【站僕】摩檸Morning>試卷(2019/07/18)

期貨信託法規與自律規範題庫 下載題庫

108 年 - 108-2期貨信託基金銷售機構銷售人員#78129 

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1.1. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條 件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括以下何者?
(A)銀行業
(B)保險業
(C)證券業
(D)單次申購金額達新台幣二百萬元之法人

2.2. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,其應終 止期貨信託契約之標準下列何者為真?
(A)基金淨資產價值低於新臺幣二千萬元者
(B)基金淨資產價值低於新臺幣五千萬元者
(C)基金淨資產價值低於新臺幣一億元者
(D)基金淨資產價值低於期貨信託事業申請募集時所自訂應終止期貨信託契約之標準者

3.3. 下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人?
(A)基金管理機構
(B)證券商
(C)保險公司
(D)選ABC皆可

4.4. 有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤?
(A)應定期或不定期稽核公司之財務及業務
(B)稽核作業均應作成稽核報告
(C)應設置隸屬於總經理之內部稽核單位
(D)稽核報告應包括是否符合洗錢防制相關法規

5.5. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包 括下列何者?
(A)期貨信託事業
(B)期貨信託事業負責人
(C)其他曾在公開說明書上簽章者
(D)選ABC皆是

6.6. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之淨資產價值為負數時,該差額應由何者負 擔?
(A)期貨信託事業
(B)基金保管機構
(C)銷售機構
(D)受益人

7.7. 期貨信託事業設置風險管理執行單位之相關敘述,何者正確?
(A)風險管理執行單位應獨立於業務單位及交易活動之外行使職權
(B)期貨信託事業風險管理人員應具有專業之素質與資歷,並具有風險管理之專業能力
(C)風險管理執行單位應有適當之權限要求各期貨信託基金之交易或投資部位維持在給定的限額 之內
(D)選ABC皆是

8.8. 期貨信託基金公開說明書之編製基本原則為何?
(A)公開說明書內容不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事
(B)公開說明書之內容應具有時效性
(C)公開說明書刊印前,發生足以影響受益人判斷之交易或其他事件均應揭露
(D)選ABC皆是

9.9. 有關期貨信託事業董事、監察人之敘述,下列何者正確?
(A)原則上不得持有其他期貨信託事業百分之五以上之股權
(B)與期貨信託事業董事、監察人具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者,除主管機關另 有規定外,不得持有其他期貨信託事業百分之五以上之股權
(C)因合併而持有其他信託事業百分之五以上股權者,應自合併之日起一年內,調整至百分之五 以下持股
(D)選ABC皆是

10.10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託 基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責?
(A)基金保管機構
(B)銷售機構的業務員
(C)期貨信託事業的負責人
(D)期貨信託事業及該基金銷售機構

11.11. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,應遵守哪些事項?
(A)子期貨信託基金數不得超過三檔
(B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約
(C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立
(D)選ABC皆是

12.12. 期貨信託事業減資退回股本後,資本額不得低於下列哪一個最低實收資本額?
(A)二億元
(B)三億元
(C)五億元
(D)十億元

13.13. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是?
(A)分配之項目
(B)分配之時間
(C)給付之方式
(D)選ABC皆是

14.14. 下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?
(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人
(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員
(C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人
(D)以上皆不可兼任

15.15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信 託基金之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)任何銷售機構均得以自己名義為客戶申購期貨信託基金
(B)應依照期貨公會訂定之期貨信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理
(C)期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,於接獲受益人會議之通知後, 對重大影響客戶權益之事項,應即時通知其所屬之客戶,並應彙整所屬客戶之意見通知期貨 信託事業
(D)依特定金錢信託方式或經主管機關核准者才得以自己名義為客戶申購期貨信託基金

16.16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,專營期貨信託事業於取得許可證照後,最遲應於何時申請 募集期貨信託基金?
(A)十五日內
(B)一個月內
(C)三個月內
(D)六個月內

17.17. 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目?
(A)證券投資信託基金
(B)臺灣期貨交易所臺指選擇權
(C)某銀行承作之外匯選擇權業務
(D)選ABC皆是

18.18. 依據期貨公會自律規範,下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任?
(A)期貨信託事業之董事長
(B)期貨信託事業之董事會
(C)期貨信託事業之總經理
(D)期貨信託事業之風險管理委員會

19.19. 期貨信託事業非屬經營業務所需之資金,下列事項何者非其運用之範圍?
(A)購買商業本票
(B)購買國內政府債券
(C)購買外國政府國庫券
(D)存放銀行存款

20.20. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係 人及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾?
(A)百分之二十五
(B)百分之二十
(C)百分之十
(D)百分之五

21.21. 關於期貨信託基金受益權之敘述,何者正確?
(A)期貨信託基金之受益權按受益權單位總數平均分割
(B)期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數
(C)受益人對於受益憑證之權利,按受益權之單位數行使之
(D)選ABC皆是

22.22. 期貨信託基金管理如涉及受益人權利之行使,應經受益人會議決議為之,下列何者非屬應經受益 人會議決議事項?
(A)更換基金保管公司
(B)調增期信基金保管費用
(C)變更期信基金投資期貨相關現貨商品之範圍
(D)以上選項皆須經受益人會議決議

23.23. 期貨信託事業之經營,下列何者錯誤?
(A)期貨信託事業經營業務,應由登記合格業務員執行業務
(B)期貨信託事業之業務員於從事期貨信託業務之行為,視為該事業授權範圍內之行為
(C)期貨信託事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務
(D)期貨信託事業應依主管機關所定內部人員管理規範執行之

24.24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的 外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十

25.25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依規定募集期貨信託基金,對不特定人募 集者並最遲應於受益憑證價款繳納完成日起多少日內,檢具受益憑證價款繳款總金額達期貨信託 基金最低募集金額之銀行存款證明,向主管機關申報?
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)五日

26.26. 期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金,除應主管機 關核准者外,應經何機關或單位同意?
(A)行政院
(B)中央銀行
(C)經濟部
(D)國發會

27.27. 依「期貨信託基金管理辦法」第九條規定,保本型期貨信託基金,其因保本操作之需要,得將資 產投資於經主管機關核准國內外何種商品?
(A)期貨交易
(B)信用交易
(C)信用交換契約
(D)固定收益商品

28.28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確?
(A)受益憑證得為無記名式
(B)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之
(C)處理受益憑證事務之相關規範,由期貨信託事業自行擬訂,報請主管機關核定
(D)受益憑證登錄及帳簿劃撥之作業辦法,由期貨商業同業公會定之

29.29. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?
(A)不一定須向不特定人募集
(B)對不特定人募集者,其最低成立金額為新台幣五億元
(C)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金
(D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回

30.30. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開 說明書?
(A)十日
(B)十五日
(C)一個月
(D)四十五日

31.31. 申請設立專營期貨信託事業之程序,下列敘述何者為真?
(A)分為「申請許可」及「申請核發許可證照」二階段申請程序
(B)採許可制
(C)申請程序由主管機關受理
(D)選ABC皆 是

32.32. 期貨信託事業以基金績效作為廣告者,下列事項何者錯誤?
(A)基金需成立滿一年以上者始能刊登
(B)除定時定額投資外,須刊登自成立日以來之全部績效
(C)不得以一個月之基金績效為廣告及截取特定期間之績效
(D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示

33.33. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金投資 於臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少?
(A)百分之五十
(B)百分之六十
(C)百分之七十
(D)百分之八十

34.34. 對不特定人募集之期貨信託基金,當其淨資產價值低於新台幣多少元時,應報主管機關核准後終 止期貨信託契約?
(A)一千萬
(B)二千萬
(C)三千萬
(D)五千萬

35.35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的,不包括下列何者所發行 或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?
(A)期貨信託事業
(B)證券投資信託事業
(C)外國基金管理機構
(D)保管銀行

36.36. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時, 以多少年期以上定期存款為限?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

37.37. 下列有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產投資信託基金受益 證券時,應遵守相關規定之敘述,何者錯誤?
(A)以經主管機關核准募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券為限
(B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數,不得超過該不 動產投資信託基金已發行受益權單位總數之百分之十
(C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金受益證券之總金額,不得超過該基 金淨資產價值之百分之五
(D)所投資之不動產投資信託基金受益證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達 一定等級以上者

38.38. 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤?
(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照
(B)申請改制前,需先向期貨公會報備
(C)申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之議案,需經股東會決議通過
(D)應同時申請由改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業,以維護期貨經理事業原有客戶之權益

39.39. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時,應於期 貨信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內,檢具召開事由向金管會申報召開受益人 會議?
(A)一日內
(B)二日內
(C)三日內
(D)四日內

40.40. 下列有關對不特定人募集期貨信託基金資產之運用限制,何者正確?
(A)得投資於未上市、未上櫃股票
(B)得投資私募之有價證券或受益憑證
(C)得從事證券信用交易
(D)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位 以外之證券

41.41. 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏,下列何者為免刊印之事項?
(A)受益憑證事務代理機構之名稱
(B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者,信用評等機構之名稱
(C)公開說明書之分送計畫
(D)期貨信託基金經保證機構保證者,保證機構之名稱

42.42. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品,相關暴險規定何者有誤?
(A)總風險暴露不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十
(B)不包含為規避未來交割之風險而承作之外匯店頭衍生性商品
(C)總風險暴險至少應包括市場風險暴露及信用風險暴露
(D)期貨信託事業應於每月十日以前將上一個月從事店頭衍生性商品之項目及總風險暴露,向期 貨公會申報

43.43. 期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者,應於受益憑證價款 繳納完成日起幾日內,向主管機關申報?
(A)五日
(B)十日
(C)二十日
(D)三十日

44.44. 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由?
(A)為健全業務發展,在整合資產管理服務上有顯著績效者
(B)發現市場不法違規行為,立即向主管機關舉發,經查明屬實者
(C)以撰寫研究報告方式,對主管機關發展期貨市場提供建言,經主管機關採行者
(D)選ABC皆正確

45.45. 期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應於幾日內檢具規定書件報主管機關備查?
(A)三日
(B)五日
(C)十日
(D)十五日

46.46. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規 定,期貨信託基金帳簿劃撥之規定,下列何者錯誤?
(A)期貨信託事業應洽期貨交易所辦理受益憑證之登錄
(B)受益人向期貨信託事業或其基金銷售機構所為之申購,其受益憑證應約定登載於期貨信託事 業開設於證券集中保管事業保管劃撥帳戶下之登錄專戶
(C)期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢
(D)受益人並得向期貨信託事業請求製發對帳單,該事業不得拒絕

47.47. 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處?
(A)封面
(B)期貨信託基金風險揭露項下
(C)目錄前一頁
(D)目錄次一頁

48.48. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確?
(A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
(B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期
(C)應由期貨信託事業及申購人各執一份
(D)選ABC皆是

49.49. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金銷售機構最遲應於受益人申請買回之次一營業日下 午幾時前提供從事基金短線交易之所屬客戶之相關資料予期貨信託事業,俾利其計算及給付受益 人買回價金?
(A)二時前
(B)三時前
(C)四時前
(D)五時前

50.50. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資?
(A)銷售契約
(B)期貨信託契約
(C)委任契約
(D)風險預告書

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