Audrey Lin>试卷(2010/11/12)

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97 年 - 97年第二季-期貨交易法規#3956 

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1.依我國現行法律規定,有關集中市場交易之股票選擇權契約的敘述,下列何者正確?
(A)在證券交易所交易
(B)受證券交易法之規範
(C)受期貨交易法之規範
(D)期貨交易所設計該種商品後,不須經主管機關核准即得在期貨交易所交易
2.關於期貨交易所應於一定處所備置,以供公眾閱覽之文件,下列何者正確? A.所交易之契約規格內容;B.董事會議事錄;C.其會員或期貨商之財務業務資料;D.期貨交易所年度業務計畫
(A)B、C
(B)A、D
(C)A、C
(D)B、D
3.期貨交易所之負責人因執行職務涉訟,期貨交易所應依情形即為適當處置外,最遲並應於事實發生日後幾日內向主管機關申報?
(A)二
(B)三
(C)五
(D)七
4.關於期貨交易所繳交營業保證金之規定,下列何者正確?
(A)經主管機關許可並依法登記後繳存
(B)向國庫繳存
(C)得以現金、政府債券、金融債券繳交
(D)選項ABC皆是
5.依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件,下列何者正確?
(A)有公司法第三十條各款規定情事之一者,不得擔任之
(B)曾任法人宣告破產時之經理人,其破產終結未滿三年者,不得擔任之
(C)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者,不得擔任之
(D)選項ABC皆是
6.期貨結算機構執行期貨交易市場之監視時,發現有影響期貨市場秩序之虞者,得對結算會員採取下列那些必要之措施?
(A)調整保證金之金額
(B)同一交易日內多次追繳結算保證金
(C)命令了結全部或部分期貨交易契約
(D)選項ABC皆是
7.期貨結算會員違反法令或期貨結算機構之業務規則時,期貨結算機構得對其採取下列那些措施?A.警告;B.課以違約金;C.停止或限制其進行結算、交割業務;D.除名
(A)A.、B.、C.
(B)A.、B.、D.
(C)B.、C.、D.
(D)A.、B.、C.、D.
8.外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格?
(A)仲介經紀商
(B)非結算會員經紀商
(C)結算會員經紀商
(D)任何經紀商均可
9.關於期貨商投資外國事業之規定,下列何者正確?
(A)須先報經濟部核准
(B)須先會商中央銀行,再報財政部核准
(C)須先報主管機關核准
(D)須先會商行政院,再報主管機關核准
10.期貨商除有下列何種情形之一,不得自客戶保證金專戶內提取款項?
(A)依交易人指示交付賸餘保證金、權利金
(B)為交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差價
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費
(D)選項ABC皆是
11.期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外,應於每年稅後盈餘項下,提列多少的特別盈餘公積,但金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
12.下列何者不正確?
(A)本國專營期貨商之名稱應標明期貨之字樣
(B)證券商兼營期貨業務者,其名稱亦應標明期貨之字樣
(C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存之營業保證金,有優先受清償之權利
(D)期貨商所繳存之營業保證金,其金額係由主管機關定之
13.期貨商經營期貨經紀業務,應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列多少,作為違約損失準備?
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)不須提列
14.依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益,該行為之法定刑為何?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
15.關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確?A.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元;B.由發起人於申請許可時存入指定銀行;C.得以現金、政府債券或金融債券繳交;D.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元
(A)B.、C.
(B)A.、D.
(C)C.、D.
(D)A.、B.
16.某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何?
(A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下
(D)並未違反期貨交易法之規定
17.期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向下列何者辦理?
(A)主管機關
(B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構
(D)選項ABC皆非
18.發起人申請許可設立期貨信託事業,應向主管機關指定之金融機構存入設置保證金,其金額為多少?
(A)新臺幣2,500萬元
(B)新臺幣5,000萬元
(C)新臺幣6,500萬元
(D)新臺幣7,500萬元
19.有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?
(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集
(B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准
(C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月
(D)申請日前5個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達90%以上
20.期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確?
(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任
(B)由交易人與期貨交易輔助人協議之
(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任
(D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
21.證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之實收資本額應達下列何種規模?
(A)新臺幣60億元以上
(B)新臺幣70億元以上
(C)新臺幣80億元以上
(D)新臺幣100億元以上
22.某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定,該行為違反規定之罰則為何?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)僅處十二萬元以上六十萬元以下行政罰鍰
23.所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真?
(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔
(B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款,投資人投資基金前,應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資
(C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔
(D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式
24.期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施? A.警告;B.依期貨交易法處罰;C.撤換其負責人或其他有關人員;D.追繳保證金
(A)A.、B.、D.
(B)A.、B.、C.
(C)B.、C.、D.
(D)A.、C.
25.甲為期貨交易所董事長,獲悉重大影響某股票選擇權契約價格的消息,在該消息未公開前以某乙帳戶進行與該消息有關股票現貨交易,該行為依期貨交易法之規定是否合法?若不合法,其法定刑責為何?
(A)不合法,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)不合法,可處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)甲是進行股票現貨交易,故其行為係屬合法
(D)甲是以乙名義進行交易,故其行為係屬合法
26.依我國期貨交易法,關於得公告不適用期貨交易法之期貨交易的規定,下列何者正確?
(A)須由經濟部公告
(B)不必基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量
(C)須由期貨商向主管機關申請核准
(D)須非在期貨交易所進行之期貨交易
27.依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定,下列何者正確?
(A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准
(B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範
(C)主管機關無須經相關機關核准即得自行授權其他機關與外國政府機關簽訂合作協定
(D)主管機關僅得與外國政府機關簽訂,不可與其他機構或國際組織簽訂合作協定
28.公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積的比率為何?
(A)百分之二十至百分之五十
(B)百分之三十至百分之八十
(C)零至百分之八十
(D)百分之二十五至百分之七十五
29.公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有: A.單一股東持股比例均有限制;B.開始或停止營業時向主管機關申報核備;C.應訂定業務規則;D.監察人當選有不正當情事者,主管機關得通知令其解任
(A)A.、B.、C.、D.
(B)B.、C.、D.
(C)C.、D.
(D)A.、C.
30.依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所有下列何情事時,應即為適當處置外,並應於事實發生之次日前向主管機關申報?A.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會;B.交易系統發生故障;C.期貨商逾時繳交保證金;D.期貨商無法繳交保證金
(A)A.、B.、C.、D.
(B)A.、B.、D.
(C)A.、B.、C.
(D)B.、C.、D.
31.依我國期貨交易法,期貨結算機構於其會員不履行結算交割義務時,最先得動用下列何種款項支應?
(A)期貨結算機構繳存之賠償準備金
(B)違約期貨結算會員繳存之交割準備基金
(C)違約期貨結算會員繳存之結算保證金
(D)立刻對違約期貨結算會員課以罰金,並以罰金支應
32.期貨結算機構不得為下列何種行為?
(A)發行無記名股票
(B)提供財產供他人設定擔保
(C)與結算、交割業務無關之保證、票據之背書
(D)選項ABC皆是
33.依我國期貨交易法,期貨結算機構對不履行結算交割義務之結算會員,以事先繳存之款項支應後,下列何款項得向違約期貨結算會員追償?
(A)期貨結算機構之賠償準備金
(B)其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔之金額
(C)其他期貨結算會員之交割結算基金
(D)選項ABC皆是
34.期貨結算機構至遲應於何時公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告?
(A)僅於每半營業年度終了後二個月內
(B)每半營業年度終了後三個月及每營業年度終了後六個月內
(C)每營業年度終了後六個月內
(D)每半營業年度終了後二個月及每營業年度終了後四個月內
35.期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? A.追加營業保證金;B.限期令其改善;C.限制其部分業務;D.撤銷其許可
(A)A.、C.、D.
(B)B.、C.、D.
(C)A.、B.、D.
(D)A.、D.
36.依我國期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項規定取得業務員資格者,於離職幾年後,即喪失業務員資格?
(A)五年
(B)二年
(C)三年
(D)十年
37.期貨商自行買賣之執行程序與同種類期貨交易之受託買賣,其順序係:
(A)優先
(B)不得優先
(C)視買賣金額大小決定
(D)視買賣單量多寡決定
38.關於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確?
(A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製
(B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製
(C)對帳單之記載事項由主管機關定之
(D)買賣報告書之記載事項由主管機關定之
39.期貨商經理人持有公司股份變動時,以下何者正確?
(A)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報
(B)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報
(C)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報
(D)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報
40.下列敘述何者不正確?
(A)期貨商經營期貨經紀業務時,應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列百分之二,作為違約損失準備
(B)期貨商經營自營業務時,應按月就前月自營已實現淨利,提列百分之十五作為買賣損失準備
(C)期貨自營商所提列之買賣損失準備,除彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額外,不得使用之
(D)期貨自營商所提列之買賣損失準備累積已達法定最低之實收資本額、營業所用資金或營運資金之數額者,得免繼續提列
41.關於違約損失準備的規定,下列何者正確?A.提列比率為百分之十;B.經營經紀業務之期貨商方須提列;C.應按月提列;D.其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失為限
(A)A.、C.、D.
(B)B.、C.
(C)A.、B.、C.
(D)B.、C.、D.
42.本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約、國內股價指數選擇權契約以及國內股票選擇權契約經紀業務者,應於申請許可時,向指定銀行存入之申請設立許可保證金,下列何者正確?
(A)新臺幣一千五百萬元
(B)新臺幣五千萬元
(C)新臺幣一千萬元
(D)新臺幣二千萬元
43.對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述,以下何者為非?
(A)於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約
(B)期貨商對於新開戶之委託人,應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏,且非俟完成開戶手續,不得接受其委託
(C)期貨商與委託人簽訂受託契約後,客戶雖未於其指定之金融機構開立存款帳戶,仍得接受委託從事期貨交易
(D)期貨商非俟客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶後,不得接受委託從事期貨交易
44.期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保存多久?
(A)二個月
(B)三年
(C)五年
(D)七年
45.有關期貨交易輔助人得從事之業務,下列何者有誤?
(A)招攬期貨交易人從事期貨交易
(B)接受期貨交易人期貨交易之委託單並向期貨交易所下單
(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶
(D)證券商申請經營者,以行政院金管會核准之期貨業務為限
46.期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外,上開最低持有期間為何?
(A)1個月
(B)2個月
(C)半年
(D)1年
47.期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為,稱為?
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易
48.依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人例如期貨交易所董事利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述,下列何者正確?
(A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可
(B)該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易
(C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列
(D)選項ABC皆是
49.在何種情況下,已開始經營期貨交易輔助業務之證券商,得申請其分支機構經營期貨交易輔助業務?
(A)最近一年未曾受主管機關依證券交易法所為全部或一部之停業處分
(B)最近三個月未曾受主管機關依期貨交易法為警告處分
(C)最近二年未曾受主管機關依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分
(D)選項ABC皆是
50.金融機構兼營證券經紀業務者,申請經營期貨交易輔助業務時,除一般申請文件外,尚需檢具:
(A)期貨公會核准文件
(B)券商公會核准文件
(C)目的事業主管機關核准文件
(D)選ABC皆是