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投信投顧相關法規（含自律規範）題庫 下載題庫

18. 投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動，不得有下列何種行為？甲.為保證獲利之表示；乙. 涉及個別有價證券未來買賣價位研判預測；丙.引用易使人認為確可獲利之類似文字或表示；丁.對證券市場之行情研判，未列合理研判依據
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅甲、丙、丁
(C)僅甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁

投信投顧相關法規（含自律規範）- 109 年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規(含自律規範)#90574

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難度： 非常簡單

討論
私人筆記( 1 )

	1F Harina Lu 大三上 (2020/10/19) 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明... (內容隱藏中) 查看隱藏文字
	2F cydn1218 高三下 (2020/10/24) 投顧事業及其從業人員，從事廣告、公開說明會及其他營業活動，不論係以自行製播、接受媒體連線或現場訪問、 call in節目或以其他形式進行，除應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則有關業務人員之資格條件外，並不得有下列行為：一、藉卜筮或怪力亂神等方式，為投資人作投資分析。二、鼓動或誘使他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務、為抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。三、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。四、以非向本公會登記之名稱為之。五、為招攬客戶，以詐術或其他不正當方式，誘使投資人參加證券投資分析活動或簽訂委任契約。六、對所提供證券投資服務之績效、內容或... 查看完整內容投顧事業及其從業人員，從事廣告、公開說明會及其他營業活動，不論係以自行製播、接受媒體連線或現場訪問、 call in節目或以其他形式進行，除應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則有關業務人員之資格條件外，並不得有下列行為：一、藉卜筮或怪力亂神等方式，為投資人作投資分析。二、鼓動或誘使他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務、為抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。三、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。四、以非向本公會登記之名稱為之。五、為招攬客戶，以詐術或其他不正當方式，誘使投資人參加證券投資分析活動或簽訂委任契約。六、對所提供證券投資服務之績效、內容或方法無任何證據時，於廣告中表示較其他業者為優。七、於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項，或有其他過度宣傳之內容。八、未取得核准辦理全權委託投資業務，而為使人誤信其有辦理該項業務之廣告。九、為保證獲利或負擔損失之表示。十、於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為。十一、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信或意圖影響證券市場行情之行為。十二、涉有個別有價證券未來價位研判預測。十三、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘。十四、於前款所定時間外，在廣播或電視媒體，未列合理研判分析依據，對不特定人就個別有價證券之產業或公司財務、業務資訊提供分析意見，或就個別有價證券之買賣進行推介。十五、於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人未列合理研判分析依據對個別有價證券之買賣進行推介。十六、對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，未列合理研判依據。十七、以主力外圍、集團炒作、內線消息或其他不正當或違反法令之內容，作為招攬之訴求及推介個別有價證券之依據。十八、引用各種推薦書、感謝函、過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似文字或表示。十九、為推廣業務所製發之書面文件未列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字號。二十、以業務人員或內部研究單位等非證券投資顧問事業名義，逕行對外招收會員、舉辦證券投資分析活動或製發書面文件。二十一、未經許可兼營期貨顧問業務，而從事期貨或衍生性商品之投資分析。二十二、對同業為攻訐。二十三、提供贈品或其他利益以招攬客戶。二十四、以顧問費或委任費之收入為捐贈或與委任人權益無關之詞語為訴求。二十五、藉金管會核准經營某項業務，作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳。二十六、製作有聲媒體廣告時，未以語音或文字聲明「本公司經主管機關核准之營業執照字號為（○○）證管（或金管）投顧字第○ ○○號」。二十七、製作廣播證券投資分析節目時，未於節目播放之前或之後，聲明公司名稱、金管會或原證期會核准之營業執照字號及「本節目資料僅供參考」。二十八、製作電視證券投資分析節目時，未於畫面或版面明顯處，載明公司名稱、金管會或原證期會核准之營業執照字號及「本資料僅供參考」或相同意思之字樣。二十九、其他經金管會禁止之行為。檢舉
	3F hebe0979 高一下 (2021/01/19) 甲乙丙丁皆會誤導購買人的投資意... (內容隱藏中) 查看隱藏文字

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