Audrey Lin>试卷(2010/11/12)

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97 年 - 97年第四季-期貨交易法規#3960 

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1.依我國期貨交易法規定,關於期貨商受託從事期貨交易的交易所,下列何者正確?
(A)由期貨商自行選定後,再向證券期貨局申請核准
(B)以經全國期貨商業同業公會聯合會公告者為限
(C)以經行政院金管會公告者為限
(D)以經財政部公告者為限
2.下列何者不正確?
(A)本國專營期貨商之名稱應標明期貨之字樣
(B)證券商兼營期貨業務者,其名稱亦應標明期貨之字樣
(C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存之營業保證金,有優先受清償之權利
(D)期貨商所繳存之營業保證金,其金額係由主管機關定之
3.期貨商經營期貨自營業務者,提列買賣損失準備的規定,下列何者正確?
(A)每季提列一次
(B)從當季之稅後盈餘中提列
(C)買賣損失準備係用以彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額
(D)提列比率為百分之二十
4.依我國期貨交易法,關於期貨交易契約,下列何者正確?
(A)涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約核准時,應先會商中央銀行同意
(B)未經財政部同意,不得在期貨交易所交易
(C)如無特殊情形,主管機關准駁貨幣期貨交易契約的期間,不得超過三個月
(D)期貨交易契約不符資金自由流動原則時,主管機關得撤銷之
5.依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約,下列何者正確?甲.期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金;乙.期貨商違反業務規則時應繳納違約金;丙.應訂明期貨交易經手費標準;丁.期貨商違反期貨交易所章程時應繳納違約金
(A)僅乙、丙
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、丁
(D)僅甲、乙
6.期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶?
(A)年滿二十歲者
(B)受破產宣告經復權者
(C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者
(D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及全國期貨商業同業公會聯合會之職員及聘僱人員
7.期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任?
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)無明文限制
8.下列何者為不正確?
(A)期貨商不得由他業兼營,但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者,不在此限
(B)期貨商可由他業兼營之標準,由主管機關定之
(C)由他業兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務
(D)選項
(C)所稱之獨立部門,其會計不須獨立,得由他業之相關部門兼辦
9.期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?
(A)董事、監察人持有股份變動時
(B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時
(C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時
(D)變更期貨交易結算交割之期貨商
10.期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融機構借款,最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報?
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)四日
11.期貨商接受客戶辦理開戶,下列敘述何者不正確?
(A)應提供受託契約及風險預告書
(B)接受未能提出法人授權開戶證明書者之法人開戶
(C)應指派專人作契約內容、期貨交易程序之解說
(D)受託契約及風險預告書應交由客戶簽章並加註日期存執
12.期貨經紀商除有下列何種情事外,其買賣委託書應於成交後交由委託客戶補行簽章?
(A)客戶以電話委託下單,且由期貨經紀商同步錄音存證者
(B)客戶以當面口頭委託下單者
(C)期貨商與客戶於事前另有書面約定者
(D)以上皆非
13.下列敘述何者不正確?
(A)本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十時,應即向主管機關或其指定之機構申報
(B)本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交
(C)易人之下單,並向主管機關與其指定之機構提出改善計畫期貨商不得購置非營業用之不動產
(D)期貨商之資金,經期貨公會同意,可以貸與其股東
14.期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者正確?甲.購買非營業用之不動產;乙.依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;丙.為期貨交易人支付必須支付之清算差額;丁.為期貨交易人預先扣繳稅額
(A)僅乙、丙
(B)僅甲、丁
(C)僅甲、丙
(D)僅乙、丁
15.下列何者為不正確?
(A)期貨商經主管機關依期貨交易法規定撤銷其營業許可或命令停業者,應了結被撤銷或停業前所為期貨交易事務
(B)經撤銷營業許可之期貨商於了結期貨交易事務時,就其了結目的之範圍內,仍視為期貨商
(C)因命令停業之期貨商,於了結期貨交易事務之範圍內,視為未停業
(D)期貨商於部分業務歇業時,應由負責人向所屬之期貨公會陳明事由
16.期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,以下敘述何者正確?
(A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣
(B)每次買賣當時不需區別其為自行買賣或受託買賣,成交後再予以區別
(C)每次買賣時可不需區別其為自行買賣或受託買賣
(D)以上皆非
17.期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後:
(A)直接逕行發單至期貨交易所
(B)交付委任期貨商執行
(C)無需保留證明委託事實之記錄
(D)如客戶以電話委託至少應保存錄音半年
18.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?
(A)經理人及業務員合計至少三人
(B)經理人及業務員合計至少五人
(C)配置適足及適任之經理人及業務員即可
(D)經理人及業務員合計至少七人
19.下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤?
(A)應經主管機關之許可並發給許可證照,且應加入主管機關指定之同業公會,始得營業
(B)公司名稱應標明期貨信託字樣
(C)公司組織應為股份有限公司
(D)實收資本額不得少於新臺幣5億元,應由發起人於發起時一次認足,但發起人不認足時,應募足之
20.期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效?
(A)半年
(B)一年
(C)一年半
(D)二年
21.委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約,對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失,其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任,委任期貨商:
(A)不負任何責任
(B)不得預先與期貨交易輔助人約定免除
(C)得預先與期貨交易輔助人約定免除
(D)以上皆非
22.依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)無時間限制,可依情節自行決定
23.依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者錯誤?
(A)從事期貨交易有詐欺的行為之最重法定刑為有期徒刑七年
(B)意圖影響期貨交易價格而連續提高期貨交易價格之最重法定刑為有期徒刑五年
(C)期貨商負責人擅自挪用客戶保證金專戶款項之最重法定刑為有期徒刑三年
(D)未經主管機關許可擅自募集期貨信託基金之最重法定刑為有期徒刑七年
24.下列在交易所上市的何種契約依美國商品交易法之規定,不屬商品期貨交易委員會(CFTC)管轄者?
(A)外匯期貨契約
(B)股價指數期貨選擇權契約
(C)股票選擇權契約
(D)政府公債期貨契約
25.日本商品期貨商業務員登記與接受委託的規定,下列何者正確?甲.須參加經濟產業省或農水省舉辦之資格測驗及格,才可登記為合格營業員;乙.業務員必須向日本商品期貨交易協會辦理登記後,方可接受委託;丙.登記有效期限為四年;丁.每次重新登記時必須參加登錄更新講習
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丁
(C)僅丙、丁
(D)僅甲、丙、丁
26.依我國期貨交易法,當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度,並於未來特定期間內,依約定方式結算差價之契約,係屬何種契約類型?
(A)槓桿保證金契約
(B)期貨選擇權契約
(C)選擇權契約
(D)期貨契約
27.依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所至少應設:
(A)業務委員會、稽核委員會
(B)業務委員會、紀律委員會
(C)紀律委員會、教育推廣委員會
(D)業務委員會、監視委員會
28.依我國期貨交易法之規定,下列何種交易不適用期貨交易法?甲.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易;乙.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易;丙.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權;丁.金融機構經核准在營業處所經營之利率選擇權
(A)僅甲、丙
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁
29.下列何者為會員制期貨交易所解散之事由?
(A)董事會之決議
(B)會員只有九人
(C)會員違約交割金額超過結算交割基金
(D)章程所定解散事由之發生
30.期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少?
(A)15%
(B)20%
(C)25%
(D)30%
31.期貨交易輔助人之業務員從事期貨交易之招攬、開戶、受託等法定業務,視為:
(A)個人行為
(B)委任期貨商授權範圍內之行為
(C)視個案情況而定
(D)以上皆是
32.關於期貨商內部控制制度之規定,下列何者不正確?
(A)訂定與變更時應報經主管機關同意
(B)應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之
(C)經主管機關通知變更者,應在期限內變更
(D)期貨商業務之經營應依法令、章程及內部控制制度為之
33.關於期貨交易所業務人員之規定,下列何者正確?甲.經主管機關或主管機關指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格得擔任之;乙.業務員異動應於異動後三日內申報主管機關;丙.業務員不得於期貨商擔任兼職,但得接受名譽職位;丁.業務員就應執行之業務事項有怠於執行者,得解聘之
(A)僅甲、丁
(B)僅乙、丙
(C)僅丙、丁
(D)僅甲、丙
34.依期貨交易所管理規則之規定,下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表內容?甲.開市、最高、最低價;乙.結算價或收市價;丙.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形;丁.保證金、權利金金額
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)僅甲、丙、丁
35.公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者,其人數及擔任之程序,下列敘述何者正確?
(A)三分之一由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選擔任之
(B)三分之一由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選報主管機關核定後擔任之
(C)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所股東會選舉產生之,並報主管機關備查
(D)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所董事會遴選,報主管機關核定後擔任之
36.期貨商甲因經營不善向主管機關申請停業時,應於多少個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交易明細等,移轉至與其訂有承受契約之其他期貨商?
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)五日
37.證券商若曾受證券交易所,依其章則所為停止或限制買賣之處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?
(A)1年
(B)2年
(C)3年
(D)4年
38.依我國期貨交易法之規定,下列何種行為無須負刑事責任?
(A)期貨商業務員洩漏期貨交易人委託事項之秘密
(B)期貨商挪用客戶保證金專戶之款項
(C)槓桿交易商之負責人與期貨交易人約定共同承擔損失
(D)期貨商僱用未具業務員資格者為客戶開戶並接受其委託下單
39.關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列何者正確?甲.期貨商由他業兼營者準用本章之規定;乙.提列比率為百分之十;丙.應於每年稅後盈餘項下提存;丁.累積金額已達實收資本額者得免繼續提存
(A)僅乙、丙
(B)僅丙、丁
(C)僅甲、丙
(D)僅甲、丁
40.期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向下列何者辦理?
(A)主管機關
(B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構
(D)選項
(A)、
(B)、
(C)皆非
41.下列有關信託業申請兼營期貨信託事業之敘述,何者正確?
(A)僅限於專營信託業得申請兼營期貨信託事業
(B)僅限於營業滿3年之專營信託業得申請兼營期貨信託事業
(C)僅限於經主管機關許可兼營信託業務之銀行得申請兼營期貨信託事業
(D)專營信託業及經主管機關許可兼營信託業務之銀行均得申請兼營期貨信託事業
42.下列何者非為期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員依法令所禁止之行為?
(A)接受具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易
(B)於期貨交易人開戶前,未告知期貨交易流程、交易費用、繳交保證金及權利金之方式
(C)收受期貨交易人之保證金及權利金
(D)洩露期貨交易人之資料
43.期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約,其中應載明事項以下何者正確?
(A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等,應自行處理
(B)佣金及其它相關費用可依雙方議定,不需明示於委任契約中
(C)契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍
(D)任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料,得依情況拒絕
44.依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列何者錯誤?
(A)限期命其改正
(B)累積記點再禁止其增資
(C)撤換有關人員
(D)警告
45.依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括:甲.期貨交易所之董事;乙.主管機關之受任人;丙.期貨顧問事業之受任人;丁.期貨信託事業之經理人,以下何者正確?
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁
46.甲為臺灣證券交易所受雇人,因業務上關係知道期貨交易所將發行某股票選擇權契約,且獲悉重大影響該股票選擇權契約價格消息,在該消息未公開前即進行其有關股票現貨交易,依期貨交易法之規定,甲之行為如何處斷?
(A)不合法,最重可處五年有期徒刑
(B)不合法,最重可處七年有期徒刑
(C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易,故其行為係屬合法
(D)因甲是臺灣證券交易所之受雇人,而期貨交易法所規範內線交易之對象不包括現貨機構之人員,故其行為係屬合法
47.全國期貨商業同業公會聯合會,其理事,監事中至少應有何比例之人數,由有關專家擔任之?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
48.依據美國商品交易法,直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務,獲取報酬或利益者,稱為?
(A)期貨交易顧問
(B)期貨交易輔助人
(C)期貨基金經理人
(D)期貨經紀商
49.期貨商經營期貨自營業務時,應如何提列買賣損失準備?
(A)應按季就當季自營已實現淨利,提列百分之二十作為買賣損失準備
(B)應按月就當月自營已實現淨利,提列百分之十作為買賣損失準備
(C)應按月就當月自營未實現淨利,提列百分之十作為買賣損失準備
(D)應按月就當月自營未實現淨利,提列百分之二十作為買賣損失準備
50.本國金融機構申請兼營期貨經紀業務者,應指撥之專用營運資金,最低為新臺幣:
(A)一千五百萬元
(B)五千萬元
(C)一億元
(D)二億元