投信投顧相關法規題庫下載題庫

第三條 本會會員應共同信守下列基本之業務經營原則： 一、守法原則：瞭解並遵守相關法令之規定，不得有違反或幫助他人違反 法令之行為。 二、忠實誠信原則：確實掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的，據以提 供適當之服務，並謀求客戶之最大利益，禁止有誤導、虛偽、詐欺、 利益衝突、足致他人誤信或內線交易之行為。 三、善良管理原則：盡善良管理之責任及注意，為客戶適度分散風險，並 提供最佳之證券投資服務。 四、公開原則：提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投 資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊。 五、專業原則：督促受僱人持續充實專業職能，並有效運用於證券投資分 析，樹立專業投資理財之風氣。 六、保密原則：妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情 事，藉以建立客戶信賴之基礎。 七、公平競爭原則：避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不 當競爭之情事。