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tinalai>試卷(2020/08/05)

證照◆金融市場常識題庫 下載題庫

109 年 - (最新版)Part I:金融市場常識1-50#89612 

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1.1 下列何者不是金融市場的主要功能?
(A)提供金融工具交易的場所
(B)擔任資金需求 者與供給者的橋樑
(C)促進投資活動的效率,提升經濟發展
(D)提供交易者投機的場 所


2.2 下列何者不是金融市場交易的工具?
(A)商業本票
(B)銀行存款
(C)股票
(D)房地產


3.3. 當金融市場管理的品質較佳時,企業發行的成本會______,金融工具的流動性會______。
(A)較低,較低
(B)較高,較低
(C)較低,較高
(D)較高,較高


4.4. 當企業需要資金來進行投資,最好不要用下列何種方式尋求融通?
(A)向銀行借錢
(B)發行股票
(C)發行債券
(D)向地下錢莊借錢


5.5 下列何者不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向?
(A)減少法規的限制
(B)鼓勵金融創新
(C)對國外資金進行更嚴格的限制與管理
(D)加強國際金融的流通


6.6 在金融市場中主管機關訂定法律規範的目的在於:
(A)增加政府的收入
(B)促進金融 市場健全發展與有效經營
(C)增加金融機構的進入障礙
(D)提高金融機構的經營成本


7.7 目前國內監理銀行、票券、證券及保險等金融機構的主管機關為:
(A)財政部
(B)內政部
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部


8.8 依照國內金融監督管理制度的架構,主管證券相關事業的監理單位為:
(A)銀行局
(B)保險局
(C)證券期貨局
(D)檢查局


9.9 依照國內金融監理制度的架構,主掌金融業檢查業務的單位為:
(A)銀行局
(B)中央銀行
(C)中央存款保險公司
(D)檢查局


10.10 下列何者非隸屬「金融監督管理委員會」?
(A)銀行局
(B)公務人員退休撫卹基金管理委員會
(C)證券期貨局
(D)檢查局


11.11 下列何者不屬證券期貨局監理的機構?
(A)投信公司
(B)期貨公司
(C)證券商
(D)保險公司


12.12 下列何者不是檢查局業務檢查的機構?
(A)保險公司
(B)銀行
(C)證券公司
(D)金融資訊服務公司


13.13 下列何者非政府管理金融市場的措施?
(A)訂定金融機構的資本適足率
(B)金融檢查 的立即糾正措施
(C)訂定金融機構呆帳準備的提列
(D)限制存款戶的存款金額


14.14 發行公司可以自下列何種市場募集資金?
(A)次級市場
(B)初級市場
(C)法人市場
(D)散戶市場


15.15 下列何者非次級市場交易?
(A)個別投資人透過他的經紀商買入中鋼公司股票
(B)機構法人透過它的經紀商出售一些台積電股票
(C)台塑公司透過承銷商發行新股
(D)上述均為次級市場之交易


16.16 股票在下列那個市場進行交易?
(A)貨幣市場
(B)期貨市場
(C)資本市場
(D)歐洲美元市場


17.17 如何分辨國外地下保單?
(A)未經我國主管機關許可, 在本地市場上銷售的國外保單
(B)未經我國主管機關許可,以低保費、高報酬之保單條件吸引消費者購買之國外保單
(C)在本地無完善合法之代理公司可以妥適處理商品售後服務
(D)以上皆是


18.18 下列那個市場主要是買賣已發行流通的證券?
(A)發行市場
(B)現貨市場
(C)初級市場
(D)次級市場


19.19 區分資本市場和貨幣市場的差異主要在於:
(A)金管會核准發行的數量
(B)證券發行期限的長短
(C)證券收益率
(D)以上皆是 


20.20 公司債在以下何種金融市場交易?
(A)貨幣市場
(B)同業拆款市場
(C)資本市場
(D)歐洲美元市場


21.21 資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱為:
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)再融資金融
(D)機構金融


22.22 下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融通?
(A)貨幣市場
(B)資本市場
(C)初級市場
(D)次級市場


23.23 資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資金?
(A)貨幣市場
(B)資本市場
(C)流通市場
(D)次級市場


24.24 證券自營商主要從事何種業務?
(A)自行買賣有價證券
(B)受他人委託買賣證券
(C)包銷公司所發行之證券
(D)代理證券結算交割


25.25 何種證券商為發行市場主幹?
(A)經紀商
(B)承銷商
(C)自營商
(D)以上皆非


26.26 下列何種市場最有助於短期資金的流動:
(A)資本市場
(B)貨幣市場
(C)法人市場
(D)散戶市場


27.27 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為:
(A)為其本身的投資考量,購買所 有證券的發行量
(B)針對單一大額法人機構投資資金
(C)對多位投資者宣傳並募集資 金,使發行總額銷售完
(D)提供大額投資者融資融券


28.28 證券經紀商所扮演的角色為:
(A)對新發行的證券提供評估的價格
(B)根據其本身持 有特定證券的部位進行買賣造市
(C)受理委託執行買賣雙方之間的交易
(D)以本身的 帳戶來買賣證券


29.29 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場?
(A)集中市場
(B)自營商交易市場
(C)店頭市場
(D)發行市場


30.30 下列何者非屬專業銀行?
(A)工業信用銀行
(B)中小企業信用銀行
(C)商業銀行
(D)輸出入信用銀行


31.31 下列何者非為投信公司之業務?
(A)發行共同基金
(B)代客操作
(C)全權委託投資
(D)收購委託書


32.32 下列何者為投顧公司之業務?
(A)發行共同基金
(B)代客操作
(C)融資融券
(D)以上皆是


33.33 下列對於金融控股公司的描述何者為非?
(A)結合銀行、證券、保險等相關行業
(B)提供客戶一次購足的多元化服務
(C)控股公司旗下金融機構的關係平等,與綜合銀 行之組織型態不同
(D)母公司可以非金融產業公司主導


34.34 證券金融公司的業務下列何者為非?
(A)對客戶的授信
(B)對證券商的轉融通
(C)結算交割
(D)融資融券


35.35 對證券投資顧問公司的服務需求,若以台灣的市場狀況來看,下列何者非為可能的原 因?
(A)散戶投資人占多數
(B)投資事業的專業分工
(C)一般投資人缺乏廣泛且精確 的資訊
(D)可以聯合炒作股票


36.36 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業,以及有價證券的保管,乃委託下列何者機構 辦理?
(A)台灣集中保管結算所
(B)櫃檯買賣中心
(C)台灣證券交易所
(D)證券商


37.37 下列何者不屬於資本市場?
(A)股票市場
(B)公債市場
(C)公司債市場
(D)商業本票市場


38.38 下列何者非屬金融監督管理委員會之職掌?
(A)票券市場之監督
(B)保險市場之監督
(C)稅改
(D)金融檢查


39.39 下列何者非屬次級市場的功能?
(A)提供投資人調節其證券投資組合的場所
(B)提供 投資人認購新發行證券的場所
(C)提供投資人變現其證券的場所
(D)有助於初級市場 的發展


40.40 下列何者非屬於金融體系的一環?
(A)銀行
(B)台灣證券交易所
(C)公司債
(D)飾金買賣


41.41 目前台灣股市的交易方式以何者為主?
(A)電腦輔助交易
(B)電腦自動交易
(C)人工喊價交易
(D)場外交易


42.42 下列何者不是貨幣市場的信用工具?
(A)商業本票
(B)公司股票
(C)可轉讓定期存單
(D)銀行承兌匯票


43.43 下列何者不屬於衍生性金融商品?
(A)股票選擇權
(B)債券期貨
(C)組合式股票基金
(D)利率交換合約


44.44 關於金融機構於大陸設立分行之審核,為下列那一個機關的職責?
(A)金融監督管理委員會
(B)經濟部
(C)財政部
(D)國家發展委員會


45.45 下列何者不是金融市場所提供的主要功能?
(A)提供公司融資的管道
(B)提供投機的環境
(C)提供避險的管道
(D)促進經濟的發展


46.46 下列何者為金融市場?
(A)資金供應者和資金需求者雙方通過信用工具進行交易而融 通資金的市場
(B)是實現貨幣借貸和資金融通、辦理各種票據和有價證券交易活動的 市場
(C)是資金融通市場
(D)以上皆是


47.47 有關資金融通之描述,下列何者正確?
(A)是指在經濟運行過程中,資金供求雙方運 用各種金融工具調節資金盈餘的活動
(B)是所有金融交易活動的總稱
(C)分為直接融 資和間接融資兩種
(D)以上皆是


48.48 有關金融市場的構成,下列何者正確?
(A)一般根據金融市場上交易工具的期限,把 金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類
(B)貨幣市場是融通長期資金的市場
(C)資 本市場是融通短期資金的市場
(D)以上皆是


49.49 下列何者為金融市場的功能?
(A)融資
(B)調節
(C)避險
(D)以上皆是


50.50 有關金融市場的種類,下列何者正確?
(A)國際金融市場,由經營國際間貨幣業務的 金融機構組成,其經營內容包括資金借貸、外匯買賣、證券買賣、資金交易等
(B)國內金融市場,由國內金融機構組成,辦理各種貨幣、證券及作用業務活動
(C)有形金融市場,指有固定場所和操作設施的金融市場
(D)以上皆是


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