【站僕】摩檸Morning>試卷(2018/09/06)

期貨信託法規與自律規範題庫 下載題庫

107 年 - 107-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員#71735 

選擇:50題,非選:0題
立即測驗 
我要補題 回報試卷錯誤
1.1. 下列有關操作期貨信託基金之敘述,何者有誤?
(A)原則上每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額,不得超過所持有該有價證券數額百分 之五十
(B)期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託國外顧問專業機構間接向國外證 券商委託交易
(C)期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,應依據分析報告作成決定書,交付執行時作成執 行紀錄,並按季提出檢討報告
(D)對符合一定資格條件募集之期貨信託基金從事店頭市場衍生性商品交易,其交易之總風險暴露, 除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值百分之十

2.2. 有關外幣計價期貨信託基金之敘述,何者正確?
(A)募集基金不需經主管機關同意
(B)申購應以期貨信託事業所選定之外幣計價
(C)買回應一律以美金計價
(D)以外幣計價之期貨信託基金不需經中央銀行同意

3.3. 下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?
(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人
(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員
(C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人
(D)以上皆不可兼任

4.4. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者?
(A)傘型
(B)保證型
(C)組合型
(D)選項ABC皆是

5.5. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是?
(A)分配之項目
(B)分配之時間
(C)給付之方式
(D)選項ABC皆是

6.6. 期貨信託事業減資退回股本後,最低實收資本額不得低於?
(A)二億元
(B)三億元
(C)五億元
(D)十億元

7.7. 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理,下列何者有誤?
(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於開始募集之後,才能為一般性廣 告或公開勸誘之行為
(C)宣傳資料及廣告物,其形式等相關事項,由期貨公會擬訂管理規範
(D)主管機關或其指定機構得隨時抽查期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄

8.8. 期貨信託事業之風險管理委員會主要職能在有效規劃、監督與執行期貨信託事業運用期貨信託基金 之風險管理事務,依規定委員會至少多久開會一次?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季

9.9. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?
(A)基金孳息
(B)基金管理費
(C)賠償客戶的款項
(D)選項ABC皆是

10.10. 下列何者須編製公開說明書?
(A)期貨信託事業於國內發行受益憑證對不特定人募集期貨信託基金者
(B)期貨信託事業於國內發行受益憑證對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者
(C)期貨信託事業於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者
(D)選項ABC皆是

11.11. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,專營期貨信託事業於取得許可證照後,最遲應於何時申請募 集期貨信託基金?
(A)十五日內
(B)一個月內
(C)三個月內
(D)六個月內

12.12. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務,應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之 聲明書及其銷售契約,送由哪個機關審查核准後始得為之?
(A)期貨交易所
(B)期貨業商業同業公會
(C)主管機關
(D)證券商業同業公會

13.13. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限, 不得超過事業淨值之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之三十

14.14. 下列何者為期貨信託事業毋須先報主管機關核准之事項?
(A)變更資本額
(B)變更公司章程
(C)變更經理人
(D)變更公司營業處所

15.15. 下列何者為期貨服務事業?
(A)期貨信託事業
(B)期貨經理事業
(C)期貨顧問事業
(D)選項ABC皆是

16.16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之期貨信託基金,當期貨信託契約終止時, 期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間內,完成期貨信託基金之清算?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月

17.17. 關於期貨信託基金公開說明書之敘述,何者有誤?
(A)國外募集之期貨信託基金應依募集地區之法令規定辦理
(B)期貨信託基金在申購人請求時,期貨信託事業始有交付公開說明書義務
(C)其編製應依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則規定為之
(D)其主要內容不得有虛偽或隱匿情事

18.18. 有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範,下列敘述何者錯誤?
(A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式
(B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件
(C)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時,不得計收績效報酬
(D)績效報酬可以獲利金額拆帳之方式計收

19.19. 下列何者須依據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之內容,編製公 開說明書?
(A)在國外發行受益憑證募集期貨信託基金者
(B)在國外追加募集期貨信託基金者
(C)在國內發行受益憑證募集期貨信託基金者
(D)選項ABC皆是

20.20. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些?
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新臺幣三億元
(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
(D)選項ABC皆是

21.21. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資 格條件之人員代理之?
(A)請假
(B)停止執行業務
(C)其他原因出缺者
(D)選項ABC皆是

22.22. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時, 以多少年期以上定期存款為限?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

23.23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約,其 最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

24.24. 有關期貨信託事業董事、監察人之敘述,下列何者正確?
(A)原則上不得持有其他期貨信託事業百分之五以上之股權
(B)與期貨信託事業董事、監察人具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者,除主管機關另有 規定外,不得持有其他期貨信託事業百分之五以上之股權
(C)因合併而持有其他信託事業百分五以上股權者,應自合併之日起一年內,調整至百分之五以下持股
(D)選項ABC皆是

25.25. 下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人?
(A)基金管理機構
(B)證券商
(C)保險公司
(D)選項ABC皆可

26.26. 期貨信託事業首次申請募集或追加募集期貨信託基金,經申請核准後,主管機關得撤銷或廢止核准, 其適用之原因下列何者為非?
(A)主管機關核准前發生財務或業務重大變化,致對發行計畫有重大影響者,應於事實發生日起五 日內向主管機關申報
(B)期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項,應於事實發生之日起二日內公告或通知受益人
(C)自核准通知函到達之日起,於七個半月募集成立該期貨信託基金
(D)期貨信託事業申報或公告之財務報告及其他相關業務文件,其內容有虛偽或隱匿之情事

27.27. 下列有關期貨信託基金合併之作業,何者有誤?
(A)申請合併時應檢附申請書及合併期貨信託基金之期貨信託契約及公開說明書
(B)存續期貨信託基金自合併基準日起至資產移轉完成前不得進行交易或投資操作
(C)因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過期貨信託基金規定之比率者,除因無償配股及因合 併前已存在之交易經實物交割取得標的物之情形外,不得新增,並應於二年內調整至符合規定
(D)合併之申請經主管機關核准後,對不特定人募集者,應在合併基準日前至少將合併資訊公告十 五個營業日

28.28. 期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他 期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東,關於股東持有股份之計算,包括下列何 者持有者?
(A)其配偶及未成年子女
(B)其父母
(C)其兄弟姐妹
(D)選項ABC皆是

29.29. 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處?
(A)封面
(B)期貨信託基金風險揭露項下
(C)目錄前一頁
(D)目錄次一頁

30.30. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回?
(A)一個月
(B)四十五日
(C)九個月
(D)一年

31.31. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基 金淨資產價值之多少百分比?
(A)百分之三十
(B)百分之二十
(C)百分之十
(D)百分之五

32.32. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託公司或兼營信託業務之銀行如未經主管機關核准,有下 列何種情形時,不得擔任各該期貨信託事業之基金保管機構?
(A)擔任該期貨信託事業董事或監察人
(B)投資於該期貨信託事業已發行股份總數達百分之五
(C)該期貨信託事業持有銀行已發行股份總數達百分之五以上
(D)銀行董事、監察人均未擔任期貨信託事業董事、監察人或經理人

33.33. 有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤?
(A)召開受益人大會費用
(B)買回價金之計算
(C)經理費
(D)買回手續費

34.34. 持有期貨信託事業已發行股份總數百分之五以上之股東,其股權計算包括利用他人名義持有者。所 稱利用他人名義持有者,指具備下列何種要件?
(A)間接提供資金與他人購買股票
(B)對該他人之股票具有管理、使用或處分之權益
(C)對他人所持有股票之利益或損失全部或部分歸屬於本人
(D)選項ABC皆是

35.35. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時,下列敘述何者正確?
(A)對於客戶之每一申購申請,均應要求客戶提出身分證明文件或法人登記證明文件並填具基本資 料,始得為之
(B)期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應由期貨信託事業送交主管機關審查
(C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易,其申購、買回或轉換應留存完整正確之交 易紀錄及憑證,並應依期貨交易法規定辦理
(D)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度

36.36. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金投資國內對不特定人募集之期 貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金,應於申購基金之日起或提出買回申請之次一營 業日起多少個營業日內,向中華民國期貨業商業同業公會申報?
(A)一個營業日
(B)二個營業日
(C)三個營業日
(D)五個營業日

37.37. 對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後,期貨信託事業應即將相關事項公告並 通知消滅及存續期貨信託基金之受益人,公告日至期貨信託基金合併基準日,不得少於幾個營業日?
(A)十五個營業日
(B)二十個營業日
(C)二十五個營業日
(D)三十個營業日

38.38. 期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一 營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款 方式給付買回價金?
(A)五個營業日
(B)六個營業日
(C)七個營業日
(D)八個營業日

39.39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件 之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?
(A)票券業
(B)信託業
(C)單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人
(D)單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人

40.40. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金,應具備多少 年以上管理同類型期貨信託基金之經驗?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

41.41. 關於期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權所應遵守的規定,下列敘述何者錯誤?
(A)為免介入公司經營,不得指派人員行使之
(B)應基於受益人之最大利益,不得直接或間接參與該股票發行公司經營
(C)於出席基金所持有股票之發行公司股東會前,應將行使表決權之評估分析作業,作成說明
(D)應就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄

42.42. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金投資於 臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少?
(A)百分之五十
(B)百分之六十
(C)百分之七十
(D)百分之八十

43.43. 依「期貨信託基金管理辦法」規定,受益人會議之敘述,下列何者錯誤?
(A)受益人權利之行使,均得自行為之
(B)更換基金保管機構應經受益人會議決議為之
(C)終止期貨信託契約應經受益人會議決議為之
(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍應經受益人會 議決議為之

44.44. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,不得超過基金每日淨資產價值之多少比 例?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十

45.45. 有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤?
(A)應採記名式
(B)受益憑證之交付,採帳簿劃撥方式為之
(C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業
(D)由期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢

46.46. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書?
(A)十日
(B)十五日
(C)一個月
(D)四十五日

47.47. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位 淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時,期貨信託事業應立即通報主管機 關?
(A)百分之十
(B)百分之二十五
(C)百分之四十
(D)百分之五十

48.48. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括 下列何者?
(A)期貨信託事業
(B)期貨信託事業負責人
(C)其他曾在公開說明書上簽章者
(D)選項ABC皆是

49.49. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司 股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

50.50. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產信託受益證券,每一基金投資於 任一受託機構發行之不動產投資信託基金受益證券及不動產資產信託受益證券總金額,不得超過該 基金淨資產價值之多少比率?
(A)百分之二十
(B)百分之十五
(C)百分之十
(D)百分之五

107 年 - 107-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員#71735-阿摩線上測驗

107 年 - 107-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員#71735