曾經>试卷(2015/05/05)

證照◆金融市場常識與職業道德題庫 下載題庫

103 年 - part I:I職業道德 1-100#21050 

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1.4. 金融從業人員從事保險業務招攬時,散播不實言論或文宣,擾亂金融秩序,所屬公司除得停止其招攬行為,並得如何處分?
(A)罰鍰處分
(B)減薪處分
(C)撤銷保險業務員登錄
(D)不需再作其他處分
2.5. 金融從業人員,從事保險業務招攬時,以登錄證供他人使用,可能會受到何處分?
(A)情節重大者得移送法辦
(B)停止招攬行為
(C)撤銷保險業務員登錄
(D)以上皆是
3.29. 金融業務人員從事業務推廣與招攬,下列何者為不當行為?
(A)為競爭目的,散布損害他人營業信譽之廣告
(B)任意提供主觀性之投資情報
(C)違背或抵觸法令規定
(D)以上皆是
4.30. 證券從業人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為:
(A)公司應負監督管理之責
(B)公司不應干涉從業人員之個人行為
(C)公司不必負任何責任
(D)公司應委託徵信公司偷偷監視
5.75. 關於金融服務業從事投顧業務製發宣傳文件敘述,何者有誤?
(A)不得保證獲利或負擔損失
(B)以非向公會登記之名稱為之
(C)不得藉卜筮或怪力亂神方式為之
(D)不得擾亂交易市場秩序
6.90. 下列何者為不當的私募基金業務行為?
(A)向銀行業者進行私募
(B)向一般投資人進行私募
(C)不得進行一般型廣告
(D)向金融控股公司進行私募
7.91. 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構?
(A)票券業
(B)證券經紀商
(C)人身保險業
(D)銀行
8.92. 證券投資信託基金銷售機構的責任包括:
(A)應充分知悉客戶之風險承受度
(B)完成申購前交付簡式公開說明書
(C)注意客戶疑似洗錢之行為
(D)以上皆是
9.93. 何者非選擇基金公司的重要條件?
(A)投資研究能力強
(B)良好的聲譽與操守
(C)經常於媒體曝光
(D)基金績效佳
10.96. 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害,其應與誰負連帶賠償責任?
(A)自己
(B)所屬公司
(C)介紹人
(D)以上皆是