防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

二、前款第一目洗錢及資恐風險之辨識、評估與管理，應至少涵蓋客戶、 地域、交易及服務等面向，並依下列規定辦理：

（一）製作風險評估報告。

（二）考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當 措施。

（三）訂定更新風險評估報告之機制，以確保風險資料之更新。

（四）於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送金管會備查 。

補充 金融監督管理委員會（本會）有關係
1.風險評估報告送本會備查
2.內部控制制度聲明書：應於本會指定網站辦理公告申報

向法務部調查局申報的有
1.申報疑似洗錢
2.資恐交易申報
3.資恐法指定對象之財物或財產上利益及其所在地申報