30. 有關證券投資信託事業與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之..-阿摩線上測驗
1F 陳威豪 高二上 (2020/09/04)
第 4 條證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務,應具備下列條件: 一、已募集成立證券投資信託基金。 二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但取得營 業執照未滿一個完整會計年度者,不在此限。 三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一 項第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。 四、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、期貨交易法第一 百條第一項第二款至第四款或證券交易法第六十六條第二款至第四款 之處分。 五、曾受前二款之處分,且命令其改善,已具體改善。 六、其他經本會規定應具備之條件。 第 5 條證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,應具備下列條... 查看完整內容 |
2F Arthur Yang 國二下 (2021/08/26)
證券投資顧問事業申請 經營全權委託投資業務 實收資本額達新臺幣五千萬元;已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問 不論投資信託事業/ 投資顧問事業皆沒有限制經營時間長度 |