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上一題
36.為加強證券投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准？
(A)變更負責人
(B)變更營業項目
(C)變更資本額
(D)選項ABC皆是

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難度： 簡單
最佳解!
Ci Hua Wu 高三下 (2020/10/26)
訣竅：金管會.....觀看完整全文，請先登入
4F
Chiuuuuu 大一上 (2020/10/18)

證券投資顧問事業有下列情事之一者，應先報請本會核准：
一、變更公司名稱。
二、變更資本額。
三、變更營業項目。
四、變更公司或分支機構營業處所。
五、受讓或讓與全部或主要部分營業或財產。
六、解散或合併。
七、停業、復業及歇業。
八、其他經本會規定應經核准之事項。
證券投資顧問事業依前項第七款向本會申請停業以一次為限，且停業期間
自本會核准日起不得超過一年，如屆期未申請復業或申請復業未獲本會核
准，本會得廢止其營業許可。
證券投資顧問事業未依第一項第七款規定向本會申請停業，而自行停業連
續三個月以上者，本會得廢止其營業許可。

6F
Hsieh 高一下 (2022/07/19)

證券投資顧問事業管理規則第 3 條


1.證券投資顧問事業有下列情事之一者，應先報請本會核准：

一、變更公司名稱。
二、變更資本額。
三、變更營業項目。
四、變更公司或分支機構營業處所。
五、受讓或讓與全部或主要部分營業或財產。
六、解散或合併。
七、停業、復業及歇業。
八、其他經本會規定應經核准之事項。

2.證券投資顧問事業依前項第七款向本會申請停業以一次為限，且停業期間自本會核准日起不得超過一年，如屆期未申請復業或申請復業未獲本會核准，本會得廢止其營業許可。

3.證券投資顧問事業未依第一項第七款規定向本會申請停業，而自行停業連續三個月以上者，本會得廢止其營業許可。


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