Audrey Lin>试卷(2011/10/24)

期貨交易理論與實務題庫 下載題庫

100 年 - 2011年期貨-理論與實務-第六章臺灣期貨交易所期貨與選擇權交易實務 (201-260)#6023 

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1.201.下列那一項契約開放非期貨自營商申請造市資格?
(A)臺指選擇權
(B)臺指期貨
(C)新臺幣黃金期貨
(D)股票選擇權。
2.202.下列那一項為造市者的義務?
(A)主動持續雙向報價
(B)回應詢價
(C)每月應達規定最低造市量
(D)選項A、B、C皆是。
3.203.下列何者非臺灣期貨交易所現行所公告接受境外外資繳交保證金之外幣?
(A)美元、澳幣
(B)英鎊、歐元
(C)日幣、港幣
(D)澳幣、紐幣。
4.204.臺灣期貨交易所外幣繳交保證金制度之適用對象?
(A)僅限居住在中華民國境內之外國人
(B)僅限在中華民國境外之外國投資機構
(C)僅限外國投資機構在台分公司
(D)限依「華僑及外國人從事國內期貨交易應行注意事項」第3條所稱之境外華僑及外國人。
5.205.臺灣期貨交易所現行所公告接受境外外資繳交保證金之外幣是否設有折扣比率 (Haircut)?
(A)均不設有折扣比率
(B)僅美元設有折扣比率
(C)僅美元不設有折扣比率,其餘5種外幣設有折扣比率
(D)均設有折扣比率。
6.206.我國期貨市場接受開立避險帳戶之對象為何?
(A)自然人
(B)境外法人機構
(C)境內法人機構
(D)境內外法人機構。
7.207.法人機構避險帳戶持有之部位多空方向有何限制?
(A)僅得為淨多方
(B)僅得為淨空方
(C)無限制
(D)選項A、B、C均可。
8.208.法人機構避險帳戶持有部位有何額度限制?
(A)受期交所部位限制規範
(B)以該法人機構現貨市值為限
(C)無任何限制
(D)選項A、B、C均不正確。
9.209.假設某一法人機構於避險帳戶持有臺指選擇權部位,若當日加權指數收盤價為 4,632.03 點、臺股期貨最近月契約收盤價為 4,521點、結算價 4,522點,則計算該選擇權市值所使用之價格為何?
(A)4,632.03點
(B)4,521點
(C)4,522點
(D)選項A、B、C均不正確。
10.210.市場價格發生劇烈波動時,臺灣期貨交易所可要求其結算會員期貨商在特定時間內追加保證金,此情況下特定期間是:
(A)當天收盤前
(B)收到通知後一個小時內
(C)通知發出後二個小時內
(D)次日開盤前。
11.211.我國期貨市場所揭露之三大法人期貨交易資訊,所稱三大法人為何?
(A)外資、期經、自營商
(B)投信、外資、期經
(C)自營商、外資、期顧
(D)投信、自營商、外資。
12.212.我國期貨市場所揭露之三大法人期貨交易資訊,揭露之內容包括那些項目?(1)交易量;(2)未沖銷量;(3)未沖銷契約之金額:
(A)僅1正確
(B)僅2正確
(C)僅12正確
(D)123正確。
13.213.臺灣期貨交易所之期貨行情揭示上下最佳:
(A)7檔
(B)5檔
(C)3檔
(D)2檔。
14.214.臺灣期貨交易所接受下列何種方式委託申報?(1)市價委託申報;(2)限價委託申報;(3)停損委託申報;(4)停損限價委託申報:
(A)僅13
(B)僅24
(C)僅124均接受。
15.215.期貨商接受交易人開戶時,除下列何者外,均屬必要進行事項?
(A)客戶簽署風險預告書
(B)營業員確信交易人適合期貨交易
(C)徵信客戶的信用狀況
(D)$10,000的保證金存入。
16.216.在期貨客戶下單時,於買賣委託單中,除下列何者外,均須標明?
(A)數量
(B)月份
(C)價格
(D)期貨商品的品質。
17.217.期貨交易人申請開立避險帳戶,其核准之券定標準為:
(A)財務狀況是否良好
(B)交易經驗是否充足
(C)風險預告書是否簽名
(D)業務範圍是否與交易之期貨契約有密切關係。
18.218.當期貨契約的交易價格達到漲停板,市場的交易情況將如何?
(A)立即停止交易
(B)在交易所特別許可下繼續交易
(C)可以較停板價格高的價格繼續交易
(D)可以在停板價格範圍內繼續交易。
19.219.股份有限公司開立期貨帳戶時,其執行委託單之負責人應由那一個單位授權?
(A)期貨經紀商與該公司董事長共同協議指定
(B)由公司董事長授權
(C)由公司董事會授權
(D)由公司總經理授權。
20.220.本國期貨商同時經營本國期貨經紀及國外期貨經紀業務時,則客戶保證金專戶的處理方式為:
(A)國內、外期貨客戶保證金可使用同一帳戶
(B)應分別設置客戶保證金專戶
(C)依期貨商的需要而定
(D)選項A、B、C皆非。
21.221.臺灣期貨商對不同客戶在客戶保證金專戶內之存款,是否可以彼此挪用?
(A)不得挪用
(B)隨時可以挪用
(C)當某客戶之保證金已達超額損失時,可暫時自其他客戶挪用
(D)由期貨商自行決定。
22.222.依交易所規定,期貨商的自營與客戶帳戶資金須如何處理?
(A)合併
(B)分離
(C)由期貨商決定
(D)選項A、B、C皆非。
23.223.在臺灣進行國外期貨當日沖銷交易可:
(A)減收保證金
(B)不須事先聲明
(C)保證金不能減少
(D)選項A、B、C皆非。
24.224.在臺灣進行國外期貨當日沖銷交易:
(A)須事先聲明
(B)不須事先聲明
(C)保證金不能減少
(D)選項A、B、C皆非。
25.225.交易人進行期貨交易時,得利用以下那一種方式進行委託?
(A)當面委託
(B)電話委託
(C)傳真或其他電傳視訊委託
(D)選項A、B、C皆可。
26.226.本國期貨商品委託人每筆委託數量以多少為限?
(A)100位
(B)200位
(C)300單位
(D)400單位。
27.227.我國期貨交易人可以下列何種方式了結期貨持有部位?(1)反向沖銷;(2)到期交割;(3)期貨轉現貨:
(A)僅1
(B)僅2
(C)僅124任何一種皆可。
28.228.期貨商業務員於接收客戶電話下單後,必須複誦其內容,若複誦內容客戶無異議,但委託成交回報後,客戶卻說業務員下錯單,則如何判定責任歸屬?
(A)業務員必須賠償
(B)以複誦的內容為準
(C)以客戶自己下單的內容為準
(D)實務上沒有規定。
29.229.目前臺灣期貨交易所有那些期貨商品?(1).指數期貨;(2)類股期貨;(3)個股期貨;(4)商品期貨:
(A)僅1
(B)僅124
(C)僅234
(D)1234均有。
30.230.當交易人開戶時,期貨商之業務人員,必須向交易人解說風險告知書,在該文件內價差交易 (Spread) 的風險,與單純的買單或賣單的風險之比較為:
(A)價差交易的風險一定比單純的買單或賣單小
(B)價差交易的風險一定比買單或賣單大
(C)價差交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小
(D)風險告知書中並無此類說明。
31.231.「瞭解顧客」 (Know your customer) 原則是在開戶之前必須瞭解客戶是否適合從事期貨交易,但不包括下列那一項?
(A)財務狀況
(B)交易經驗
(C)最高學歷
(D)交易目的。
32.232.審核期貨交易人帳戶時最重要的原則是「瞭解客戶」 (Know you customer),其目的為:
(A)瞭解客戶的財務狀況
(B)瞭解客戶交易的目的
(C)瞭解客戶交易經驗及信用
(D)選項A、B、C皆是。
33.233.客戶開立期貨帳戶時,除須簽署顧客同意書,風險預告書外,下列何條件是開始交易的必要條件之一?
(A)客戶必須有期貨交易經驗才能自己下單
(B)客戶下單前必須瞭解委託的方式
(C)客戶下單前資金必須先匯入
(D)選項A、B、C皆非。
34.234.期貨營業員在為初次開戶之期貨客戶開戶前,應使客戶了解之最重要一點為:
(A)期貨市場架構
(B)期貨交易之風險
(C)期貨下單方式
(D)期貨之交易成本。
35.235.在風險告知書中,提及當交易人在期貨市場虧錢時,其責任範圍是:
(A)對自己帳戶內的任何損失均必須負責
(B)交易人負責的範圍僅止於他存在期貨商的保證金
(C)完全看交易人的態度而定
(D)風險告知書無此類說明。
36.236.就一般實務而言,價差交易的風險常較單純的買單或賣單小,在客戶開戶時,風險告知書就此點的說明是:
(A)與一般實務上的看法一樣
(B)強調價差交易的風險較大
(C)強調價差交易的風險,並不一定較單純的買單或賣單小
(D)風險告知書未提及。
37.237.在風險告知書中,強調交易人雖下達停損單,其損失有時不一定可以控制在交易人預定範圍之內,其原因是:
(A)市場上於停損價附近成交易太大
(B)市場上於停損價附近發生崩盤或噴出走勢,以致沒有成交量
(C)市場行情呈現牛皮走勢
(D)市場行情呈緩慢下跌狀況。
38.238.風險預告書中對於價差交易之敘述,下列何者正確?
(A)價差交易的保證金少於單一部位的保證金
(B)價差交易的風險不一定小於單一部位的風險
(C)價差交易的風險小於單一部位的風險
(D)風險預告書中沒有提及價差交易。
39.239.臺灣期貨交易所上市交易之臺灣加權股價指數期貨,採用那一種交易方式?
(A)交易所人工喊價 (Open outcry)
(B)電子撮合交易
(C)自營報價交易 (Quote-driven)
(D)選項A、B、C皆非。
40.240.中華民國期貨市場主管機關為:
(A)中央銀行
(B)經濟部
(C)行政院金管會
(D)期貨交易所。
41.241.在臺灣,經營期貨交易之期貨商可區分為:(1)本國期貨商;(2)兼營期貨商;(3)仲介商;(4)外國期貨商:
(A)1234
(B)僅234
(C)僅124
(D)僅123。
42.242.在臺灣從事國內期貨交易的成本包括?(1)交易所費用;(2)結算所費用;(3)經紀商佣金;(4)交易稅:
(A)僅124
(B)僅234
(C)僅123
(D)1234。
43.243.臺灣期貨交易之結算工作係由何者負責?
(A)臺灣期貨結算所
(B)臺灣期貨交易所之結算部
(C)委託國外期貨結算所負責
(D)選項A、B、C皆對。
44.244.我國結算會員制度,除為自己業務之交易辦理結算交割外,尚可受託為其他期貨商辦理結算交割者:
(A)個別結算會員
(B)一般結算會員
(C)特別結算會員
(D)選項A、B、C皆可。
45.245.在我國結算會員類別中,不具期貨商身分之結算會員為:
(A)個別結算會員
(B)一般結算會員
(C)特別結算會員
(D)選項A、B、C皆非。
46.246.申請成為我國結算會員必須按其實收資本額或指撥專用營運資金之多少比例繳存交割結算基金?
(A)10 %
(B)15 %
(C)20 %
(D)30 %。
47.247.依我國結算會員資格標準規定,對於證券商兼營期貨業務申請成為個別結算會員,其指撥專用營運資金未達多少者,應與結算銀行簽定不可撤銷之期貨保證金交割專用授信額度?
(A)1億元
(B)2億元
(C)選項AB皆是
(D)選項AB皆非 。
48.248.依我國結算會員資格標準規定,個別結算會員辦理結算交割業務之人員,最低人數應為多少?
(A)專任三人
(B)專任五人
(C)具期貨業務員測驗合格三人
(D)具期貨業務員測驗合格五人。
49.249.在臺灣從事國外期貨交易的成本包括:(1)經紀商佣金;(2)營業稅;(3)國外交易所費用;(4)國外結算所費用;(5)場內經紀人費用:
(A)12345
(B)僅1234
(C)僅2345
(D)僅1245。
50.250.我國「期貨交易法」中定義之「期貨交易」,不包含下列那一項?
(A)槓桿保證金交易
(B)期貨選擇權交易
(C)現貨選擇權交易
(D)遠期合約交易。
51.251.期貨轉現貨作業在我國:
(A)僅限特殊條件的避險者使用
(B)避險者向結算會員申請,經核准後可使用
(C)避險者向結算所申請,經核准後可使用
(D)尚未實施。
52.252.我國股價指數期貨類契約之期貨交易稅課徵之實際徵收稅率為十萬分之一:
(A)一
(B)二
(C)三
(D)四。
53.253.國內之期貨交易人下單交易期貨,應於何時將保證金轉入期貨經紀商之客戶保證金專戶中:
(A)成交後兩日
(B)成交後
(C)下單前
(D)下單後。
54.254.在臺灣進行國內外期貨交易,客戶應繳納之保證金額度為:
(A)交易所決定
(B)經紀商決定
(C)經紀商決定,但不得低於交易所規定的額度
(D)選項A、B、C皆非。
55.255.目前國內各種指數期貨契約交易保證金可以何種有價證券抵繳?
(A)中央登錄公債
(B)外幣計價國際債券
(C)股票
(D)選項A、B、C皆可。
56.256.臺灣期貨商的客戶於繳交保證金時,其方式為:
(A)攜帶現金至期貨商繳給出納人員
(B)由客戶的銀行帳戶匯款或轉帳至期貨商的客戶保證金專戶
(C)攜帶支票至期貨商繳給出納人員
(D)法規沒有規定。
57.257.依我國期貨法規,從事國外期貨交易,除主管機關另有規定外,所繳保證金應以下列何者為之?
(A)現金
(B)現金或銀行定存單
(C)現金、銀行定存單或公債
(D)股票。
58.258.下列項目中,何者不是期貨商可以從客戶保證金專戶移往其自有資金帳戶?
(A)客戶的交易佣金
(B)客戶保證金專戶的利息
(C)客戶交易所賺取的盈餘
(D)客戶的交易佣金及客戶保證金專戶的利息。
59.259.臺灣期貨商的客戶出金時,若客戶提領的金額未超過其多餘的保證金,則臺灣期貨商的處理方式是:
(A)由客戶保證金專戶匯款至客戶的銀行帳戶
(B)由出納人員以現金交給客戶
(C)開支票給客戶去提款
(D)法規沒有規定。
60.260.下列何者不可為國內期貨之期貨交易輔助人所介紹之客戶下單?
(A)個別給算會員
(B)一般結算會員
(C)不具結算會員之期貨商
(D)選項A、B、C皆可。