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證照◆證券交易相關法規與實務題庫 下載題庫

107 年 - 107-2 證券投資分析人員 證券交易相關法規與實務#69745 

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1.1. 證券投信公司之總經理之選任與委任,下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範?
(A)投資於上櫃之證券投信公司股票不超過百分之五
(B)經股東會同意可兼任證券投信公司之董事長
(C)經股東會同意兼任其他證券投信公司之總經理
(D)請假時公司應指派具有符合擔任總經理人資格之代理人代理之

2.2. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,核准之程序下列何者正確?
(A)呈報送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查後,轉報主管機關核准
(B)由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查核准,轉報主管機關備查
(C)報主管機關直接審查核准
(D)由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查即可

3.3. 甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務,其業績成長快速,但因資本額僅有新臺幣六 千萬元,受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制,甲公司應增資多少始可不受限制?
(A)新臺幣二億四千萬元
(B)新臺幣一億四千萬元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣二億三千萬元

4.4. 證券投資顧問事業之業務人員,不可從事下列何種業務?
(A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議
(B)從事證券投資分析活動、講授或出版
(C)辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行
(D)收受存款

5.5. 受證券投資信託及顧問法第 103 條第 2 款或第 104 條解除職務之處分者,幾年內不得充任證券投資 信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員?
(A)二年
(B)三年
(C)五年
(D)七年

6.6. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,公開發行公司依第 20 條第 1 項規定提出申報,於金 管會及金管會指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿三個營業日生效。但金融控股、票券金 融及信用卡等事業,申報生效期間為幾個營業日?
(A)十個營業日
(B)十二個營業日
(C)十四個營業日
(D)十五個營業日

7.7. 證券投資信託事業之董事、監察人或大股東,不得兼為其他證券投資信託事業之發起人或大股東, 所謂大股東係指持有已發行股份總數百分之多少以上之股東?
(A)持有已發行股份總數百分之一以上之股東
(B)持有已發行股份總數百分之三以上之股東
(C)持有已發行股份總數百分之五以上之股東
(D)持有已發行股份總數百分之十以上之股東

8.8. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人申報募集與發行有價證券,自所檢附最近期 財務報告資產負債表日至申報生效前,發生證券交易法第 36 條第 2 項第 2 款規定對股東權益或證券 價格有重大影響之事項,依規定於事實發生日起幾日內公告並向金管會申報?
(A)二日內
(B)三日內
(C)四日內
(D)五日內

9.9. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經主管機關核准經營全權委託投資業務後,申請換發營業執 照之規定何者不正確?
(A)應送同業公會審查後轉報主管機關申請換發營業執照
(B)應檢具之書件包括提存營業保證金之證明文件
(C)應由辦理證券投資信託或顧問公司財務報告查核簽證業務之會計師出具專案審查全權委託投資 業務內部控制制度之審查報告
(D)應自主管機關核准經營全權委託投資業務之日起三個月內申請之

10.10. 關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券,應遵守之相關規定,下列 敘述,何者正確?
(A)以投資未上市或未上櫃之次順位公司債或次順位金融債券為限
(B)每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額,不得超過該公司該次(如 有分券指分券後)所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之十
(C)投資之次順位公司債或次順位金融債券應先向主管機關申報生效
(D)以投資公營事業所發行之次順位公司債或次順位金融債券為限

11.11. 依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,下列何 者為得以臨時動議提出之事項?
(A)向特定人私募有價證券
(B)公司將應分派股息及紅利之全部或一部,以發行新股方式為之
(C)公司無虧損者,將法定盈餘公積及超過票面金額發行股票所得之溢額、受領贈與之所得之資本公 積之全部或一部撥充資本,按股東原有股份之比例發給新股
(D)向違反忠實義務之董事起訴,以追究其對公司之賠償責任

12.12. 證券交易法關於獨立董事之規定,下列說明,何者錯誤?
(A)公司因主管機關要求其設置獨立董事者,獨立董事人數不得少於二人,且不得少於董事席次五分之一
(B)獨立董事應具備專業知識,其持股及兼職應予限制,且於執行業務範圍內應保持獨立性,不得與 公司有直接或間接之利害關係
(C)公司不得妨礙、拒絕或規避獨立董事執行業務。獨立董事執行業務認有必要時,得要求董事會指 派相關人員或自行聘請專家協助辦理,相關必要費用,由公司負擔之
(D)獨立董事均解任時,公司應自事實發生之日起三十日內,召開股東臨時會補選之

13.13. 關於公開發行公司財務報告編製之規範,下列說明,何者正確?
(A)會計主管應具備一定之資格條件,經主管機關許可後可免繼續專業進修
(B)財務報告應經董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章,並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明
(C)所謂財務報告,指發行人及證券商、證券交易所依法令規定,不定期編送主管機關之財務報告
(D)財務報告之內容、適用範圍、作業程序、編製及其他應遵行事項之財務報告編製準則,由主管機 關定之,包括商業會計法第四章、第六章及第七章之規定

14.14. 下列何事項無須經審計委員會同意?
(A)涉及董事自身利害關係之事項
(B)募集、發行或私募具有股權性質之有價證券
(C)簽證會計師之委任、解任或報酬
(D)第 1 季及第 3 季財務報告。

15.15. 關於上市公司董事持股轉讓之方式,下列說明,何者正確?
(A)經臺灣證券交易所核准或自申報交易所生效日後,向非特定人為之
(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起三日內,在集 中交易市場或證券商營業處所為之
(C)每一交易日轉讓股數未超過一百張者,免予申報
(D)於向主管機關申報之日起三日內,向符合主管機關所定條件之特定人為之

16.16. 公開發行公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會幾日前,以公 告方式為之?
(A)60 日
(B)30 日
(C)15 日
(D)10 日

17.17. 關於證券主管機關之查核權,下列說明,何者正確?
(A)主管機關認為必要時,得隨時指定會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員,檢查發行 人、證券承銷商或其他關係人之財務、業務狀況及有關書表、帳冊,並向主管機關提出報告或表 示意見,其費用由被檢查人負擔
(B)主管機關為有價證券募集或發行之核准,因保護公益或投資人利益,對發行人,須經法院許可後, 始得直接檢查其有關書表、帳冊
(C)有價證券發行後,主管機關不再隨時命令發行人提出財務、業務報告或直接檢查財務、業務狀況
(D)繼續一年以上,持有上市公司已發行股份總數百分之三以上股份之股東,得檢附理由、事證及說 明其必要性,申請主管機關就發行人帳冊進行檢查,主管機關不得拒絕

18.18. 公開收購人向主管機關申報並公告特定事項後,下列關於公開收購條件之變更,何者合法?
(A)調降公開收購價格
(B)降低預定公開收購有價證券數量
(C)增加公開收購數量並調升收購價格
(D)縮短公開收購期間

19.19. 下列何組當事人間,有無訂立仲裁契約,均應進行仲裁,不得逕行向法院提起訴訟,當事人之一造 違反規定另行提起訴訟時,他造得據以請求法院駁回其訴?
(A)證券商相互間
(B)投資人與證券交易所
(C)投資人與證券櫃檯買賣中心
(D)投資人與證券商

20.20. 公開發行公司之董事,以直接或間接方式,使公司為不利益之交易,且不合營業常規,致公司遭受 重大損害時,下列說明,何者正確?
(A)處一年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者,處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣二千五百萬 元以上五億元以下罰金
(C)犯罪後自首,如自動繳交全部犯罪所得者,免除其刑
(D)因犯罪獲取之財物或財產上利益超過罰金最高額時,得於犯罪獲取之財物或財產上利益之範圍內 加重罰金;如損及證券市場穩定者,加重其刑至二分之一

21.21. 下列情形,何者不屬於證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定發生對股東權益或證券價格有重大影響 之事項?
(A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者
(B)董事長、發言人或四分之一以上董事發生變動者
(C)變更簽證會計師者
(D)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部分資產質押,對公司營業 有影響者

22.22. 關於限制員工權利新股之發行,下列說明,何者錯誤?
(A)可限制員工於取得後於一段期間內不得轉讓,但最長不得超過二年
(B)須經股東會特別決議同意始得發行
(C)須將發行限制員工權利新股議案列舉於股東會召集通知
(D)得無償配發

23.23. 公司有下列何種情形時,禁止新發行普通股?
(A)最近三年有一年以上有虧損者
(B)對於已發行之特別股約定股息,未能按期支付者
(C)最近三年課稅後之平均淨利,不足支付已發行及擬發行之特別股股息者
(D)資產不足抵償債務者

24.24. 有下列何種情形時,不得擔任董事?
(A)曾犯組織犯罪防制條例規定之罪,經有罪判決確定,服刑期滿已逾五年者
(B)曾服公務虧空公款,經判決確定,服刑期滿已逾二年者
(C)受破產之宣告,已復權者
(D)限制行為能力者但已結婚

25.25. 經理人不得兼任其他營利事業之經理人,並不得自營或為他人經營同類之業務,但可經由下列何種 方法解除競業禁止?
(A)股東會特別決議
(B)股東會一般決議
(C)董事會特別決議
(D)董事會一般決議

26.26. 關於證券投資信託暨投資顧問公會會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動,下列說明,何者 正確?
(A)得對過去之業績作誇大之宣傳
(B)得為損失負擔之保證
(C)公會訂定之有關行為規範僅供參考
(D)不得為獲利之保證

27.27. 下列何者非證券投資顧問事業業務人員之業務?
(A)法令遵循
(B)辦理境外基金之募集、銷售及私募
(C)辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募
(D)從事證券投資分析活動、講授或出版

28.28. 證券投資信託事業,對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金,進行受益憑證之私募,應募 人總數不得超過多少人?
(A)150 人
(B)99 人
(C)50 人
(D)35 人

【非選題】
29.1. 請由證券交易法第 155 條及第 155 條第 1 項第 1 款違約不交割之構成要件,舉例說明如何構成該款 違約不交割罪以及其相關之法律責任。(10 分
【非選題】
30.2. A 公司持有 B 公司已發行股份總數 60%之股份,A 公司持有 C 公司已發行股份總數 60%之股份, B 公司與 C 公司並無相互持股。甲為 A 公司董事長,指示 B 公司董事會通過一筆不動產買賣交易, 由 B 公司以低於該筆不動產市價 50%之價格,出售給 C 公司。乙為 B 公司董事長,丙為 C 公司董 事長。丁持有 B 公司已發行股份總數 1%之股份,對於 A 公司董事長甲要求 B 公司董事會決議為該 筆不動產交易,認為損及自身權益,請問丁有何權利可以主張?(10 分)
【非選題】
31.3. 請根據公司法之規定,說明何謂公司負責人?何謂實質董事及影子董事,請舉例明其可能之責任。 (10 分)

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