衍生性金融商品概論與實務題庫下載題庫

銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第 3 條 本辦法所稱專業客戶，係指法人與自然人符合下列條件之一者： 一、專業機構投資人：係指銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基     金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位     信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、期     貨服務事業、全國農業金庫、辦理儲金匯兌之郵政機構及其他經金融     監督管理委員會（以下簡稱本會）核准之機構。 二、同時符合下列條件之法人，或由該法人持股百分之百且提供保證之子     公司，或同時符合下列條件之外國法人之在臺分公司，並以書面向銀     行申請為高淨值投資法...
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銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第 3 條 本辦法所稱專業客戶，係指法人與自然人符合下列條件之一者： 一、專業機構投資人：係指銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基     金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位     信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、期     貨服務事業、全國農業金庫、辦理儲金匯兌之郵政機構及其他經金融     監督管理委員會（以下簡稱本會）核准之機構。 二、同時符合下列條件之法人，或由該法人持股百分之百且提供保證之子     公司，或同時符合下列條件之外國法人之在臺分公司，並以書面向銀     行申請為高淨值投資法人： （一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告淨資產超過新臺幣二百億       元者。 （二）設有投資專責單位負責該法人或其持股百分之百之子公司或其在臺       分公司之衍生性金融商品交易決策，並配置適任專業人員，且該單       位主管具備下列資格條件之一：       1.曾於金融、證券、期貨或保險機構從事金融商品投資業務工作經         驗三年以上。       2.金融商品投資相關工作經驗四年以上。       3.有其他學經歷足資證明其具備金融商品投資專業知識及管理經驗         ，可健全有效管理投資部門業務者。 （三）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告持有有價證券部位或衍生       性金融商品投資組合達新臺幣十億.....看完整詳解