Audrey Lin>试卷(2010/11/12)

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97 年 - 97年第一季-期貨交易法規#3954 

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1.關於期貨交易之規定,下列何者正確? 
(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務 
(B)不一定在期貨交易所進行交易
(C)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數等契約 
(D)選項AC皆是
2.依我國期貨交易法之規定,下列何種交易應受期貨交易法之規範?
(A)外匯經紀商經核准在其營業處所經營之外幣保證金交易 
(B)金融機構經核准在營業處所經營之交換交易(swaps) 
(C)金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權 
(D)以上皆非
3.依我國期貨交易法規定,對期貨商得受託從事期貨交易之種類及交易所之敘述,下列何者正確?
(A)種類以主管機關公告者為限,交易所則不須公告 
(B)交易所以主管機關公告者為限,種類以行政院公告者為限 
(C)交易所及種類均以行政院公告者為限 
(D)種類及交易所均以主管機關公告者為限
4.公司制期貨交易所之業務委員會成員,至少應有多少比例為在該交易所交易之期貨商?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)四分之三
5.依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所提列特別盈餘公積之規定,下列何者正確?
(A)由公司制期貨交易所自行提列
(B)每年提列之比率,由主管機關視盈餘狀況指定之
(C)每年提列之比率,由董事會決議,報主管機關核准
(D)以上皆是
6.依我國期貨交易法,主管機關准駁期貨交易契約的期間,下列何者正確?
(A)除有特殊情形外,不得超過三個月
(B)由主管機關視期貨交易契約種類而定
(C)沒有准駁期間的限制
(D)除有特殊情形外,不得超過六個月
7.公司制期貨交易所之董事、監察人,由非股東之相關專家擔任者,至少:
(A)三分之一
(B)四分之一
(C)五分之一
(D)六分之一
8.關於期貨結算機構應與其結算會員訂立之契約,下列何者正確?
(A)應簽訂期貨結算交割契約
(B)應載明期貨結算、交割手續費收取標準
(C)得因契約一方當事人解散或業務許可之撤銷而終止
(D)選項AC皆是
9.依我國期貨交易法,關於期貨結算機構之設立,下列何者不正確?
(A)由期貨交易所兼營之期貨結算機構,應先經財政部核准
(B)期貨結算機構的設立,應經主管機關許可並發給許可證照
(C)期貨結算機構的營業、財務應獨立
(D)期貨結算機構的組織型態由主管機關定之
10.關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?
(A)應與期貨商之自有資產分離
(B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額
(C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押
(D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費
11.下列敘述,何者不正確?
(A)期貨商經營經紀及自營期貨業務者,其業務資訊得互相流用
(B)期貨商應設置內部稽核
(C)期貨商經營期貨業務,應由登記合格之業務員執行業務
(D)期貨商應將公司執照、許可證照及營利事業登記證,懸掛於營業處所之顯著位置
12.期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報?
(A)調整後淨資本額
(B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額
(C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金
(D)最低實收資本額
13.期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備,其使用限制為何?
(A)限於彌補受託從事期貨交易所發生之損失
(B)限於彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額
(C)不限於彌補買賣損失額
(D)須報請主管機關同意
14.期貨商無分支機構繳存營業保證金,下列何者正確?
(A)期貨經紀商應繳存新臺幣四千萬元
(B)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣八千萬元
(C)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣六千萬元
(D)期貨自營商應繳存新臺幣二千萬元
15.本國證券商申請兼營期貨業務者,其自有資本適足比率不得低於下列何者?
(A)百分之一百二十
(B)百分之一百五十
(C)百分之兩百
(D)百分之兩百五十
16.期貨交易人於期貨商處,辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確?
(A)期貨商受託期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約
(B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之
(C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人,各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險
(D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人,但風險預告書則由期貨商留存
17.期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時,該期貨經紀商於有下列何種情事時,法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任?
(A)於業務員犯罪被發覺前,即解除該業務員之職務
(B)於業務員犯罪被發覺前,即主動向主管機關提出檢舉報告
(C)於業務員犯罪被發覺前,即提出告訴或告發者
(D)以上皆是
18.依我國期貨交易法之規定,下列何者為正確?
(A)期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
(B)期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
(C)期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
(D)期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
19.期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構繳存:
(A)營業保證金
(B)違約準備金
(C)交割結算基金
(D)交易保證金
20.期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員有異動者,期貨交易輔助人應於異動後幾日內,向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定機構申報?
(A)異動之次日以前
(B)異動後之二日內
(C)異動後之三日內
(D)異動後之五日內
21.下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤?
(A)應經主管機關之許可並發給許可證照,且應加入主管機關指定之同業公會,始得營業
(B)公司名稱應標明期貨信託字樣
(C)公司組織應為股份有限公司
(D)實收資本額不得少於新臺幣5億元,應由發起人於發起時一次認足,但發起人不認足時,應募足之
22.證券商受主管機關依證券交易法第六十六條第二款所為,命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者,須多久之後,方能申請經營期貨交易輔助業務?
(A)半年
(B)三年
(C)二年
(D)一年
23.期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易?
(A)受破產之宣告且未經復權者
(B)期貨主管機關之職員或聘僱人員
(C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員
(D)以上皆是
24.下列關於期貨信託事業應繳存之營業保證金之敘述,何者為非?
(A)營業保證金,應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存
(B)信託業兼營者免繳存營業保證金
(C)期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣5,000萬元 
(D)期貨信託事業所繳存之營業保證金非經主管機關核准,不得辦理提取或調換
25.關於期貨交易所繳交營業保證金之規定,下列何者正確?
(A)經主管機關許可並依法登記後繳存
(B)向國庫繳存
(C)得以現金、政府債券、金融債券繳交
(D)選項AC皆是
26.依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定,下列何者正確?
(A)不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易
(B)得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易
(C)會員董事或監察人之代表人亦不得對其所代表之會員有供給資金之行為
(D)選項AC皆是
27.由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金,下列何者正確?
(A)指撥專用營運資金百分之五
(B)實收資本額百分之五
(C)新臺幣四億元
(D)新臺幣二億元
28.期貨結算機構董事、監察人、經理人異動時,下列何者正確?
(A)應於異動後五日內,申報主管機關核備
(B)應於異動後三日內,申報全國期貨商業同業公會聯合會核備
(C)應於異動後一週內,申報主管機關備查
(D)應於異動後五日內,申報全國期貨商業同業公會聯合會核備
29.期貨結算機構申請核發許可證照,有以下何種情事之一者,金管會得不予核發許可證照?甲.申請書件有虛偽不實之記載者;乙.未具備足夠場所及妥善設備以進行其業務者;丙.未具備稱職人員,以進行其業務者;丁.有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者
(A)僅甲、乙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D) 甲、乙、丙、丁
30.依我國期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項規定取得業務員資格者,於離職幾年後,即喪失業務員資格?
(A)五年
(B)二年
(C)三年
(D)十年
31.期貨商經營自營及經紀業務者,下列何者錯誤?
(A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣
(B)經理人、業務員皆得同時兼任自營部門與經紀部門之工作
(C)應各別獨立作業,且業務資訊不得互為流用
(D)不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為
32.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年
33.甲期貨商對下列何項人員,得接受其開戶?
(A)期貨主管機關職員
(B)期貨交易所總經理
(C)全國期貨商業同業公會聯合會之祕書
(D)甲期貨商之總經理
34.期貨經紀商應繳存之營業保證金,下列何者正確?
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣五千萬元
(C)新臺幣二億元
(D)新臺幣四億元
35.依期貨交易法之規定,下列敘述何者為正確?
(A)主管機關即使為保障公益亦不得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿
(B)期貨商業務員對期貨交易人作獲利的保證時,主管機關不可另外處分該期貨商
(C)主管機關通知期貨商之相關人員到達主管機關辦公處所說明時,該人員不可選任律師到場
(D)期貨商業務員利用期貨交易人帳戶進行期貨交易時,該期貨商亦可被科罰金
36.本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易,然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者,此時期貨交易人:
(A)無法從事交易
(B)僅可將資金匯至該交易所所在國,透過該地期貨商委託交易
(C)透過期貨交易資訊交換協定以策略聯盟方式交易
(D)得透過本國期貨商複委託予具該國期貨交易所結算會員且具一定資格之期貨商從事期貨交易
37.依我國期貨交易法,關於期貨商的規定,下列何者正確?甲.期貨商未經主管機關許可得全權代客決定交易之種類、數量與價格;乙.期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易;丙.期貨商不得未經期貨交易人授權,擅自為其進行交易;丁.期貨商應每月計算客戶保證金明細帳餘額
(A)乙、丁
(B)乙、丙
(C)甲、丙
(D)丙、丁
38.期貨商經理人持有公司股份變動時,以下何者正確?
(A)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報
(B)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報
(C)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報
(D)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報
39.本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約、國內股價指數選擇權契約以及國內股票選擇權契約經紀業務者,應於申請許可時,向指定銀行存入之申請設立許可保證金,下列何者正確?
(A)新臺幣一千五百萬元
(B)新臺幣五千萬元
(C)新臺幣一千萬元
(D)新臺幣二千萬元
40.下列何者係從事為獲取報酬,經營或提供期貨交易之分析、判斷建議?
(A)期貨交易輔助人
(B)期貨顧問事業
(C)期貨經理事業
(D)期貨信託事業
41.證券商申請經營期貨交易輔助業務,應自行政院金管會許可之日起多久以內,檢具文件申請核發許可證照?
(A)二個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)八個月
42.期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)以上皆非
43.依期貨信託事業管理規則第20條規定,期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告?
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內
44.期貨交易輔助人係接受期貨商之委任,從事下列何者之業務?
(A)招攬期貨交易人從事期貨交易
(B)代理期貨商接受期貨交易人開戶
(C)接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行
(D)以上皆是
45.下列有關證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述,何者有誤?
(A)營業滿3年
(B)實收資本額不少於新臺幣3億元
(C)應有2名以上符合期貨信託事業設置標準第12條所定資格條件之股東,且其合計持股不少於已發行股份25%
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
46.關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確?甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人;乙.應與委任期貨商簽訂委任契約;丙.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;丁.得同時接受多家期貨商之委任 
(A)甲.、乙.、丁.
(B)乙.、丙.、丁.
(C)甲.、丙.、丁.
(D)甲.、乙.、丙.
47.以下對基金保管機構之敘述,何者有誤?
(A)基金保管機構發現期貨信託事業有故意或過失致損害期貨信託基金資產時,應逕自拒絕期貨信託事業處分基金資產之指示,不須依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履行義務
(B)基金保管機構之自有財產應與期貨信託基金之資產分別獨立
(C)擔任基金保管機構者,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上
(D)基金保管機構之權利、義務及法律責任應記載於期貨信託契約
48.期貨商或其他任何人,未依公開競價方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為:
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易
49.本國公司制期貨交易所與外國期貨交易所簽訂合作備忘錄,應:
(A)先報主管機關核准
(B)僅申報主管機關備查
(C)報經全國期貨商業同業公會聯合會轉送主管機關備查
(D)僅經董事會通過後,提報股東會備查
50.依美國商品交易法規定,為獲得大量佣金,而為客戶帳戶進行過量交易之行為,係指下列何者?
(A)擅為交易相對人
(B)炒單
(C)配合交易
(D)交叉交易