Audrey Lin>试卷(2010/11/12)

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97 年 - 97年第三季-期貨交易法規#3958 

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1.依我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,下列何者正確?
(A)僅包括集中市場之期貨交易
(B)僅包括期貨、期貨選擇權二種契約
(C)期貨契約之標的物可為商品或貨幣
(D)行政院得公告集中市場之期貨商品或貨幣交易不適用期貨交易法
2.下列何者為設立公司制期貨交易所時,向主管機關申請許可應檢具之書件?
(A)章程
(B)發起人出具無期貨交易法第二十八條規定情事之聲明文件
(C)未來三年預計上市期貨交易契約種類及其經濟效益與公共利益之分析
(D)選項ABC皆是
3.依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所解散之事由,下列何者正確?
(A)會員不滿十人時
(B)經會員大會決議通過,申報主管機關備查
(C)破產
(D)董事會決議通過
4.期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件,供主管機關調閱查核?
(A)交易契約規格與相關證明文件
(B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件
(C)對期貨商財務、業務查核之報告
(D)選項ABC皆是
5.主管機關發現公司制期貨交易所之董事、監察人有下列何種情事時,得通知該期貨交易所令其解任?A.當選有不正當之情事者;B.違反期貨交易所章程規定;C.經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行時;D.與期貨商有爭議發生時
(A)A.、B.、C.、D.
(B)A.、B.、C.
(C)B.、C.、D.
(D)A.、C.、D.
6.依我國期貨交易法之規定,期貨交易所之經理人對於違背職務之行為,要求收取紅包或收取其他不正當利益,該行為之法定刑為何?
(A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
7.期貨結算機構向主管機關申請核發許可證照,若有正當理由申請延展者,最遲應於取得主管機關設置許可之日起多久時間內完成必要申請作業?
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年
8.期貨結算機構因發生訴訟、商務仲裁或和解事件對其財務或業務有重大影響者,至遲應於何時向主管機關申報?
(A)事實發生之次日
(B)事實發生或處理完成後三日內
(C)知道事實發生或處理完成後五日內
(D)按月彙報
9.依我國期貨交易法,期貨結算機構於其會員不履行結算交割義務時,最先得動用下列何種款項支應?
(A)期貨結算機構繳存之賠償準備金
(B)違約期貨結算會員繳存之交割準備基金
(C)違約期貨結算會員繳存之結算保證金
(D)立刻對違約期貨結算會員課以罰金,並以罰金支應
10.期貨結算機構申請核發許可證照,有以下何種情事之一者,金管會得不予核發許可證照?A.申請書件有虛偽不實之記載者;B.未具備足夠場所及妥善設備以進行其業務者;C.未具備稱職人員,以進行其業務者;D.有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者
(A)僅A.、B.、D.
(B)僅A.、B.、C.
(C)僅B.、C.、D.
(D)A.、B.、C.、D.
11.依我國期貨交易法,期貨結算機構所收取之結算保證金,下列何者不正確?
(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金
(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放
(C)期貨結算機構收取之結算保證金須依結算會員經營之業務種類分離處理
(D)期貨結算會員之債權人得請求扣押該結算會員之結算保證金
12.期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務?
(A)可以辦理登記範圍以外之業務
(B)不可以辦理登記範圍以外之業務
(C)如果經董事會批准,則可以辦理登記範圍以外之業務
(D)如果經總經理批准,則可以辦理登記範圍以外之業務
13.期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,須於最近多久之內,未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分?
(A)一年
(B)半年
(C)三個月
(D)一個月
14.關於期貨商報表之規定,下列何者不正確?
(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過
(B)年度財務報告應於每營業年度終了後二個月內申報
(C)會計科目月計表於每月十日前申報
(D)財務報告與會計科目月計表均向主管機關申報
15.期貨商無分支機構繳存營業保證金,下列何者正確?
(A)期貨經紀商應繳存新臺幣四千萬元
(B)期貨自營商應繳存新臺幣二千萬元
(C)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣六千萬元
(D)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣八千萬元
16.期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報?
(A)調整後淨資本額
(B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額
(C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金
(D)最低實收資本額
17.期貨商業務員辦理客戶開戶時,未告知客戶各種期貨商品之性質、交易條件及可能風險,且未將風險預告書交付客戶簽章存執之罰則為何?
(A)應受刑事處罰
(B)應受行政罰鍰
(C)應受刑事處罰及行政罰鍰
(D)無任何罰則,但主管機關應命其於期限內改正
18.依期貨商管理規則之規定,下列何者非屬買賣報告書應載明之事項?
(A)成交日期
(B)單價及總成交價格
(C)應收或應付金額
(D)委託人簽章
19.依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為何?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
20.關於期貨商之規定,下列何者正確?A.期貨商得自行決定是否為票據轉讓背書,不須申報主管機關核准;B.期貨商不得購置非營業用之不動產;C.期貨商為因應公司緊急資金週轉,得向非金融機構借款,但應於事實發生之日起二日內向主管機關申報;D.期貨商不得發行公司債
(A)B.、D.
(B)B.、C.
(C)A.、D.
(D)C.、D.
21.期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易?
(A)必須努力服務客戶,故不能自己開戶從事期貨交易,以免影響服務品質
(B)若在其他期貨商開戶交易,因已避免與客戶的利益衝突,就屬合法
(C)限在所屬期貨商開戶
(D)法規無明文規定
22.依我國期貨交易法之規定,期貨商之發起人向行政院金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何?
(A)是,一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另行撤銷設立
23.期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所、或指定機構申報上月份業務量月報表?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日
24.期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確?
(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任
(B)由交易人與期貨交易輔助人協議之
(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任
(D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
25.發起人申請許可設立期貨信託事業,如經主管機關許可者,除已依規定申請展延者外,最遲應自許可之日起幾個月內依法辦妥公司設立登記,並向主管機關申請核發許可證照?
(A)3個月內
(B)4個月內
(C)5個月內
(D)6個月內
26.下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限,何者為真?
(A)應於每月5日前申報
(B)應於每月10日前申報
(C)應於每月15日前申報
(D)選項ABC皆非
27.證券商之分支機構經許可經營期貨交易輔助業務者,應繳存之營業保證金,下列何者正確?
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣五百萬元
(C)新臺幣二億元
(D)新臺幣四億元
28.關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確? A.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人;B.應與委任期貨商簽訂委任契約;C.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;D.得同時接受多家期貨商之委任
(A)A.、B.、D.
(B)B.、C.、D.
(C)A.、C.、D.
(D)A.、B.、C.
29.以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述,何者正確?
(A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義,而非自己名義,向交易人招攬期貨業務
(B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤,期貨交易人僅可向期貨交易輔助人請求損害賠償
(C)若期貨交易輔助人代委任期貨商追繳保證金而仍有不足,委任期貨商得請求期貨交易輔助人補足
(D)期貨交易人與期貨交易輔助人間直接係依委任契約規範權利義務
30.依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行?
(A)經濟部
(B)財政部
(C)行政院金管會
(D)法院
31.甲為期貨結算機構受雇人,獲悉重大影響某股票選擇權契約價格消息,即在該消息未公開前進行與其有關股票現貨交易,依期貨交易法之規定,以下有關甲刑責之敘述何者正確?
(A)不合法,可處三年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)不合法,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易,故其行為係屬合法
(D)甲僅是期貨結算機構受雇人,故其行為係屬合法
32.全國期貨商業同業公會聯合會,其理事、監事中至少應有何比例之人數,由有關專家擔任之?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
33.依我國期貨交易法之規定,有關選擇權契約之敘述,以下何者錯誤?
(A)選擇權契約包括股票選擇權契約
(B)選擇權契約包括外幣選擇權契約 
(C)選擇權契約賣方須支付權利金
(D)選擇權契約可採現金結算或實物交割方式
34.依我國期貨交易法規定,對期貨商得受託從事期貨交易之種類及交易所之敘述,下列何者正確?
(A)種類以主管機關公告者為限,交易所則不須公告
(B)交易所以主管機關公告者為限,種類以行政院公告者為限 
(C)交易所及種類均以行政院公告者為限 
(D)種類及交易所均以主管機關公告者為限
35.關於期貨交易所應製作之報表,下列何者不正確?
(A)應製作年報於股東常會時分送股東
(B)應於每月五日前向主管機關申報上月份會計科目月計表
(C)應就期貨集中交易市場成交之買賣,於每日、每月、每年終了製作日報表、月報表及年報表
(D)應於每半營業年度終了後二個月內與每營業年度終了後四個月內公告並申報財務報告
36.關於期貨交易所應公布之資訊,下列何者不正確?
(A)應於營業處所備置期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件,供主管機關調閱查核
(B)期貨商之財務、業務資料因屬商業機密,故不在公布範圍
(C)應將每日成交契約之名稱、價格、數量等資料儘速發布並於適當場所揭示
(D)應按日製作期貨交易行情表於交易所揭示處公告
37.期貨結算機構之交割結算基金,可為下列何種運用?
(A)銀行存款
(B)借予他人
(C)購買營業用之不動產
(D)購買非營業用之不動產
38.某甲未經主管機關之許可,私自提供本國期貨交易人或期貨商等有關期貨交易執行之結算、交割業務時,依我國期貨交易法之規定,其法定刑為何?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
39.不參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記?
(A)期貨交易所
(B)行政院金管會
(C)全國期貨商業同業公會聯合會
(D)內政部
40.取得期貨商業務員資格前半年已參加經主管機關認定之職前訓練,且成績合格者,於取得期貨商業務員資格起多久時間之內登記為業務員執行業務,得免參加初任業務員之職前訓練?
(A)二年內
(B)一年內
(C)半年內
(D)三個月內
41.期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加多少?
(A)新臺幣五千萬元
(B)新臺幣三千萬元
(C)新臺幣二千萬元
(D)新臺幣一千五百萬元
42.未依證券交易法發行有價證券之期貨商,應於每年稅後盈餘項下,提列多少百分比的特別盈餘公積?
(A)百分之三十到八十
(B)百分之四十
(C)百分之二十
(D)百分之三十
43.關於期貨商之規定,下列何者不正確?
(A)期貨商非經主管機關許可,不得兼營他業
(B)證券商兼營證券相關期貨業務時,必須於名稱中標明期貨之字樣
(C)他業經核准兼營期貨者,應設立獨立部門專責辦理期貨業務
(D)期貨商之資本額由主管機關定之
44.本國證券商申請兼營期貨業務者,須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為停業處分者?
(A)二年
(B)三個月
(C)半年
(D)一年
45.關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者錯誤?
(A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次
(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書
(C)每月月底應製作對帳單
(D)風險報告書之記載事項及格式由主管機關定之
46.期貨商申請投資外國事業,除法令另有規定者外,應符合之規定,包括:A.最近三個月未曾受金管會警告處分;B.最近半年未曾受金管會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分;C.最近一年未曾受金管會停業處分;D.最近二年未曾受金管會撤銷或廢止營業許可處分
(A)A.、B.、C.
(B)A.、C.、D.
(C)A.、D.
(D)A.、B.、C.、D.
47.期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保存多久?
(A)二個月
(B)三年
(C)五年
(D)七年
48.期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向下列何者辦理?
(A)主管機關
(B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構
(D)選項ABC皆非
49.有關期貨交易輔助人得從事之業務,下列何者有誤?
(A)招攬期貨交易人從事期貨交易
(B)接受期貨交易人期貨交易之委託單並向期貨交易所下單
(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶
(D)證券商申請經營者,以行政院金管會核准之期貨業務為限
50.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,稱為?
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易