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證照◆證券交易相關法規與實務題庫
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28、 ( ) 有關證券投資顧問事業從業人員之規範,以下何者為錯誤之敘述?
(A) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應設置專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員
(B) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務並應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門
(C) 專責部門辦理研究分析、投資或交易決策之業務人員,不得與買賣執行之業務人員相互兼任
(D) 辦理投資或交易決策之業務人員得與共同信託基金業務、募集證券投資信託基金業務、對不特定人募集期貨信託基金業務、自行買賣有價證券業務、期貨自營業務或自有資金之投資或交易決策人員相互兼任
證照◆證券交易相關法規與實務
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101 年 - 101-2 投資分析人員︰證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38527
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