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38.某甲係信宜證券投資顧問公司之客戶,因看好某股向信宜證券投資顧問公司董事長乙開口借款一千萬 元加碼買進,董事長乙基於某甲係公司大客戶有意幫忙,請問證券投資顧問事業負貴人與業務人員管 理規則對此之規定如何?
(A)可用公司資金借給他,但須董事會同意
(B)公司資金不可借,但董事長乙可以私人借給他
(C)公司及董事長乙私人均不可借給他
(D)董事長乙可指示該公司總經理借錢給他.
投信投顧相關法規
-
103 年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
答案:
C
難度:
非常簡單
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38.某甲係信宜證券投資顧問公司之客戶,因看好某股向信宜證券投資顧問公司董事長乙..-阿摩線上測驗