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期貨信託法規與自律規範題庫 下載題庫

108 年 - 108-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員 期貨信託法規及自律規範 #75127 

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1.1. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是?
(A)分配之項目
(B)分配之時間
(C)給付之方式
(D)選項A、B、C皆是

2.2. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,於申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核 准發行單位數之比率達多少以上時,得辦理追加募集?
(A)百分之八十
(B)百分之八十五
(C)百分之九十
(D)百分之九十五

3.3. 下列有關傘型期貨信託基金公開說明書應揭露事項之敘述,何者錯誤?
(A)應於公開說明書封面標明「傘型期貨信託基金」字樣
(B)各子基金應記載事項之內容如有不同,僅需記載「不同」,毋須分別列示並比較差異
(C)應敘明各子基金之投資範圍、主要區隔及異同分析
(D)如基金有投資國外地區之情形,應註明「投資國外」

4.4. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定:有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基 金資產之行為,不包括下列何者?
(A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用
(B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項
(C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益
(D)給付受益人之買回價金

5.5. 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最 遲之期限,何者為真?
(A)應於每月五日前申報
(B)應於每月十日前申報
(C)應於每月十五日前申報
(D)選項A、B、C皆非

6.6. 期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後,始可向金管會申請核准?
(A)國外募集期貨信託基金投資於國內者
(B)國內募集期貨信託基金投資於國外者
(C)募集以外幣計價之期貨信託基金
(D)選項A、B、C皆是

7.7. 有關期貨信託基金名稱之規定,下列何者敘述錯誤?
(A)應標明期貨字樣
(B)不得違反其基本方針及投資範圍
(C)應標明期貨信託事業之字樣以茲區別
(D)不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利

8.8. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定:期貨信託事業募集期貨信託 基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸?
(A)一日前
(B)三日前
(C)五日前
(D)七日前

9.9. 期貨信託事業應有幾名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東?
(A)十名
(B)五名
(C)一名
(D)並無規定

10.10. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定:為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年 稅後盈餘項下,提存百分之多少特別盈餘公積?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

11.11. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?
(A)證券投資顧問事業
(B)產險業
(C)證券經紀商
(D)信託業

12.12. 有關期貨信託基金保管機構規定,下列何者敘述錯誤?
(A)保管機構應依期貨信託事業之指示運用期貨信託基金之資產
(B)保管機構應按期貨信託基金帳戶別,獨立設帳保管期貨信託基金
(C)期貨信託事業得自由選定基金保管機構報董事會通過
(D)保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對基金資產請求扣押

13.13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定:期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期 貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理?
(A)立即終止銷售契約
(B)解除違規人員職務
(C)立即解職,並通知公會辦理登記
(D)立即督促其改善,並通知主管機關

14.14. 下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真?
(A)報經主管機關審查合格後,總經理始得充任
(B)期貨信託事業不得增聘與總經理職務相當之人
(C)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查
(D)選項A、B、C皆是

15.15. 受益人請求買回部分受益憑證,應於受益人買回請求到達次二營業日起之幾個營業日內,辦理登錄 及帳簿劃撥之作業?
(A)七個營業日
(B)八個營業日
(C)九個營業日
(D)十個營業日

16.16. 期貨信託事業減資退回股本後,資本額不得低於下列哪一個最低實收資本額?
(A)二億元
(B)三億元
(C)五億元
(D)十億元

17.17. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括 下列何者?
(A)期貨信託事業
(B)期貨信託事業負責人
(C)其他曾在公開說明書上簽章者
(D)選項A、B、C皆是

18.18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定:基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信託基金 資產之行為,下列何者不包括在內?
(A)為交易或投資決策所需之投資組合調整
(B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項
(C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益
(D)因期貨信託事業買回受益憑證而自行退佣給受益人

19.19. 期貨信託事業之負責人,包含下列何者? 甲.董事;乙.經理人;丙.監察人;丁.其他依法律規定應負責之人
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁

20.20. 依「期貨信託事業管理規則」第二十條規定:期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報 告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告?
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內

21.21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定:信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的 外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十

22.22. 下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述何者不符合法規?
(A)計算總風險暴露時,排除避險性外匯期貨交易
(B)對特定人募集者,其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值百分之十
(C)對不特定人募集者從事選擇權契約賣出交易時,有適足擔保
(D)交易時取得公平合理價格,並通知基金保管機構

23.23. 期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金,除應主管機關 核准者外,應經何機關或單位同意?
(A)行政院
(B)中央銀行
(C)經濟部
(D)國發會

24.24. 下列有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產投資信託基金受益證券 時,應遵守相關規定之敘述,何者錯誤?
(A)以經主管機關核准募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券為限
(B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數,不得超過該不動產 投資信託基金已發行受益權單位總數之百分之十
(C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金受益證券之總金額,不得超過該基金淨 資產價值之百分之五
(D)所投資之不動產投資信託基金受益證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一 定等級以上者

25.25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定:期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約, 其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少 比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

26.26. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確?
(A)應送金管會審查核准
(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准
(C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准
(D)毋須送相關單位審查

27.27. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定:期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金投資於 臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少?
(A)百分之五十
(B)百分之六十
(C)百分之七十
(D)百分之八十

28.28. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事主管機關依法公告期貨商得受託從事之期 貨交易時,持有單一期貨契約之未平倉部位限制,下列敘述何者為真?
(A)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,合計不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
(B)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
(C)除最近及次近月份外之其他月份之未平倉部位外,所有其他月份之未平倉部位所需原始保證金, 合計不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之五
(D)持有單一期貨契約月份之未平倉部位所需原始保證金,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百 分之五

29.29. 受益人會議召集的優先順位為何?
(A)期貨信託事業→基金保管機構→受益人→主管機關指定之人
(B)基金保管機構→受益人→主管機關指定之人→期貨信託事業
(C)受益人→主管機關指定之人→基金保管機構→期貨信託事業
(D)期貨信託事業→受益人→基金保管機構→主管機關指定之人

30.30. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係人 及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾?
(A)百分之二十五
(B)百分之二十
(C)百分之十
(D)百分之五

31.31. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開說 明書?
(A)十日
(B)十五日
(C)一個月
(D)四十五日

32.32. 期貨信託事業辦理基金銷售業務時,下列何者為非?
(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及承受投資風險程度
(B)客戶歷次申購時,應提出身分證明文件辦理開戶手續、填留印鑑卡及其他應檢附資料
(C)接受客戶申購前,應交付風險預告書充分揭露相關風險
(D)接受申購前,應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險

33.33. 下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符 合一定資格條件之人」?
(A)信託業
(B)保險業
(C)信用合作社
(D)期貨經理事業

34.34. 期貨信託事業經核發營業執照後,除他業兼營者外,首次申請募集之期貨信託基金應自開始募集日 起多少時間內募集成立?
(A)三十天
(B)四十五天
(C)六十天
(D)九十天

35.35. 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目?
(A)證券投資信託基金
(B)臺灣期貨交易所臺指選擇權
(C)某銀行承作之外匯選擇權業務
(D)選項A、B、C皆是

36.36. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,不得超過基金每日淨資產價值之多少比例?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十

37.37. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益 人權益之事項,不包括下列何者?
(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
(B)因會計師事務所內部調整,而變更公司之簽證會計師
(C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格
(D)所經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受

38.38. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定:期貨信託事業運用自有資金投資每一國內對不特定人募集 之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額,不得超過事業最近期經會計師查核 簽證財務報告之淨值之百分之多少?
(A)百分之三
(B)百分之五
(C)百分之十
(D)百分之二十

39.39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確?
(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個 月內,編具年度財務報告
(B)於每月終了後十五日內編具月報,向主管機關申報
(C)年度財務報告及月報之申報,應由期貨信託事業自行送主管機關
(D)選項A、B、C皆是

40.40. 有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤?
(A)應採記名式
(B)受益憑證之交付,採帳簿劃撥方式為之
(C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業
(D)由期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢

41.41. 期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者,應於受益憑證價款繳 納完成日起幾日內,向主管機關申報?
(A)五日
(B)十日
(C)二十日
(D)三十日

42.42. 有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項,何者有誤?
(A)應明確載示為保證型或保護型基金,及其保本比率
(B)查詢本公開說明書之網址
(C)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由本期貨信託事業與負責人及其他曾在公開說 明書上簽章者依法負責
(D)應保證基金之收益

43.43. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定:對不特定人募集之期貨信託基金,當期貨信託契約終止時, 期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間內,完成期貨信託基金之清算?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月

44.44. 關於期貨信託基金公開說明書之敘述,何者有誤?
(A)國外募集之期貨信託基金應依募集地區之法令規定辦理
(B)期貨信託基金在申購人請求時,期貨信託事業始有交付公開說明書義務
(C)其編製應依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則規定為之
(D)其主要內容不得有虛偽或隱匿情事

45.45. 期貨信託基金公開說明書之編製基本原則為何?
(A)公開說明書內容不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事
(B)公開說明書之內容應具有時效性
(C)公開說明書刊印前,發生足以影響受益人判斷之交易或其他事件均應揭露
(D)選項A、B、C皆是

46.46. 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋:期貨信託事業申請於國外募集投資於國內或於國內募集投 資於國外或募集以外幣計價之期貨信託基金之相關規範事項,下列何者錯誤?
(A)期貨信託事業申請於國外募集期貨信託基金投資於國內者,應逐案取得中央銀行同意函後,向金 管會申請核准
(B)期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金,封閉式或開放式均可
(C)期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金,其從事之期貨交易或投資之有價證券,應以外幣 計價為限
(D)期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金,發行幣別限人民幣以外之幣別

47.47. 期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需 者,其資金運用下列何者不包括在內?
(A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證
(B)購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券
(C)購買連結式商品
(D)國內之銀行存款

48.48. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定:期貨信託事業之特別盈餘公積,除填補公司虧損,或特別 盈餘公積累計已達實收資本額百分之多少,得以其半數撥充資本者外,不得使用之?
(A)百分之三十
(B)百分之四十
(C)百分之五十
(D)百分之六十

49.49. 期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範 圍?
(A)淨資產價值報告書
(B)投資明細表
(C)淨資產價值變動表
(D)受益人權益變動表

50.50. 期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金 融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十

108 年 - 108-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員 期貨信託法規及自律規範 #75127-阿摩線上測驗

108 年 - 108-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員 期貨信託法規及自律規範 #75127