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投信投顧相關法規(含自律規範)題庫下載題庫

上一題
14. 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產,對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事 宜之規範何者正確?
(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶
(B)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至受任人甲投信公司帳戶
(C)出席發行公司股東會、行使表決權由受任人甲投信公司行使之
(D)全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有國內股票之發行公司股東會開會通知或議 事錄者,應於收訖後七日內送達客戶


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難度: 非常簡單
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Work Emma 國二下 (2020/12/06)
《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法》 第50條 全權委託投資帳戶內之有價證券所生孳息、股息、股利及無償配股或其他利益,由發行人或集中保管事業依規定分配至客戶各全權委託投資帳戶; 有償認購或轉換有價證券之權利,由受任人依相關法令規章及全權委託投資契約規定辦理。 前項有關權息分配或權利行使所生相關費用,於全權委託投資相關契約訂定之。 第58條 因全權委託投資所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,由客戶行使之;但客戶與全權委託保管機構簽訂信託契約者,應由保管機構行使之,保管機構之行使方式由雙方於契約中另行約定之。國外發行有價證券之出席股東會、行使表決權,經客戶於契約授權受任人者,得由全權委託保管機構徵求受任人同意後行使之,或指示國外受託保管機構行使之。 全權委託保管機構及其負責人、業務人員及受僱人依.....看完整詳解
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尾立 國一下 (2020/09/10)

《中華民國證券投資信託暨顧問商業同...



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14. 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產,對於乙全權委託投資帳戶內投資..-阿摩線上測驗