54.對於進行加強保戶審查措施(Enhanced Due Diligence)的..-阿摩線上測驗
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3F Qi Hang Yang 大二上 (2021/08/03)
銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 七、銀行應依據已識別之風險,建立相對應的管控措施,以降低或預防該洗錢風險;銀行應依據客戶的風險程度,決定適用的管控措施。 對於風險之管控措施,應由銀行依據其風險防制政策及程序,針對高風險 客戶與具特定高風險因子之客戶採取不同的管控措施,以有效管理和降低已知風險,舉例說明如下: (一)進行加強客戶審查措施(Enhanced Due Diligence) 例如: 1、 取得開戶與往來目的之相關資料:預期帳戶使用狀況(如預期交 易之金額、目的及頻率)。 2、 取得個人客戶財富來源、往來資金來源及去向、資產種類與數量 等資訊。其中資金來源如為存款,應進一步瞭解該存款之來源。 3、 取得法人、團體... 查看完整內容 |
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