【站僕】摩檸Morning>試卷(2019/03/18)

期貨信託法規與自律規範題庫 下載題庫

108 年 - 108-1 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範 #75128 

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1.1. 依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述,下列何者正確?
(A)當事人約定於未來特定期間,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到 期時結算差價之契約
(B)當事人約定一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期 間内,依約定方式結算差價或交付約定物之契約
(C)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間内,依特定價格數 量等交易條件買賣期貨契約
(D)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及 數量等交易條件買賣約定標的物;選擇權賣方於買方要求履約時,有依約履行義務

2.2. 依我國期貨交易法之規定,下列何種交易不適用期貨交易法? I.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易;II.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換 利交易;III.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權;IV.金融機構經核准在營業處所經營 之利率選擇權;V.基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,非在期貨交易所進行之期貨交易, 且經財政部於主管事項範圍内或中央銀行於掌理事項範圍内公告者
(A)I、II、III、IV、V
(B)僅 I、III、IV
(C)僅 I、II、III
(D)僅 I、II、III、IV

3.3. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?
(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可
(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查
(C)逕行對期貨商處分即可
(D)僅提董事會報告

4.4. 會員或期貨商不能履行結算交割義務時,期貨交易所應採取下列何種措施? I.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務;II.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金; III.會同期貨結算機構進行專案檢查;IV.交由金管會進行專案檢查
(A)I、III
(B)II、III
(C)II、III、IV
(D)I、III、IV

5.5. 依期貨交易所管理規則之規定,下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表内容? I.開市、最高、最低價;II.結算價或收市價;III.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形; IV.保證金、權利金金額
(A)I、II、III、IV
(B)僅 I、II、III
(C)僅 II、III、IV
(D)僅 I、III、IV

6.6. 期貨結算機構所擬訂的制度或辦法,哪些須向主管機關申報備查? I.取得或處分不動產及設備處理程序;II.年度業務計畫與預算;III.結算會員財務、業務查核辦 法;IV.結算會員業務委員會之組織及職掌
(A)僅 I、II
(B)僅 III
(C)僅 I、II、III
(D)I、II、III、IV

7.7. 結算會員不能履行結算、交割義務時,期貨結算機構應即採取下列何種措施?
(A)僅專案檢查並予輔導
(B)僅立即提高保證金額度
(C)暫停其於結算機構之結算交割
(D)專案檢查並督導承受結算會員接辦其結算交割事務

8.8. 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何 種處分? I.限制其交易數量;II.課以違約金;III.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;IV.命 令該結算會員追加交割結算基金
(A)I、IV
(B)III、IV
(C)I、III
(D)II、III

9.9. 期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形,下列何者正確? I.購買非營業用之不動產;II.為期貨交易人預先扣繳税額;III.為期貨交易人支付必須支付之清 算差額;IV.依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;V.為交易人支付期貨經紀商之佣金、利息
(A)II、III、IV
(B)I、III、IV
(C)III、IV、V
(D)I、II、IV

10.10. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? I.追加營業保證金;II.限期令其改善;III.限制其部分業務;IV.撤銷其許可
(A)I、III、IV
(B)II、III、IV
(C)I、II、IV
(D)I、IV

11.11. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向 主管機關與主管機關指定之機構申報?
(A)百分之四十
(B)百分之二十
(C)百分之十五
(D)百分之十

12.12. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及内容之審核程序,下列何項敘 述正確?
(A)不須審核,但應保留備查
(B)須經期貨業商業同業公會審核、簽章後,始可使用
(C)須經期貨商經理人審核、簽章後,始可使用
(D)須經期貨交易所審核、簽章後,始可使用

13.13. 有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月
(C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書内容至少應保存二個月
(D)期貨商之對帳單應保存二年

14.14. 依我國期貨交易法之規定:期貨商接受期貨交易人委託時,故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨 交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時,該行為之法定刑可處多少?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金

15.15. 若曾違反期貨交易法,而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上,才能擔任期貨商之發起 人、董事、監察人、經理人或業務員?
(A)五年
(B)十年
(C)十五年
(D)二十年

16.16. 期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時,下列何者正確?
(A)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託
(B)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託
(C)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何買賣委託
(D)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託

17.17. 有關期貨商内部稽核人員應具備之資格條件,下列敘述何者錯誤?
(A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任
(B)取得期貨商業務員資格者,須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗
(C)期貨商負責人及業務員管理規則修正發布時之現任内部稽核人員如不符規定者,得於修正發布 日起一年内參加特定單位舉辦之稽核相關專業訓練課程三十小時以上
(D)期貨商負責人及業務員管理規則修正發布時,現任超過一年以上之内部稽核人員如不符規定者, 免予參加稽核相關專業訓練課程

18.18. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? I.期貨經紀商;II.證券經紀商;III.證券投資顧問事業;IV.期貨經理事業
(A)I、II
(B)III、IV
(C)II、III
(D)II、IV

19.19. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?
(A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年
(B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消 除為止
(C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年
(D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年

20.20. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格?
(A)期貨交易分析人員
(B)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上
(C)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上
(D)選項ABC皆可

21.21. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事 項,不包括下列何者?
(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制
(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷
(C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴 訟、非訟事件之情形
(D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形

22.22. 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不 包括下列何者?
(A)在國内募集及銷售之境外基金
(B)外國證券交易所交易之股票
(C)外國店頭市場交易之股票
(D)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券

23.23. 有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)應每月定期編製相關交易報告等書件並送達委任人
(B)報告書件包括交易紀錄及現況報告書
(C)委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產 20%以上時,應即編製報告書件通知委任人
(D)日後委任人委託資產之淨值,每較前次報告資產減損達 20%以上時,應即編製報告書件通知委 任人

24.24. 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第74條第1項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買 回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關 該借款之相關敘述何者為非?
(A)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用
(B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產
(C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔
(D)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年

25.25. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?
(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔
(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金
(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理
(D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及 外國期貨基金

26.26. 下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述何者不符合法規?
(A)如未經主管機關核准,對特定人募集者,其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值之 百分之十
(B)計算總風險暴露時,排除避險性外匯期貨交易
(C)對不特定人募集者從事選擇權契約賣出買權交易時,有適足擔保
(D)交易時取得公平合理價格,並通知基金保管機構

27.27. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括下列何項? I.招攬期貨交易人從事期貨交易;II.代理期貨商接受期貨交易人開戶;III.通知期貨交易人繳交 追加保證金及代為沖銷交易;IV.接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單
(A)I、II、III、IV
(B)I、II、III
(C)II、III、IV
(D)I、II、IV

28.28. 關於委任期貨商與期貨交易輔助人之規定,下列何者正確? I.委任期貨商經營國內期貨經紀業務者,應具本國期貨結算機構之結算會員資格;II.委任期貨商 每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構時,應依本國期貨結算機構規定,繳交交割結算基金; III.期貨交易輔助人得接受一家以上期貨之委任;IV.為維持市場均衡,期貨商僅可同時委任一家 期貨交易輔助人
(A)I、III、IV
(B)II、III
(C)I、II
(D)III、IV

29.29. 關於期貨交易輔助人業務員之規定,下列何者正確? I.同時具有證券及期貨業務員資格的業務員,得同時受託從事證券及期貨買賣;II.業務員非經登 記,不得執行業務;III.業務員之登記、異動,應由業務員自己辦理登記事項;IV.有事實證明從 事或涉及不誠信活動,顯示其不適合擔任業務員者,不得辦理登記
(A)II、III、IV
(B)I、III、IV
(C)I、II、IV
(D)I、II、III

30.30. 有關期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約,下列何者錯誤?
(A)期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約,除法令或另有規定外,應依槓桿交易 商經營槓桿保證金契約交易業務規則之規定辦理
(B)槓桿交易商經營槓桿保證金契約業務,應訂定經營策略及作業準則,報經董事會核准,修改時 則無須報經董事會核准
(C)槓桿保證金契約原則上不得連結大陸地區證券市場有價證券作為其標的
(D)槓桿交易商與一般客戶承作槓桿保證金契約交易時,應於書面契約載明如遇金融消費爭議時, 是否適用「金融消費者保護法」之爭議處理程序

31.31. 依我國期貨交易法之規定,若期貨市場因天災導致市場發生重大波動,足以嚴重妨礙期貨市場交 易,且情況特殊時,主管機關可採取下列何種因應措施? I.調整保證金額度;II.限制期貨交易人交易數量;III.限制期貨交易人持有部位;IV.停止全部 之期貨交易
(A)僅 I、II、III
(B)僅 II、III
(C)僅 I、II、IV
(D)I、II、III、IV

32.32. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施,下列何者正確? I.得命令期貨交易所提出業務報告資料;II.主管機關檢查業務或財務報告資料的對象不含期貨業 商業同業公會;III.關係人之範圍依商業團體法之規定;IV.得命令與期貨結算機構有財務往來的 關係人提出財務報告資料
(A)I、III
(B)I、IV
(C)II、IV
(D)III、IV

33.33. 某甲委託地下期貨業者從事期貨交易,請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責?
(A)警告
(B)處新臺幣十二萬至六十萬元罰鍰
(C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金

34.34. 依我國期貨交易法有關仲裁之規定,下列何者正確?
(A)期貨交易所可辦理仲裁
(B)期貨商間採強制仲裁
(C)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁
(D)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁

35.35. 美國商品期貨交易法委員會原則上不監督下列何種期貨交易所?
(A)指定的契約市場(DCMs)
(B)衍生性交易執行設施(DTEF)
(C)豁免的交易所(EBOT)
(D)未設有結算部門之期貨交易所(BOT)

【非選題】
36.1.為防範每日未沖銷部位數量過大,遇行情重大波動引發客戶部位大量沖銷,進而影響市場價格異常 及交易人之權益,期貨業公會於 107 年 8 月對於自然人及一般法人從事有流動性疑慮商品之交易, 採行加收保證金之方式防範。請問對於期貨及選擇權契約,各有何加收保證金之規定?(10 分)
【非選題】
37.2.為合理調整結算會員不履行結算交割義務時結算保證之支應順序,期貨交易法第 49 條於 108 年 1 月 16 日經總統公布修正,請敘述各項金額之支應順序為何?(10 分)
【非選題】
38.3.期貨交易所對交易人從事期貨交易所需繳交之保證金,在期貨市場波動增減所引發之風險達一定程 度時,機動調整保證金之金額,請敘述期貨交易所對股價指數類期貨契約保證金設計之原則,及何 種波動程度會調整保證金之金額?(10 分)

108 年 - 108-1 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範 #75128-阿摩線上測驗

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