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李哲睿>試卷(2022/11/24)

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110 年 - 110-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111997 

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1.1. 期貨商之負責人、業務員或其他從業人員,洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密時, 其刑事責任為何?
(A)處 6 個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 60 萬元以下罰金
(B)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
(C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金
(D)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 360 萬元以下罰金


2.2. 期貨信託基金指期貨信託契約之信託財產,「不」包括下列何者?
(A)因募集發行受益憑證所取得之申購價款
(B)申購價款所生孳息
(C)受益憑證申購手續費
(D)基金所購入之各項資產


3.3. 下列敘述何者「錯誤」?
(A)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶
(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用
(C)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金
(D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵 繳金額之變動情形


4.4. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設何種委員會?
(A)業務委員會、內部稽核委員會
(B)業務委員會、法律遵循委員會
(C)法律遵循委員會、內部稽核委員會
(D)業務委員會、紀律委員會


5.5. 期貨顧問事業舉辦講習、座談會或說明會等活動,如邀請外部人士擔任講師或貴賓分享心得時, 下列敘述何者「錯誤」?
(A)應事先查證該人士真實身分及合宜性
(B)應將會議中所有對外資料事先確實審查
(C)應查核該人士歷史交易績效
(D)該人士不得有協助規避法令、促銷商品或服務之情形


6.6. 對不特定人募集期貨信託基金時,以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜?
(A)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之期貨經紀商
(B)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之票券業
(C)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之證券經紀商
(D)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之信託業


7.7. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主 管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確?
(A)所經理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資同一次承銷股票之總數,不得超過該次 承銷總數之 1%
(B)得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以 外之證券,但以期貨信託基金淨資產價值之 5%為限
(C)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過 本期貨信託基金淨資產價值之 5%
(D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 10%


8.8. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者「不」需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務 員資格?
(A)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員
(B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員
(C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供研究分析意見之業務員
(D)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核


9.9. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定,下列敘述何者 「錯誤」?
(A)其顧問服務對象包括期貨商
(B)其顧問服務對象包括期貨信託事業
(C)其業務範圍僅限於國外期貨交易
(D)其業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品


10.10. 經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,下列敘述何者正確?
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨經理業務
(C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構
(D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務


11.11. 期貨業商業同業公會之會員自律公約明定會員如有違反公約之規定,經紀律委員何種程序後, 提報公會理事會決議,得為處分並函報目的事業主管機關處置?
(A)二分之一委員出席,出席委員過半數通過
(B)二分之一委員出席,出席委員三分之二通過
(C)三分之二委員出席,出席委員過半數通過
(D)三分之二委員出席,出席委員三分之二通過


12.12. 下列何者「非」擔任期貨信託事業之董事長所應具備之資格:
(A)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經 驗二年以上者
(B)具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上,成績優良者
(C)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷,並具專業投資機構相關工作經驗三 年以上,曾擔任副總經理或同等職務,成績優良者
(D)有事實足資證明其具備證券、期貨或金融專業知識、經營經驗及領導能力者


13.13. 期貨商業務員除從事期貨交易之主辦會計者外,應具備之資格條件,下列何者為「非」?
(A)經中華民國期貨業商業同業公會委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會舉辦之業 務員測驗合格者
(B)經期貨交易法規定之國外期貨交易所所屬國權責機構舉辦之業務員測驗合格,仍在執行業務 之有效期間內,並有一年以上實際經驗及經金融監督管理委員會認可者
(C)期貨商負責人及業務員管理規則修正施行前,經金融監督管理委員會或其指定機構舉辦之業 務員測驗合格者
(D)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格者


14.14. 下列何行為「非」屬於我國期貨交易法所稱之對作行為?
 I.全權交易;II.交換交易;III.擅為交易相對人;IV.配合交易。
(A)I、II
(B)III、IV
(C)I、III
(D)II、IV


15.15. 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列敘述何者正確?
(A)提列比率為 10%
(B)金融監督管理委員會得視其盈餘狀況指定每年提列之比率
(C)應於每年稅前盈餘項下提存
(D)累積金額已達實收資本額 50%者,得免繼續提存


16.16. 違反我國期貨交易法內線交易禁止規定之行為人,在偵查中自白,如自動繳交全部犯罪所得者, 減輕其刑;並因而查獲其他正犯或共犯者,其刑責可獲得如何減輕?
(A)免除其刑
(B)減輕其刑至 1/2
(C)減輕其刑至 1/3
(D)減輕其刑至 1/4


17.17. 關於客戶保證金之規定,下列敘述何者「錯誤」?
(A)應與期貨商之自有資產分離
(B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額
(C)非依規定,不得對該款項請求扣押
(D)不得為期貨交易人支付經紀商之手續費


18.18. 有關期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者「錯誤」?
(A)申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限
(B)期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合期貨交易所訂定之場地及設備標準
(C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之
(D)期貨商可同時委任二家之期貨交易輔助人


19.19. 若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者, 期貨結算機構「不」得採取下列何種措施?
(A)警告
(B)課以違約金
(C)罰金
(D)停止其結算業務


20.20. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下 列哪一項標準?
(A)無累積虧損
(B)累積虧損最多不超過實收資本額的 5%
(C)累積盈餘至少為實收資本額的 10%
(D)累積盈餘至少為實收資本額的 20%


21.21. 公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例不得超過實收資本額百 分之多少。但有特殊情形經主管機關核准者,不在此限?
(A)3%
(B)5%
(C)10%
(D)20%


22.22. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權, 其債權人包括:I.期貨交易人;II.期貨結算會員;III.期貨結算機構。其中優先受償之順序為何?
(A)I、II、III
(B)II、III、I
(C) II、I、III
(D)III、I、II


23.23. 期貨業之受雇人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時,於該消息未公開前,或 公開後幾個小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或 其相關現貨交易行為?
(A)10 小時
(B)12 小時
(C)18 小時
(D)24 小時


24.24. 依期貨交易法賦予金融監督管理委員會之權限,下列敘述何者「錯誤」?
(A)為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿
(B)得命期貨交易所提出財務報告資料,若逾期不提出,可處罰金
(C)得通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明
(D)可命利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員,停止執行業務之處分


25.25. 期貨經紀商製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,刑事責任為何?
(A)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 100 萬元以下罰金
(B)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 120 萬元以下罰金
(C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 200 萬元以下罰金
(D)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金


26.26. 有關期貨交易法仲裁之規定,下列敘述何者「錯誤」?
(A)因期貨交易所生之爭議,當事人得依約定進行仲裁
(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,法院得依申請或依職權指定之
(C)除有仲裁法所定情形,經提起撤銷仲裁判斷之訴者外,期貨業對於仲裁之判斷應予履行
(D)期貨業對於仲裁之判斷,無正當理由拒不履行時,主管機關得命令其停業


27.27. 行為人「未」經主管機關許可並發給許可證照,即開始經營期貨商業務,有何處罰?
(A)處 1 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 120 萬元以下罰金
(B)處 3 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 240 萬元以下罰金
(C)處 5 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 360 萬元以下罰金
(D)處新臺幣 12 萬元以上,240 萬元以下罰鍰


28.28. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之 事項,「不」包括下列何者?
(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制
(B)期貨經理事業最近五年度資產負債表及綜合損益表
(C)最近二年期貨經理事業因從事全權委託期貨交易業務而發生或進行中之訴訟情形
(D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形


29.29. 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定,下列敘述何者「錯誤」?
(A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准
(B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關仍應受保密原則之規範
(C)主管機關經行政院核准後得授權其他機關、機構或團體與國際組織簽訂合作協議
(D)主管機關得與外國政府機關、機構或國際組織,簽訂合作協定,但合作協定範圍僅限資訊交 換、技術合作


30.30. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者「錯誤」?
(A)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存 5 年
(B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存 5 年。但有爭議者應保存至該爭議 消除為止
(C)相關業務之會計憑證至少保存 5 年
(D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存 5 年


31.31. 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍,「不」 包括下列何者?
(A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易
(B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自指數之期貨交易
(C)外國基金管理機構所募集之期貨基金
(D)經主管機關認可之信用評等公司評等為非投資等級以上之債券


32.32. 期貨交易所經金融監督管理委員會許可並依法登記後,應向國庫繳存營業保證金。但下列何者 「不得」充作營業保證金?
(A)現金
(B)金融債券
(C)股票
(D)政府債券


33.33. 有關擔任期貨顧問事業業務員之規定,下列敘述何者「錯誤」?
(A)曾任法人宣告破產時之經理人,其破產終結未滿三年者,不得充任
(B)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者,不得充任
(C)違反期貨交易法經受刑之宣告且執行完畢未滿三年者,不得充任
(D)經查明受他人利用充任期貨顧問事業業務員者,當然解任


34.34. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時,對結算會員所採取 的措施,下列敘述何者「錯誤」?
(A)可向結算會員調整結算保證金之金額
(B)可於同一交易日內向結算會員多次追繳結算保證金
(C)可命令了結全部或部分期貨交易契約
(D)可予以除名


35.35. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有三家分支機構者,其最低業務員人數為何?
(A)13 人
(B)14 人
(C)15 人
(D)16 人


【非選題】
36.二、申論題
 1. 期貨顧問事業與委任人訂立期貨顧問委任契約後,對委任人提供期貨顧問服務時,該事業及人員應遵守何等事項?(10 分)


【非選題】
37.2. 何謂「炒單」,試從我國期貨交易法之規定說明禁止期貨商炒單之構成要件與責任。(10 分)

【非選題】
38.3. 何謂「反操縱條款」,試從我國期貨交易法之規定說明其構成要件與相關責任。(10 分)

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