委託所需保證金
(D)期貨商辦理期貨交易人有價證券抵繳保證金,得作為抵繳自身未沖銷部位及新增委託所需保證金。
55.55.下列對於臺灣期貨交易所股份有限公司有關期貨交易保證金之敘述,何者不正確?
(A)期貨商向委託人收取之交易保證金,以現金或經主管機關核定之有價證券為之
(B)交易保證金之收付應以金融機構開立之帳戶存撥
(C)期貨商可依委託人信用狀況調整保證金標準,原則上可以低於臺灣期貨交易所訂定之標準
(D)期貨商非先向委託人收足期貨交易保證金,不得接受交易委託。
56.56.委託人之保證金專戶權益總值出現何種狀況時,期貨商應向期交所申報?
(A)小於原始保證金
(B)小於維持保證金
(C)小於結算保證金
(D)小於零 (為負值)。
57.57.委託人持有之期貨契約當日沖銷交易之未沖銷部位,未於期貨商通知之時限內自行沖銷部位者,除因不可抗力之因素外,期貨商應於何時沖銷之?
(A)1個小時內
(B)當日期貨交易收盤前
(C)次一營業日期貨交易開盤後
(D)次二營業日期交易開盤前。
58.58.期貨商依受託契約之約定,了結委託人之期貨交易契約,致使其保證金專戶權益總值為負數,經通知後,委託人未能於幾個營業日內依通知之補繳金額金額給付者,依臺灣期貨交易所規定,期貨商應依「期貨商申報委託人違約案件處理作業要點」辦理?
(A)二
(B)三
(C)五
(D)七。
59.59.臺灣期貨交易所依據期貨商申報違約案件經轉知各期貨商後,如發生委託人之權益損失,應如何處理?
(A)期貨公會負責
(B)臺灣期貨交易所結算委員會負責
(C)臺灣期貨交易所紀律委員會負責
(D)申報違約之期貨商負責。
60.60.有關期貨商對帳單之規定,下列何者有誤?
(A)應按月編製,一式2份
(B)應於次月10日前填製
(C)保存年限為2年
(D)內容須包括交易手續、稅捐之明細及總數。
61.61.期貨商對於委託人之開戶資料及委託事項,除依法令或臺灣期貨交易所依法所為之查詢外,應為下列何種之處理?
(A)開戶資料得接受他人之查詢,但委託事項應予保密
(B)開戶資料應予保密,但委託事項得接受他人之查詢
(C)均應予保密,不得對外洩露
(D)是否應予以保密,由期貨商自行決定。
62.62.臺灣期貨交易所規定,錯帳處理專戶所為之交易,按規定應繳納:
(A)僅繳經手費
(B)僅繳稅捐
(C)稅捐並支付經手費
(D)營業稅。
63.63.臺灣期貨交易所規定,期貨商應以何者名義開立錯帳處理專戶?
(A)自己
(B)客戶
(C)結算機構
(D)由期貨商決定。
64.64.期貨商經營自營業務者,依臺灣期貨交易所業務規則之規定,對於市場價格及資訊之規範,下列敘述何者不正確?
(A)不得利用業務關係得知之訊息,對其客戶有足致損害之行為
(B)期貨商經營自營業務以獲利為目標,不必注意自營業務可能損及公正價格之形成
(C)期貨商自行從事期貨交易,得依臺灣期貨交易所之規定進行雙邊報價
(D)期貨商經營自營業務,應注意其營運之健全性。
65.65.依臺灣期貨交易所業務規則之規定,有關期貨商自行買賣之敘述,下列何者不正確?
(A)期貨商經營經紀及自營業務,應以書面文件區分其為受託或自行買賣
(B)期貨商自行從事期貨交易,得依臺灣期貨交易所規定進行雙邊報價
(C)期貨商自行從事期貨交易,若經主管機關許可者,可委託其他期貨經紀商從事交易
(D)期貨商經營經紀及自營業務,其業務資訊得互為流用。
66.66.依臺灣期貨交易所業務規則之規定,期貨商經營經紀及自營期貨業務者,應於每次買賣時如何區別經紀或自營買賣?
(A)以電話錄音區別
(B)以書面文件區別
(C)以電話錄音及書面文件區別
(D)無需區別。
67.67.參加臺灣期貨交易所之結算交割業務者,須取得下列何種會員資格?
(A)全席會員
(B)交易會員
(C)結算會員
(D)不須具備任何會員資格。
68.68.臺灣期貨交易所結算會員,依其業務範圍分為:(1)個別結算會員;(2)一般結算會員;(3)全席結算會員;(4)特別結算會員:
(A)(1)、(2)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(2)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)僅(1)、(2)、D。
69.69.臺灣期貨交易所之結算會員應向其繳存:
(A)營業保證金
(B)違約損失準備金
(C)儲備基金
(D)交割結算基金。
70.70.下列何者為臺灣期貨交易所結算會員應遵守之規定?(1)對期貨交易所負有履行結算交割義務及其有關責任;(2)依規定期限繳納賠償準備金;(3)確實保存其自有及客戶所有部位之每日結算交割紀錄;(4)持續符合臺灣期貨交易所規定之結算會員資格條件:
(A)(1)、(2)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(2)、(3)
(C)僅(1)、(3)
(D)僅(1)、(3)、(4)。
71.71.臺灣期貨交易所之結算會員有下列何情事時,期貨交易所得終止其結算交割契約?(1)經相關主機關撤銷其營業許可;(2)遲延履行結算交割義務者;(3)違反法令經主管機關為行政處分仍不遵行;(4)結算、交割行為違背誠實信用,足致他人受損:
(A)(1)、(2)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(3)、(4)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)僅(1)、(2)、(3)。
72.72.臺灣期貨交易所之結算會員與其委託期貨商間,下列敘述何者正確?(1)應訂立受託辦理結算交割契約,並副知期貨交易所;(2)委託期貨商應於結算會員指定之金融機構,開設「客戶保證金專戶」,憑以辦理保證金收付作業;(3)前項(2)所述指定金融機構,依結算會員之通知辦理保證金款項之撥轉;(4)委託期貨商自行從事交易者,應自行選擇金融機構開設專戶:
(A)僅(2)、(3)
(B)僅(1)、(2)、(3)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
73.73.關於結算會員與委託期貨商間受託從事期貨結算交割業務之規定,下列何者不正確?
(A)應與委託期貨商簽訂委任契約
(B)應向委託期貨商收取保證金
(C)委託期貨商應於結算會員指定的金融機構,開設客戶保證金專戶
(D)委託期貨商違背結算交割義務者,結算會員應立即檢附相關資料,向臺灣期貨交易所申報。
74.74.臺灣期貨交易所結算會員之委託期貨商違背結算交割義務者:
(A)由委託期貨商直接向期貨交易所負責
(B)由客戶直接向期貨交易所負責
(C)結算會員仍須履行結算交割義務
(D)申報臺灣期貨交易所向違約客戶催繳。
75.75.臺灣期貨交易所對結算會員之結算保證金計算,除期交所規定之指定部位組合及股價指數期貨契約收盤後多空部位組合外,採:
(A)總額制
(B)餘額制
(C)總額制、餘額制併行
(D)選項A、B、C皆非。
76.76.臺灣期貨交易所對結算會員,應於何時結算其權益?
(A)逐日
(B)每二日
(C)每週
(D)每月。
77.77.依臺灣期貨交易所業務規則之規定,其結算價為:
(A)前一日收盤價
(B)成交日之第二日開盤參考價
(C)最後交易日收盤價
(D)依各該期貨交易契約規定。
78.78.結算銀行於辦理臺灣期貨交易所與結算會員間保證金款項劃撥轉帳作業,結算保證金專戶存款不足時,結算銀行應:
(A)暫停扣款,儘速通知期貨交易所
(B)仍應就其餘額辦理扣款
(C)暫停扣款,儘速通知結算會員
(D)由臺灣期貨交易所代墊款項。
79.79.臺灣期貨交易所於確認結算銀行完成保證金款項轉帳後,每日編製下列何者?
(A)結算保證金款項餘額表
(B)結算保證金收付通知書
(C)期貨交易部位及保證金彙總表
(D)結算保證金履約彙總表。
80.80.結算會員應於收到臺灣期貨交易所之保證金款項追繳通知後,應於付時繳足?
(A)一小時內
(B)二小時內
(C)四小時內
(D)翌日開盤前半小時內。
81.81.臺灣期貨交易所之期貨交易契約到期採現金交割者,以下列何者結算其與結算會員間之權益?
(A)最後收盤價
(B)最後結算價
(C)最後申報價
(D)翌日之收盤價。
82.82.關於期貨到期交割之規定,下列何者正確?(1)現金交割以當日市價為結算價,結算其權益;(2)有應付實物交割標的者,得自行直接分配予有應收交割標的者;(3)分為實物交割與現金交割兩種;(4)實物交割者得交付交割標的物或其憑證:
(A)僅(1)、(4)
(B)僅(2)、(3)
(C)僅(3)、(4)
(D)僅(1)、(3)。
83.83.臺灣期貨交易所向其結算會員收取之結算保證金,以下列何種類為限?(1)現金;(2)黃金;(3)主管機關核定之有價證券;(4)信用狀:
(A)(1)、(2)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(3)、(4)
(C)僅(1)、(3)
(D)僅(1)、(2)、(4)。
84.84.依據臺灣期貨交易所之業務規則規定,下列何者屬其結算會員設置帳戶逐日登載之項目?
(A)保證金之追繳或提領
(B)契約總價
(C)契約漲跌幅度
(D)最後結算價。
85.85.依據臺灣期貨交易所之業務規則規定,下列對結算保證金之相關敘述,何者正確?(1)為辦理保證金之收付,應於結算銀行開設結算保證金專戶;(2)按結算會員自有及客戶所有別,逐週登載結算會員保證金金額或種類、數量;(3)經由電腦連線,可供結算會員查詢其餘額;(4)結算會員及其結算銀行,應與臺灣期貨交易所簽約辦理保證金之撥轉:
(A)(1)、(2)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(2)、(3)
(C)僅(1)、(3)、(4)
(D)僅(2)、(3)。
86.86.依據臺灣期貨交易所業務規則之規定,結算會員應設置帳戶,而下列何者為其應逐日記載之事項?(1)期貨交易之部位結構及數額;(2)保證金之計算、收付與餘額;(3)期貨交易稅之金額與收付;(4)市價變動所生權益差額之計算與收付:
(A)僅(1)、(2)、(3)
(B)僅(1)、(2)、(4)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
87.87.依據臺灣期貨交易所業務規則之規定,結算會員應於下列何機構開設結算保證金專戶,辦理保證金款項之撥轉作業?
(A)各金融機構均可
(B)各地郵局
(C)僅與臺灣期貨交易所簽約之結算銀行
(D)主管機關指定之銀行均可。
88.88.依據臺灣期貨交易所業務規則之規定,結算會員應依下列何種標準,與期貨交易所結算應交付之保證金總數?
(A)每日各契約成交總數與期貨交易所規定之保證金金額
(B)每日各契約成交總數與客戶所繳保證金金額
(C)每日各契約未了結部位之損益與期貨交易所規定之保證金金額
(D)每日各契約未了結部位之損益及主管機關所規定之保證金金額。
89.89.依臺灣期貨交易所之業務規則規定,結算會員應於何時與期貨交易所結算應交付之保證金總數?
(A)逐日
(B)成交後第二個營業日中午十二時
(C)每週第一個營業日中午十二時十五分
(D)按月。
90.90.依據臺灣期貨交易所業務規則之規定,結算會員繳存至期貨交易所開設於結算銀行結算保證金專戶內之款項,期貨交易所應如何計息?
(A)不計利息
(B)由期貨交易所會商中華民國期貨業商業同業公會另訂之
(C)以該結算銀行最低基本放款牌告利率計算
(D)以全部結算銀行最高活期存款牌口利率簡單算術平均後計算。
91.91.依據臺灣期貨交易所業務規則之規定,結算會員繳存至期貨交易所於結算銀行結算保證金專戶內之款項,其利息如何支付?
(A)每月支付利息一次
(B)每三個月支付利息一次
(C)每半年支付利息一次
(D)不必計息。
92.92.關於部位限制的規定,下列何者正確?(1)訂定部位限制的對象包括委託人、期貨商與結算會員;(2)結算會員持有之部位超過限制標準者,得暫停其全部結算交割業務;(3)依據主管機關訂定的「市場部位監視作業辦法」;(4)部位限制自期貨商或結算會員接獲通知或臺灣期貨交易所指定日期起生效:
(A)僅(1)、(4)
(B)僅(2)、(3)
(C)僅(3)、(4)
(D)僅(2)、(4)。
93.93.依據臺灣期貨交易所業務規則之規定,期貨交易所得對下列何者訂定部位限制?(1)委託人;(2)期貨商;(3)結算會員;(4)期貨交易輔助人:
(A)(1)、(2)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(2)、(3)
(C)僅(2)、(3)、(4)
(D)僅(2)、(3)。
94.94.依據臺灣期貨交易所業務規則之規定,期貨交易所通知結算會員調整部位限制時,其部位限制何時生效?
(A)自期貨交易所發出通知之日起生效
(B)自結算會員接獲通知或期貨交易所指定日期起生效
(C)自報經主管機關核定之日起生效
(D)僅以自結算會員接獲通知之日起生效。
95.95.關於部位限制的規定,下列何者不正確?
(A)期交所調整部位限制時,得以電話或書面方式通知期貨商
(B)結算會員持有超過期交所規定之部位時,得課以罰金
(C)調整部位限制時,期貨商或結算會員自接獲通知或期交所規定日期起生效
(D)期交所得對委託人、期貨商、結算會員訂定部位限制。
96.96.依據臺灣期貨交易所業務規則之規定,結算會員持有部位已逾期貨交易所所訂之限制標準者,期貨交易所得為下列何種處置?
(A)追繳保證金
(B)強制其不得沖銷
(C)口頭警告
(D)選項A、B、C皆非。
97.97.依據臺灣期貨交易所業務規則之規定,結算會員有下列何種青事即視為結算會員違約?
(A)未於規定期限內繳交結算保證金
(B)未於規定期限內完成電腦連線
(C)未於規定期限內完成經理人、業務人員登記
(D)未如期取得營業許可。
98.98.結算會員非因財務因素而導致無法依時繳交結算保證金,經期交所核准後,下列處理方式何者正確?(1)由主管機關提高該會員應繳交之結算保證金並限期繳交之;(2)於次一營業日開盤前一小時完成結算保證金之繳交;(3)於次一營業日提出書面報告說明事件發生之原由;(4)由期交所處以新臺幣30萬元之違約金:
(A)僅(1)、(3)
(B)僅(3)、D
(C)僅(1)、(4)
(D)僅(2)、(4)。
99.99.結算會員非因財務因素而導致無法依時繳交結算保證金,經期交所核准後,期交所得對該會員處以下列何金額之違約金?
(A)新臺幣二百萬元
(B)新臺幣六十萬元
(C)新臺幣三十萬元
(D)新臺幣十二萬元。
100.100.臺灣期貨交易所之結算會員,因非財務因素致未能依該期交所規定之時間內繳交結算保證金,經以書面向期交所申請核准後,結算會員應於何時完成結算保證金之繳交?
(A)於次一營業日開盤前一小時
(B)於次一營業日開盤前二小時
(C)於次一營業日中午十二時前
(D)於次一營業日收盤前。