【站僕】摩檸Morning>試卷(2018/12/05)

期貨信託法規與自律規範題庫 下載題庫

107 年 - 107-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員#73150 

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1.1. 下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱 「符合一定資格條件之人」?
(A)信託業
(B)保險業
(C)信用合作社
(D)期貨經理事業 .

2.2. 有關期貨信託契約應行記載事項之規定不包括下列何項?
(A)期貨信託事業之權利、義務及法律責任
(B)期貨信託基金之名稱及其存續期間
(C)期貨信託基金經理人之姓名
(D)受益人之權利、義務及法律責任 .

3.3. 下列何者非期貨信託事業應函送期貨公會彙報主管機關之事項?
(A)停業
(B)變更監察人
(C)期貨信託事業負責人因業務關係發生訴訟事件
(D)董事持股變動 .

4.4. 依據期貨公會自律規範,期貨信託事業之董事會至少應多久檢視一次所經理之所有期貨信託基 金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季 .

5.5. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應檢具規定書件,送由何者審查並 附審查意見,轉報金管會申請核准後,始得為之?
(A)臺灣期貨交易所
(B)中華民國期貨業商業同業公會
(C)中央銀行
(D)財政部 .

6.6. 期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時,下列 有關之敘述何者錯誤?
(A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款
(B)所稱買回價金缺口,指流動資產加計當日申購受益憑證發行價額扣除應保持之最低流動準備 金及當日受益權單位買回價金總額後之餘額
(C)期貨信託事業辦理借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用
(D)借款之利息費用,由期貨信託基金負擔 .

7.7. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公 開說明書?
(A)十日
(B)十五日
(C)一個月
(D)四十五日 .

8.8. 有關對不特定人募集之期貨信託基金,其清算程序之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)清算後之餘額,應依受益權單位數之比率分派予各受益人
(B)有正當理由無法於期限內完成清算者,於期限屆滿前,得向主管機關申請展延一次
(C)清算展延期間以三個月為限
(D)應於清算程序終結後三個月內,將處理結果向主管機關報備,並通知受益人 .

9.9. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?
(A)證券投資顧問事業
(B)產險業
(C)證券經紀商
(D)信託業 .

10.10.期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人 包括下列何者?
(A)期貨信託事業
(B)期貨信託事業負責人
(C)其他曾在公開說明書上簽章者
(D)選項ABC皆是 .

11.11.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?
(A)基金孳息
(B)基金管理費
(C)賠償客戶的款項
(D)選項ABC皆是 .

12.12.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均 單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時,即達應通報主管機關之 標準?
(A)二十
(B)三十
(C)四十
(D)五十 .

13.13.期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處?
(A)封面
(B)期貨信託基金風險揭露項下
(C)目錄前一頁
(D)目錄次一頁 .

14.14.下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?
(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人
(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員
(C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人
(D)以上皆不可兼任 .

15.15.依「期貨信託事業管理規則」第十八條規定,期貨信託事業應依主管機關規定提列特別盈餘公 積,下列相關敘述何者正確?
(A)為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之十特別 盈餘公積
(B)公積金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存
(C)特別盈餘公積,僅得填補公司虧損
(D)特別盈餘公積累計已達實收資本額二倍以上,方得以其半數撥充資本 .

16.16.下列何者須編製公開說明書?
(A)期貨信託事業於國內發行受益憑證對不特定人募集期貨信託基金者
(B)期貨信託事業於國內發行受益憑證對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者
(C)期貨信託事業於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者
(D)選項ABC皆是 .

17.17.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,訂有受益人除符合一定條件者外,不得再行賣出之情形, 該一定條件之敘述,下列何者錯誤?
(A)申請期貨信託事業買回
(B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人
(C)轉讓予銀行
(D)基於法律規定所生效力之移轉 .

18.18.有關期貨信託事業執行業務之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)不得提供特定利益、對價或負擔損失,促銷受益憑證
(B)運用期貨信託基金從事交易或投資時,得將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費歸入 事業體之收入
(C)不得於公開場所或傳播媒體,對個別期貨交易契約或有價證券之未來交易價位作研判預測
(D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金 .

19.19.對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後,期貨信託事業應立即將相關事 項公告並通知消滅及存續期貨信託基金之受益人,公告日至期貨信託基金合併基準日,不得少於 幾個營業日?
(A)十五日
(B)二十日
(C)二十五日
(D)三十日 .

20.20.下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人?
(A)基金管理機構
(B)證券商
(C)保險公司
(D)選項A、B、C皆可 .

21.21.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,專營期貨信託事業於取得許可證照後,最遲應於何時申 請募集期貨信託基金?
(A)十五日內
(B)一個月內
(C)三個月內
(D)六個月內 .

22.22.對不特定人募集之期貨信託基金,其受益人請求期貨信託事業買回受益憑證時,其買回價格之 敘述,何者正確?
(A)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構前一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之
(B)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構後之第三個營業日之期貨信託基金淨資產價值 核算之
(C)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之
(D)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構後一週內之平均期貨信託基金淨資產價值核算之 .

23.23.保本型期貨信託基金因保本操作之需要,得將資產以定期存款保持之,定期存款的期間不得低 於多久?
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年 .

24.24.期貨信託契約範本之訂定,其程序何者正確?
(A)由期貨交易所擬訂,報經主管機關核定
(B)由主管機關擬定發布
(C)由期貨商業同業公會擬訂,報經主管機關核定
(D)由期貨商業同業公會擬定發布 .

25.25.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應由下列何者檢視所經理之所有期貨信託 基金及全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可 能損失?
(A)股東會
(B)董事會
(C)董事長
(D)總經理 .

26.26.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投 資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者?
(A)外國證券集中交易市場
(B)新加坡店頭市場
(C)日本店頭市場
(D)韓國店頭市場 .

27.27.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及 相關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦 會計。試問從事上開業務之業務員中,須接受職前訓練及在職訓練者為何?
(A)僅甲、戊
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅己
(D)甲、乙、丙、丁、戊、己 .

28.28.經營期貨信託事業的最低實收資本額為新臺幣多少元?
(A)三億元
(B)四億元
(C)一億元
(D)五億元 .

29.29.期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,可投資之範圍包括下列何者?
(A)上市股票
(B)政府債券
(C)投信發行之基金受益憑證
(D)選項A、B、C皆可 .

30.30.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,若 不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回 價金?
(A)三日
(B)三個營業日
(C)五日
(D)五個營業日 .

31.31.依據期貨公會自律規範,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,募足最低淨發行總面 額,應由期貨信託事業檢具相關證明,於受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報?
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日 .

32.32.下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表 冊最遲之期限,何者為真?
(A)應於每月五日前申報
(B)應於每月十日前申報
(C)應於每月十五日前申報
(D)選項A、B、C皆非 .

33.33.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,符合下列何條件者,得辦理追加募集?
(A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申 請核准發行單位數之比率達百分之九十五以上
(B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申 請核准發行單位數之比率達百分之九十以上
(C)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核 准發行單位數之比率達百分之九十以上者
(D)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核 准發行單位數之比率達百分之八十以上者 .

34.34.下列何者可以申請兼營期貨信託事業?
(A)證券投資信託事業
(B)信託業
(C)期貨經理事業
(D)選項A、B、C皆可 .

35.35.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金得從事之交易 與投資範圍,下列何者為非?
(A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易
(B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易
(C)期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金
(D)各類現貨商品 .

36.36.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金,該期貨 信託基金淨資產價值有下列情況者,應報金管會核准後終止期貨信託契約?
(A)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之五 十時
(B)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之六 十時
(C)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣二千萬元者
(D)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣五千萬元者 .

37.37.期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為國外募集投資於國內,或為國內募集投 資於國外者,除經主管機關核准外,應經何機關或單位同意?
(A)國發會
(B)財政部
(C)經濟部
(D)中央銀行 .

38.38.期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券? 甲.上 市有價證券;乙.政府債券;丙.證券投資信託基金;丁.本期貨信託事業發行之證券;戊.本期貨 信託事業發行之期貨信託基金受益憑證;己.私募之有價證券;庚.經主管機關核准之受益證券
(A)全部皆可
(B)除丁以外皆可
(C)除丁及戊外皆可
(D)除丁、戊、己外皆可 .

39.39.期貨信託事業減資退回股本後,除資本額不得低於新台幣三億元外,減資後之淨值,除主管機 關另有規定外,不得少於新臺幣多少元?
(A)三億元
(B)六億元
(C)九億元
(D)十二億元 .

40.40.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?
(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務
(B)運用期貨信託基金從事交易或投資
(C)其他經金管會核准之有關業務
(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 .

41.41.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其 他營業促銷活動,下列何者正確?
(A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳
(B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告
(C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動
(D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 .

42.42.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關銷售機構之相關規定,下列何者正確?
(A)信託業依本辦法擔任期貨信託基金銷售機構者,不得與客戶簽訂特定金錢信託契約為之
(B)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應與期貨信託事業簽訂契約,其內容自行 訂定
(C)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應與期貨信託事業簽訂銷售契約
(D)期貨信託基金之募集、發行、銷售、廣告及其申購或買回應遵守之相關法令,但得不遵守期 貨公會自律規範規定 .

43.43.下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議?
(A)更換基金保管機構
(B)更換全權委託專業機構
(C)更換期貨信託事業
(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍 .

44.44.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者正確?
(A)期貨信託事業為受託人
(B)基金保管機構為受益人
(C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務
(D)受益人毋須於期貨信託契約簽名或蓋章 .

45.45.有關期貨信託事業建立內部控制制度規定,下列何者錯誤?
(A)公司可自行決定是否訂定內部控制制度
(B)內部控制制度之訂定,應報經董事會同意
(C)內部控制制度訂定後應留存備查
(D)主管機關通知變更時應於期限內變更 .

46.46.期貨信託事業訂定收取期貨信託基金績效報酬時應遵守相關規範,下列何者錯誤?
(A)績效報酬之收取應適當合理
(B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式,並列入期貨信託契約、 公開說明書及相關銷售文件
(C)期貨信託基金之淨資產價值低於上年度基金財務報告之淨資產價值時,不得計收績效報酬
(D)績效報酬不得為負數或以獲利金額拆帳之方式計收,並應有一定之限額 .

47.47.依據「期貨信託事業管理規則」之規定,基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金,應具備 多少年以上管理同類型期貨信託基金之經驗?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年 .

48.48.專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回?
(A)一個月
(B)四十五日
(C)九個月
(D)一年 .

49.49.依期貨信託基金管理辦法之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確?
(A)期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割
(B)期貨信託事業不須於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數
(C)受益憑證為數人共有者,應共同行使受益權
(D)受益憑證只能轉讓予特定人 .

50.50.關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是?
(A)分配之項目
(B)分配之時間
(C)給付之方式
(D)選項ABC皆是 .

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